基于社會資本視角的產業集群企業競合博弈研究

周鵬

摘 要：論文主要在產業集群迅速發展的經濟背景下，探討產業集群企業競爭與合作的關系。在引入博弈論中的相關理論后，論文基于產業集群企業發展的社會資本視角，構建集群企業競合博弈的模型。針對論文構建的模型，并計算出相應的博弈策略和收益，從而提出集群企業在競合博弈中獲利的應對措施。同時，論文為產業集群發展理論提供一種新的研究思路和方法。

關鍵詞：產業集群；集群企業；社會資本；競合博弈

一、研究背景

當今世界經濟飛速發展和經濟全球化日益加劇，在這樣的背景下，產業集群也迅速發展起來。產業集群作為新興的區域經濟團體參與到經濟全球化的競爭中，是推動區域經濟發展乃至全球經濟發展的重要力量。邁克爾·波特（1990）指出，集群發展的動因直接控制著全球經濟地圖，而產業集群把世界經濟變成了大大小小色彩斑斕的“經濟馬賽克” [1]。產業集群引起了眾多國內外學者的關注，并對其進行了深入研究，試圖找到培育和壯大產業集群競爭力的模式，推動了產業集群理論和時間的發展。

對于產業集群內企業之間的合作與競爭博弈進行研究，是產業集群企業實踐發展進一步深入研究的需要。產業集群相關理論研究相比產業集群現象研究具有滯后性，學者們從理論上對產業集群的研究，往往落后于集群實踐的發展，特別是在我國經濟迅速發展的今天，對于產業集群實踐上缺乏完整理論的指導，因此論文從社會資本視角出發，研究產業集群企業間競合博弈的模型，找出影響產業集群合作創新的因素，對于指導產業集群發展實踐具有現實意義。

二、理論概述

（一）產業集群。產業集群源自于美國經濟學家邁克爾·波特（1990）的集群理論[1]，該理論與英國經濟學家馬歇爾的產業區理論共同組成了西方學術界對產業集群研究的基本脈絡。尤其是波特多次引用產業集群研究國家競爭優勢，他認為產業集群是一批在地理空間上相互靠近且關聯緊密的公司與機構，它們同時屬于或者關聯于某一特定產業，因為一定的共性和互補性而聯系在一起[2]。意大利著名經濟地理學家別卡提尼（1990）通過對“第三意大利”成功經驗的研究，以產業區為概念探討了特定區域中小企業集聚發展的現象。

（二）社會資本。社會資本有結構社會資本和認知社會資本兩部分組成，結構社會資本包括關系資本、參與資本和網絡資本三個部分，認知社會資本包括信任、價值和承諾。產業集群內企業之間由于地理位置上的接近，及業務上的需要，集群內通過正式或非正式的組織和人員溝通建立起來的信任關系是集群外部企業無法模仿的。這些關系資本、參與資本和網絡資本通過企業之間的合作與競爭使企業經營成本越來越低，資本的節約得到大大提高。產業集群內的企業與企業之間，以及與政府、大學、研究機構和行業協會之間，為了能使產業集群具有較強的競爭優勢，他們之間相互合作與競爭，各個主體從中獲利或淘汰。社會資本在產業集群發展中起到了至關重要的作用，如果某一方背離社會資本，必將遭到整個產業集群的摒棄，社會資本在產業集群中的運用主要體現在產業集群內企業之間的競爭與合作。而論文正是研究基于社會資本視角下的產業集群內企業競合博弈的過程。

（三）競合博弈。20世紀90年代中期，美國著名學者拜瑞·內勒巴夫和哈佛商學院亞當·布蘭登勃格最早將Cooperation和Competition組合成為Co-operation，提出了競合這一概念。競合理論的核心是合作中有競爭，競爭中求合作，產業集群內企業通過競爭與合作實現企業的共同發展。集群內企業競合關系源于資源的稀缺性，如果資源是無限的，那么就不存在競爭，更不會有合作。合作競爭理論中比較流行的是共生理論，該理論認為合作是共生現象的前提之一，但共生并不排除競爭，共生不是企業之間相互排斥，而是企業之間相互合作與吸引，是共生單元之間相互補充、相互促進。論文從產業集群企業在社會資本的配置方面出發，研究如何通過企業之間的合作與競爭博弈實現自身和集群的發展？

