國際化項目中Specif i cation（技術規格書）的知識要點及應用

上海現代建筑設計集團有限公司 上海 200041

1 技術規格書概述[1-5]

如果要用一句話來概括技術規格書的話，那么技術規格書就是對于整個工程任務的書面描述。在國外，設計師將它和圖紙以及合同條件一起組成基本的設計文件。有人把技術規格書當作標書，認為技術規格書就是業主給分包商競標報價的指導文件；有人把技術規格書當作是材料表，用來給預算部門進行預算；也有人說技術規格書相當于設計說明，是幫助施工的文件。那么，上述幾種說法究竟哪個正確呢？事實上幾種說法都正確，但是都不全面。技術規格書的內容中包括工程中各種材料、設備的質量要求，包括對施工工藝的要求、現場制造和裝配的方法以及所適用的規范等。它的作用貫穿于工程的整個生命周期，是聯系起甲方、設計人員和施工人員的橋梁。

2 技術規格書的內容和與圖紙的關系[6,7]

“圖紙就是工程師的語言”，設計師利用圖紙作為載體來傳達他的設計意圖和思路，對整個工程有著舉足輕重的作用。如果將整個工程比喻成一個人，圖紙就是身體，它撐起了工程的全部質量，而技術規格書就是血液，賦予了整個工程鮮活的生命。圖紙的主要任務是形象地表現出各個設計元素的大小、形式、位置和互相的關系等等信息。而技術規格書所包含的內容卻是各種材料、系統、設備、現場和非現場的安裝工藝等等的質量控制，具體有：各種材料、設備和器具的種類和質量要求；工藝要求；裝配和安裝要求；測試和規范要求；生產商設備的精度要求；余量和單價；備選方案。

由此可見，技術規格書并不等同于圖紙的設計說明，相反，技術規格書和圖紙的關系應該是既互相協作又不會重疊的互補關系。圖紙作為形象化的描繪，而技術規格書作為法律和技術上的要求共同組成合同文件，而這兩者本身卻又是獨立而自成體系的。而且由于技術規格書為文字形式，所以在法律上的意義甚至更大于圖紙。

3 技術規格書在工程生命周期中所扮演的角色

技術規格書是工程合同文件的一部分。工程合同文件主要包括[8]：協議、合同條件、圖紙、技術規格書、附錄、修改單、招標文件、說明文件。

技術規格書作為對工程的書面描述，在整個工程進行中要面對許許多多的對象，發揮不同的作用。第一是總承包，技術規格書可以幫助總承包對整個工程進行指揮、管理和施工。第二是總承包的估算部門，他們根據技術規格書進行估算。第三是采購部門，可以根據技術規格書上規定的材料和設備進行采購。第四是監理人員，技術規格書可以幫助他們對工程進行監理和控制。第五是業主，技術規格書就如同產品介紹，可以為他們展現將得到的產品。第六是分包商，由于技術規格書和圖紙不同，被分為若干個分項，例如：現場工作、門窗和金屬材料分項等等，而每個分項中又被分為若干個子項，例如門窗分項就被分為：金屬門、木門、開門組件、金屬窗、幕墻子項等。這樣每個分包商就都可以明確自己的工作范圍和職責。

在上海國際旅游度假區主題樂園項目中，筆者所在的團隊即通過編制技術規格書，對材料、設備的產品參數定義，產品標準、測試標準、技術要點、施工要點予以充分說明，并將含混的、不規范的產品描述轉化為清晰、精確的產品定義，將圖紙無法表達的一些產品信息完整地傳遞給業主和承包商，很好地減少和避免了由于信息不完整造成的反復送樣選材，甚至承包商采購不合適產品的情況，保證了工程建設周期以及交付成果與設計文件的一致性。

4 技術規格書的格式和分類方法

4.1 技術規格書的格式

現今國際上比較通用和廣為接受的技術規格書格式主要有2 種：Uniformat和Masterformat這2 種建筑工程WBS格式。實際上，Uniformat和Masterformat是2 種不同的建筑信息組織分類方法產生的編碼系統，而功能上它們都可以成為工程項目管理的WBS。

Uniformat是由美國AIA與美國GSA聯合開發的，美國ASTM基于Uniformat制定了ASTM E 1557-05分類標準，名稱為 Uniformat II。最早在1989年頒布，最新版本為2005版。

Masterformat是由美國建筑標準學會CSI最早在1963年8月出版了第一部統一的技術說明手冊《CSI Format for Construction Specifications》，而這本手冊從1963年出版以來就經過了多次修改，最新的版本是由CSI和CSC（Construction Specification Canada）合作出版的《Masterformat》，是美、加兩國8 個工業協會和專業學會共同倡導和努力的結果，在北美地區具有深遠影響，歷史悠久，應用廣泛。

4.2 技術規格書的分類方法

《Masterformat》將技術說明分為16 個Division（分項），每個分項下又有若干個Section（子項），每個子項都用一個5 位數的數字來編號。

4.2.1 Uniformat的分類方法

Uniformat 的分類方法是采用層級式的建筑工程系統構成元素劃分，他更傾向于再現工程元素的物理構成方式，并以此來組織設計要求、成本數據以及建造方法等信息和數據。這種建筑信息的分解和組織更加符合設計組織（AIA）和管理組織（GSA）的習慣。

