中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的出口貿(mào)易效應(yīng)研究

首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 王楠

1 技術(shù)創(chuàng)新與貿(mào)易關(guān)系文獻(xiàn)綜述

從傳統(tǒng)理論來看，亞當(dāng)·斯密(1776)的兩國(guó)間生產(chǎn)技術(shù)的絕對(duì)差異決定國(guó)際貿(mào)易基礎(chǔ)的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論與大衛(wèi)·李嘉圖(1817)的兩國(guó)間生產(chǎn)技術(shù)的相對(duì)差異也能產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易的相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，為研究技術(shù)與貿(mào)易之間的關(guān)系奠定了基礎(chǔ)。而在二戰(zhàn)后的國(guó)際貿(mào)易理論的研究中，技術(shù)差距模型和產(chǎn)品生命周期模型很好地解釋了技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際貿(mào)易之間的關(guān)系。波斯納(1961)在其《國(guó)際貿(mào)易與技術(shù)變化》一文提出了技術(shù)差距模型，該模型認(rèn)為：技術(shù)創(chuàng)新國(guó)依靠在技術(shù)上的壟斷優(yōu)勢(shì)所獲得的技術(shù)差距是與他國(guó)進(jìn)行貿(mào)易的基礎(chǔ)，伴隨著國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的模仿效應(yīng)使得該差距逐漸縮小，模仿國(guó)從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。受此啟發(fā)，弗農(nóng)(1966)在其《產(chǎn)品周期中的國(guó)際投資與國(guó)際貿(mào)易》中提出了產(chǎn)品生命周期理論，該理論認(rèn)為企業(yè)出口和海外投資的壟斷優(yōu)勢(shì)來自產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新。許培源、高偉生(2009)的《國(guó)際貿(mào)易對(duì)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng)》研究顯示，貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng)在不同地區(qū)差異較大，呈現(xiàn)出東部最強(qiáng)、中部次之、西部最弱的格局；郭艷(2013)等人的《國(guó)際貿(mào)易、環(huán)境規(guī)制與中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新》研究結(jié)果表明，來自國(guó)際貿(mào)易與環(huán)境規(guī)制的技術(shù)溢出對(duì)中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新有顯著作用。

2 中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

自改革開放以來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快增長(zhǎng)的同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新的水平也在逐步提高。本文將從創(chuàng)新的投入、產(chǎn)出兩個(gè)方面來簡(jiǎn)要地分析中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展概況。由于研發(fā)支出為技術(shù)創(chuàng)新奠定了物質(zhì)基礎(chǔ)，因而其被看作衡量技術(shù)投入的重要指標(biāo)，國(guó)際上普遍采用研究與發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)支出作為衡量創(chuàng)新投入強(qiáng)度的指標(biāo)，作為反映技術(shù)創(chuàng)新另一個(gè)重要變量的“技術(shù)產(chǎn)出”，則采用國(guó)內(nèi)專利授權(quán)數(shù)來加以測(cè)度。

2.1 技術(shù)創(chuàng)新概況

從研究與發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)支出看，1995～2012年間，中國(guó)R&D投入逐年提升，1995年R&D經(jīng)費(fèi)支出為348.7億元，2007年增加到3710.2億元，較1995年增長(zhǎng)了1064.1%，R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重也由1995年的0.57%增長(zhǎng)到2007年的1.40%，上升了近0.81個(gè)百分點(diǎn)。2012年R&D經(jīng)費(fèi)支出為10298.4億元，為1995年的29.5倍，2012年R&D占GDP的比重為1.98，較1995年上漲了1.41個(gè)百分點(diǎn)。由此可見，中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的投入總體趨勢(shì)上是逐年增加的。