三、集群企業間競合博弈模型

產業集群內企業和各種機構都擁有屬于自己的社會資本，這種社會資本是網絡共生型產業集群存在的根源。但是同時大量類似企業集中在一個地區，生產出來的產品具有相似性，必然會導致企業之間的競爭。由于企業社會網絡關系，企業之間會在共同的環境里關系越來越緊密，除了彼此之間競爭，集群內企業還相互合作形成伙伴關系，許多產業集群區域都有合作規范或規章，以保證合作關系的穩定性。產業集群企業之間的聯合創新競合博弈關系應是多個企業同時參與，但是為了便于研究，論文將產業集群內企業間聯合創新博弈簡化為兩個企業間的博弈關系。為了模型構建的方便及計算的簡便，論文考慮以下博弈要素：

（一）博弈參與人。假設集群內的企業A、B為參與合作的兩個企業，企業A在整個產業集群中的資產比例為A1，在合作的過程中它投入比例與總資產成正比，用R1表示。每次合作時，產業集群企業的總投入為I，其中A企業投入份額為

a=A1R1，企業B在整個產業集群中資產比例為B1，投入比例為

R2，投入份額為b=B1R2，且a + b=1。

（二）行為。如果企業之間相互信任，并且都相互合作，則企業合作后的收益c按各企業的投入比例進行分配，則企業A的收入為ac。收益c的大小與兩企業的與預期合作效應系數m

（m>1）成正相關；如果兩企業互不信任，采取背叛行為，則認為

兩企業沒有任何合作，收益為0，企業的支付也為0；假設企業A采取合作而企業B背叛，則認為A企業的投入被背叛方B獲得，導致企業間從此不再合作。設企業A采取合作的概率為p，采取背叛的概率為1-p，企業B采取合作的概率為q，采取背叛的概率為1-q。

設企業A、B之間的合作是受一種正反饋的激勵，用λ表示（λ>0），合作的次數越多，合作越默契。合作所受到的激勵具有累積性，每一次合作的成功都使企業間的信任加強，合作愿望也加強。λ越大，合作創新的效果越好，收益就越大。endprint

（三）策略。集群內企業如果在合作n次之前企業都相互信任并且合作，則每一個企業都采取繼續合作的策略，而一旦有一個企業在第n階段不合作，則集群內所有企業以后都不會合作。

根據上述假設，可構造企業A、B在第n次合作時的支付矩陣，如圖2所示。

圖2：企業A、B的支付矩陣

根據圖2，進一步分析企業Ad的行為和支付（企業B與企業A是相似企業，它們在博弈過程中的理性方式相同，在此只討論A，不重復討論B）。

第一種情況，當企業A、B相互合作時，企業A的支付矩陣為企業A按投入比例所分配的同比例份額，則G1A =apqm

（1+λ）n-1I- pqaI，即 G1A =apqI[m（1+λ）n-1-1] （1）

第二種情況，當企業A合作，企業B背叛時，企業A的支付矩陣為0，即 G2A =0 （2）

第三種情況，當企業A背叛，企業B合作時，企業A的支付矩陣為企業B的投入損失。即G3A=q（1-p）bI （3）

第四種情況，當企業A、B均背叛時，企業A支付矩陣為0。即G4A =0 （4）

聯立上述方程式，得出集群內企業合作的條件，在a+ b=1的直線上，只有當a=b=1/2時，企業A、B同等比例投入，對等承擔創新風險以及分享創新收益時，雙方合作才最公平，也就最有可能進行長期合作和重復多次合作。根據以上競合博弈分析可知：合作競爭博弈的本質是不完全信息重復博弈，因此企業之間的合作需要注重均衡。

四、提升產業集群合作創新博弈的措施

（一）集群企業采取的措施。由論文的競合博弈模型可以得出，當企業在合作過程中投入的比率對等的時候，企業之間才最有可能采取合作行為，合作的穩定性才會最強。在產業集群內，各企業之間建立信任制度，建立多層次的合作關系，可以獲得集群內的社會資本優勢，從而降低因合同糾紛等一系列信任危機帶來的風險。集群內企業間應以專業化分工與協作為基礎，建立一個相互作用、相互依存的社會群體。同類企業之間協同競爭，上下級產業鏈企業之間相互合作，形成有核心競爭力的產業集群。

集群企業應該提升企業間與其合作效應系數，企業之間應該加強溝通，建立一個溝通平臺，可以是一個集群企業網站或論壇，在合作的時候會提高預期合作效應。提高企業間的合作次數，企業之間的合作是多次的，而且隨著合作次數的增多，合作越信任，在合作的過程中受到的正激勵越強，企業間相互了解，相互信任，從而建立長期穩定的合作關系。