4.2.2 Masterformat的分類方法

Masterformat的分類方法是采用工種/材料分類，更傾向于符合建筑工程分工組織實施的方式，并以此來組織設計要求、成本數據以及施工文檔等信息和數據。這種建筑信息的分解和組織更加符合工程建造階段的信息處理習慣。而作為一種映射的成本編碼體系，在性質上也更接近我國的工程造價計量體系；作為一種美國通用的招標設計說明編碼體系，被許多美國工程師采用用于編制設計說明和招標。可參考Masterforma的部分子目（表1）。

表1 Masterformat部分子目

CSI的分類和編碼只是一個對主要工程和專業劃分和編碼的系統，詳細或細節的可以根據需要在CSI分類編碼的基礎上擴展。例如美國著名的工程造價顧問公司和出版商R.S.Means公司的編碼和CSI的編碼關系CSI采用5 位數字編碼，Means則在此基礎上采用10 位數字分類和編碼，Means的建造成本指標分類和編碼是CSI的擴展。

CSI的這種分類和編碼是按照建筑工程專業和工種考慮的，它既符合建筑設計和供貨的專業分工，也符合工程施工的專業和工種劃分。采用這種系統分類和編碼，相對于采用Uniformat的系統估算法或形成估算法，在投標報價階段容易確定工程價格，在施工階段，則方便跟蹤價格。

承包商的組織結構一般是由總承包商、分包商、再分包或各工種人員等多層次組成。分包商和各工種人員是按照專業形成的組織。當總承包商接獲業主的招標書時，除可自己完成的承包項目需要詳細估價外，其他價格都是通過對分包商和各工種人員再招標獲得的，即通過競爭形成的。工程項目的分類和分包商及各專業工程相互對應。這樣，某一層次項目劃分的依據就是分包商或工種的承包范圍和報價范圍，這些分包商或工種人員對他們熟悉和專長的項目，報價會快速且準確。

5 技術規格書的編寫

在上海國際旅游度假區主題樂園工程項目中，技術規格書采用Masterformat的格式。在該項目的技術規格書中，首先在一個工程被細分為各個子項以后，每個子項還需要認真的編寫，一般來說每個子項都被分為3 個部分來編寫：第一部分，總則。總則包括的內容是這項工作進行的基礎，以及工作的范圍。例如，定義、參考資料、工作范圍、提交資料、質量保證等等。第二部分，產品。這個部分目的主要是描述本子項所用材料、設備和如有必要還應包括對生產商加工的要求等。第三部分，施工。這個部分用于描述工藝、安裝和程序等等。

以該主題樂園項目的技術規格書中的章節03 10 00混凝土模板工程及配件為例，第一部分，綜述。包括了分項內容、參考標準、提交成果、實體小樣、交付存儲等。第二部分，產品。包括了模板綜述、木質模板、磚砌模板、預制模板、模板配件等。第三部分，施工。包括了檢查、模板制作、預埋件與預留孔洞、模板清潔、模板允許偏差、現場質量控制要求、拆模、模板再利用等。

該項目業主公司保持一貫的高規格建設標準，對于施工工藝和使用材料有著近乎苛刻的要求，大多數的原有技術標準和材料設備都參照了美國的技術規范。但在中國也面臨著必須滿足國內規范要求和政府主管部門各項規定的問題。在編制技術規格書的過程中，如何完成一份既能達到業主的建設標準，又能滿足規范要求的技術規格書，這成為我技術規格書服務團隊亟需解決的主要問題。技術規格書的編寫工作也超越了原有的服務內容，擴展為如下幾方面的工作：標準和證書研究，材料目錄研究，編制技術規格書，供應商調查，工藝研究。

由于技術規格書是應用性很強的文件，因此在編寫技術說明的時候，措辭組句都要注意做到3C（Clear，Correct and Concise），即清晰、準確和簡練。要利用最簡短的文字做到完整的描述，避免采用重復以及容易引起歧義的句子，技術規格書中的引用也盡量交叉引用記述說明本身的子項，而不要引用圖紙，各段內容最好都有短標題，并編號。所有這一切都是為了方便應用對象的閱讀和參考。

6 技術規格書的優勢

6.1 管理方便

技術規格書清晰的格式可以使甲方或總包對所有的工作一目了然，便于其控制工程質量和進度。

6.2 責任明確

技術規格書將工作劃分成許多個有聯系但相對獨立的小子項，每個分包商都對自己的工作范圍以及責任相當明確，避免了施工做出不必要的麻煩。

6.3 精確傳達設計意圖

圖紙并不能百分百傳達設計師的設計意圖和想法，即使圖紙有表示，但在施工過程中，還會存在著對圖紙意圖的誤解和疏漏，從而影響工程的效果和質量。技術說明由于其文字的精確性，就可以使設計師的設計思想盡可能地在施工中實現，從而提升了工程的總體品質。

6.4 方便投資和成本

技術規格書對每個施工中所用的材料都有精確的描述，可以方便預決算部門和進貨部門及時計算和進貨，以免影響工程進度和質量。

投資和管理領域更偏向于Uinformat，建筑設計和造價領域更偏向于Masterformat。

6.5 修改方便

由于技術規格書的編號采用5 位編號，并相對獨立，即便在臨時對其中的某些子項進行添加、刪除或者修改也不會影響整個技術規格書體系編號和造成使用上的困難。

7 結語

隨著國內建筑行業發展，中外建筑行業的交流也必將越來越頻繁，和國際化接軌是大勢所趨。技術規格書這一形式也將會為越來越多的國內設計師所熟悉并應用于工程管理之中，希望筆者的介紹能夠給涉及這一領域的設計師提供一定的參考和啟發，使他們通過本文能更多的掌握并運用好技術規格書。