本文從國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)、技術(shù)市場(chǎng)成交額、高技術(shù)產(chǎn)品出口額及高技術(shù)產(chǎn)品出口額占工業(yè)制成品出口額的比重等四個(gè)指標(biāo)衡量中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出情況，經(jīng)計(jì)算可知：1995～2007年間，國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)增長(zhǎng)了近631.3%，技術(shù)市場(chǎng)成交額增長(zhǎng)了729.2%，高技術(shù)產(chǎn)品出口額增長(zhǎng)了3346.6%，高技術(shù)產(chǎn)品出口額占工業(yè)制成品出口額的比重增長(zhǎng)了22.2個(gè)百分點(diǎn)。其中高技術(shù)產(chǎn)品出口額的增長(zhǎng)幅度最大。2012年，國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)、技術(shù)市場(chǎng)成交額、高技術(shù)產(chǎn)品出口額分別比1995年增長(zhǎng)了27.2倍、23倍和58.6倍，高技術(shù)產(chǎn)品出口額占工業(yè)制成品出口額的比重也比1995年增長(zhǎng)了22.9個(gè)百分點(diǎn)。由此可見，中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出總體呈現(xiàn)出不斷增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。

2.2 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)的資料顯示，2003～2012年中國(guó)企業(yè)的研發(fā)投入呈現(xiàn)逐年上升的態(tài)勢(shì)，經(jīng)計(jì)算，僅2003～2012這10年間，中國(guó)企業(yè)R&D支出就增長(zhǎng)了977%。隨著科技研發(fā)投入逐年增加，中國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力已有較大提高。從專利申請(qǐng)量來看，截至2011年，中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)為327116，較1996年增長(zhǎng)了2828.2%，而大中型工業(yè)企業(yè)的專利占比也由1996年的12.4%增加到2012年的28.1%，增長(zhǎng)了近16個(gè)百分點(diǎn)，2008年大中型工業(yè)企業(yè)的專利占比達(dá)到了最高值34.6%。

2.3 地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新

根據(jù)1995～2012年?yáng)|、中、西部國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)顯示，1997年之后，東、中、西三大地區(qū)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)逐年增加，經(jīng)計(jì)算可知，1995年?yáng)|、中、西部專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)占國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)的比重分別為57.9%、18.3%和14.0%，呈現(xiàn)出明顯的地區(qū)梯度差異，2012年?yáng)|部地區(qū)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)占國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)的比重較1995年增加了17.5個(gè)百分點(diǎn)，而中、西部占比分別了下降了4.6和4.8個(gè)百分點(diǎn)，地區(qū)梯度差距進(jìn)一步拉大。

3 技術(shù)創(chuàng)新的出口貿(mào)易效應(yīng)分析

3.1 變量的選取和確定

本文基于技術(shù)創(chuàng)新與貿(mào)易相互影響的理論，采用中國(guó)的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究。為了定量分析中國(guó)出口貿(mào)易增長(zhǎng)與技術(shù)創(chuàng)新之間的相互作用，避免時(shí)間序列數(shù)據(jù)中的異方差影響模型的有效性，所有變量均取實(shí)際值的自然對(duì)數(shù)形式。建立如下模型：lnY=c+alnX(其中Y為被解釋變量，X為解釋變量，c為常數(shù)項(xiàng)，a為被解釋變量對(duì)解釋變量的彈性值)。

本文選取出口額(EX)、工業(yè)制成品出口額(EX1)、機(jī)械和運(yùn)輸設(shè)備出口額(EX2)、高技術(shù)產(chǎn)品出口額(EX3)作為被解釋變量，選取技術(shù)市場(chǎng)成交額(V)、研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出(R&D)、國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)(P)作為解釋變量，利用1995～2011年的數(shù)據(jù)進(jìn)行OLS回歸分析。為了消除“偽回歸”現(xiàn)象，保證數(shù)據(jù)平穩(wěn)性，先對(duì)模型進(jìn)行ADF檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示：出口額(EX)、工業(yè)制成品出口額(EX1)、機(jī)械和運(yùn)輸設(shè)備出口額(EX2)與技術(shù)市場(chǎng)成交額(V)、研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出(RD)、國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)(P)之間存在協(xié)整關(guān)系。

3.2 實(shí)證分析

從回歸方程(1)、(2)、(3)看，lnV、lnP、lnRD的系數(shù)分別為0.864588、0.783161、0.777947，表明技術(shù)市場(chǎng)成交額(V)、國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)(P)、研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出(R&D)每增加一個(gè)百分點(diǎn)，出口額(EX)增加0.864588、0.783161、0.777947個(gè)百分點(diǎn)。

從回歸方程(4)、(5)、(6)看， lnV、lnP、lnR&D的系數(shù)分別為0.987844、0.901153、0.888649，表明技術(shù)市場(chǎng)成交額(V)、表明國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)(P)、研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出(R&D)每增加一個(gè)百分點(diǎn)，出口額(EX1)將分別增加0.987844、0.901153、0.888649個(gè)百分點(diǎn)。

從回歸方程(7)、(8)、(9)看，lnV、lnP、lnR&D的系數(shù)分別為1.223536、1.108166、1.099244，表明技術(shù)市場(chǎng)成交額(V)、國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)(P)、研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出(R&D)每增加一個(gè)百分點(diǎn)，出口額(EX2)將分別增加1.223536、1.08166、1.099244個(gè)百分點(diǎn)。

根據(jù)上述回歸結(jié)果可以得出結(jié)論：1995～2011年間國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)、技術(shù)市場(chǎng)成交額與研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出對(duì)中國(guó)出口總額、工業(yè)制成品出口、機(jī)械和運(yùn)輸設(shè)備出口貿(mào)易有較強(qiáng)的促進(jìn)作用。因此，政府應(yīng)通過專利申請(qǐng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，激勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新投資力度，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力；同時(shí)政府應(yīng)加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)的支出力度，提升產(chǎn)品附加值和技術(shù)含量，此外應(yīng)進(jìn)一步發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)，營(yíng)造有利于自主技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)環(huán)境，推動(dòng)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，從而促進(jìn)我國(guó)外貿(mào)方式的根本轉(zhuǎn)變。

4 中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新存在的問題

4.1 企業(yè)自主創(chuàng)新能力差，依靠拿來主義

從中國(guó)企業(yè)的成長(zhǎng)和發(fā)展過程來看，其突出的特點(diǎn)是十分重視短期利益，而技術(shù)創(chuàng)新又不是一蹴而就的事情，需要長(zhǎng)期投入。這樣的情況勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致中國(guó)的企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的主動(dòng)性，導(dǎo)致企業(yè)自主創(chuàng)新能力薄弱。據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，當(dāng)前中國(guó)只有0.03%的企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而為了企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，勢(shì)必要引進(jìn)外來技術(shù)，中國(guó)技術(shù)來源主要以國(guó)外引進(jìn)技術(shù)為主，其次是購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)和對(duì)技術(shù)的改造。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)的計(jì)算結(jié)果顯示，2010年大中型工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展R&D經(jīng)費(fèi)支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重僅為0.9%，而用于引進(jìn)國(guó)外技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、引進(jìn)技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出、購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出是其的1.1倍，這些數(shù)據(jù)表明，當(dāng)前的中國(guó)企業(yè)還是不善于自主創(chuàng)新，喜歡拿來主義，以模仿創(chuàng)新、改良創(chuàng)新為發(fā)展主軸，有些無知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的中小型企業(yè)模仿暢銷品牌產(chǎn)品的行為屢見不鮮。究其原因，中國(guó)當(dāng)前的制度環(huán)境不利于企業(yè)的自主創(chuàng)新，相關(guān)激勵(lì)制度的缺乏使企業(yè)沒有創(chuàng)新的主動(dòng)性，而國(guó)內(nèi)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不強(qiáng)，使企業(yè)高度依賴對(duì)外來技術(shù)的模仿，進(jìn)一步削弱了企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性，在很大程度上限制了中國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

4.2 東、中西部技術(shù)創(chuàng)新差異大

自1995年以來，中國(guó)東、中、西部地區(qū)的專利授權(quán)數(shù)都有較大的增長(zhǎng)，但不可忽視的是三個(gè)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展仍存在較大差距：1995年?yáng)|、中、西部專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)占國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)的比重分別為57.9%、18.3%和14.0%，呈現(xiàn)出明顯的地區(qū)梯度差異，2012年?yáng)|、中、西部的占比分別為75.4%、13.7%和9.2%，東部地區(qū)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)占國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)的比重較1995年增加了17.5個(gè)百分點(diǎn)，而中、西部占比分別了下降了4.6和4.8個(gè)百分點(diǎn)，地區(qū)梯度差距進(jìn)一步拉大，充分說明我國(guó)仍沒有打破東部強(qiáng)、中西部弱的發(fā)展格局，并有東部更強(qiáng)、中西部更弱的發(fā)展趨勢(shì)。技術(shù)創(chuàng)新是促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)勁動(dòng)力，因此，在今后發(fā)展中如何提升中西部技術(shù)創(chuàng)新水平，帶動(dòng)中西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促進(jìn)中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)繁榮，進(jìn)而縮小同東部地區(qū)的差距是發(fā)展的重點(diǎn)。

5 促進(jìn)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)策建議

5.1 鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新的“鼻祖”熊彼特在其《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中也提到，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主體應(yīng)該是企業(yè)，政府的作用是制定相應(yīng)的政策對(duì)其加以引導(dǎo)和指導(dǎo)。上文的現(xiàn)狀分析反映出當(dāng)前中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新薄弱的問題，究其原因是法律環(huán)境和制度環(huán)境的缺失和不健全，如何鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)的自主創(chuàng)新應(yīng)該從這兩方面著手。

從法律層面來講，國(guó)家制定法律的相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡快建立起較為健全的和完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，以立法來保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的權(quán)益，從根本上削弱許多中、小企業(yè)慣有的拿來主義的意識(shí)，遏制接連不斷地對(duì)知名產(chǎn)品復(fù)制、模仿的行為，使企業(yè)被動(dòng)地開始考慮技術(shù)的自主創(chuàng)新，而不是一味地依靠模仿。

從制度層面來講，國(guó)家應(yīng)制定相應(yīng)的激勵(lì)政策鼓勵(lì)企業(yè)的自主創(chuàng)新，如國(guó)家或地方財(cái)政撥款用于重大科技專項(xiàng)資金、科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新資金、發(fā)明專利申請(qǐng)補(bǔ)助資金等；再如加大對(duì)技術(shù)自主創(chuàng)新建設(shè)的資金獎(jiǎng)勵(lì)，使得企業(yè)主動(dòng)開始技術(shù)的自主創(chuàng)新，逐步擺脫高度依靠外來技術(shù)的生產(chǎn)的局面。

5.2 促進(jìn)地區(qū)技術(shù)合作交流，縮小技術(shù)創(chuàng)新水平差距

中、西部經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展水平較東部還存在較大的差距，所以應(yīng)加強(qiáng)中、西部與東部發(fā)達(dá)地區(qū)的交流，以合作開發(fā)、聯(lián)合申報(bào)和承擔(dān)國(guó)家科技任務(wù)等方式，盡快提高西部科技人員的科研水平和創(chuàng)新能力；加強(qiáng)中、西部地區(qū)的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、重大科學(xué)工程、工程中心等科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，地區(qū)政府應(yīng)制定相應(yīng)的激勵(lì)政策，為科研人員到中西部從事技術(shù)研究與開發(fā)工作提供一個(gè)良好的創(chuàng)新平臺(tái)；積極開展多種形式的產(chǎn)學(xué)研，通過與科研高校的合作，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平，在總體上縮小與東部地區(qū)的差距，形成技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)有效結(jié)合的機(jī)制，為中、西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)有力的技術(shù)支撐。

[1]中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局.http://www.stats.gov.cn/.

[2]董秘剛.技術(shù)進(jìn)步與國(guó)際貿(mào)易——中國(guó)對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)模式研究[M].中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社,2011.

[3]郭艷,張群,吳石磊.國(guó)際貿(mào)易、環(huán)境規(guī)制與中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新[J].上海經(jīng)濟(jì)研究,2013(01).

[4]許培源,高偉生.國(guó)際貿(mào)易對(duì)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng)[J].財(cái)經(jīng)研究,2009(09).