（二）政府和社會服務機構采取的措施。政府部門以引進戰略投資者和戰略投資合作伙伴為目標，不斷創新招商引資思路，以企業為依托，以資源為優勢，吸引優秀企業前來投資，依靠他們的資金、技術、設備和管理優勢，盡快實現高起點開發、高水平建設和規?；洜I，加快產業集群發展。同時政府部門要安排專項資金，抓緊落實產業集群區域配套設施工作，為產業集群發簪提供良好的環境支持。

社會機構作為產業集群企業的重要保障機構，要做好信息及時準確的發布，嚴格制定集群內企業行為規范，保證企業間公平競爭，促進企業間平等合作。由產業集群企業競合博弈模型可以得出，社會機構如行業協會要參與協調企業間的合作競爭，企業在合作與競爭過程受到利潤的驅使，往往很難把握對等的原則，行業協會制定合作政策，調節企業間的關系，建立資源共享平臺。

參考文獻：

[1] 翁智剛.產業集群論[D].成都：西南財經大學，2008：45-48.

[2] 周小虎.企業社會資本與持續競爭優勢[J].中國工業經濟，2004（5）：90-96.

[3] 劉榮增.共生理論及其在我國區域協調發展中的運用[J].工業技術經濟，2006，25（3）：19-21.endprint

（三）策略。集群內企業如果在合作n次之前企業都相互信任并且合作，則每一個企業都采取繼續合作的策略，而一旦有一個企業在第n階段不合作，則集群內所有企業以后都不會合作。

根據上述假設，可構造企業A、B在第n次合作時的支付矩陣，如圖2所示。

圖2：企業A、B的支付矩陣

根據圖2，進一步分析企業Ad的行為和支付（企業B與企業A是相似企業，它們在博弈過程中的理性方式相同，在此只討論A，不重復討論B）。

第一種情況，當企業A、B相互合作時，企業A的支付矩陣為企業A按投入比例所分配的同比例份額，則G1A =apqm

（1+λ）n-1I- pqaI，即 G1A =apqI[m（1+λ）n-1-1] （1）

第二種情況，當企業A合作，企業B背叛時，企業A的支付矩陣為0，即 G2A =0 （2）

第三種情況，當企業A背叛，企業B合作時，企業A的支付矩陣為企業B的投入損失。即G3A=q（1-p）bI （3）

第四種情況，當企業A、B均背叛時，企業A支付矩陣為0。即G4A =0 （4）

聯立上述方程式，得出集群內企業合作的條件，在a+ b=1的直線上，只有當a=b=1/2時，企業A、B同等比例投入，對等承擔創新風險以及分享創新收益時，雙方合作才最公平，也就最有可能進行長期合作和重復多次合作。根據以上競合博弈分析可知：合作競爭博弈的本質是不完全信息重復博弈，因此企業之間的合作需要注重均衡。

四、提升產業集群合作創新博弈的措施

（一）集群企業采取的措施。由論文的競合博弈模型可以得出，當企業在合作過程中投入的比率對等的時候，企業之間才最有可能采取合作行為，合作的穩定性才會最強。在產業集群內，各企業之間建立信任制度，建立多層次的合作關系，可以獲得集群內的社會資本優勢，從而降低因合同糾紛等一系列信任危機帶來的風險。集群內企業間應以專業化分工與協作為基礎，建立一個相互作用、相互依存的社會群體。同類企業之間協同競爭，上下級產業鏈企業之間相互合作，形成有核心競爭力的產業集群。

集群企業應該提升企業間與其合作效應系數，企業之間應該加強溝通，建立一個溝通平臺，可以是一個集群企業網站或論壇，在合作的時候會提高預期合作效應。提高企業間的合作次數，企業之間的合作是多次的，而且隨著合作次數的增多，合作越信任，在合作的過程中受到的正激勵越強，企業間相互了解，相互信任，從而建立長期穩定的合作關系。

（二）政府和社會服務機構采取的措施。政府部門以引進戰略投資者和戰略投資合作伙伴為目標，不斷創新招商引資思路，以企業為依托，以資源為優勢，吸引優秀企業前來投資，依靠他們的資金、技術、設備和管理優勢，盡快實現高起點開發、高水平建設和規模化經營，加快產業集群發展。同時政府部門要安排專項資金，抓緊落實產業集群區域配套設施工作，為產業集群發簪提供良好的環境支持。

社會機構作為產業集群企業的重要保障機構，要做好信息及時準確的發布，嚴格制定集群內企業行為規范，保證企業間公平競爭，促進企業間平等合作。由產業集群企業競合博弈模型可以得出，社會機構如行業協會要參與協調企業間的合作競爭，企業在合作與競爭過程受到利潤的驅使，往往很難把握對等的原則，行業協會制定合作政策，調節企業間的關系，建立資源共享平臺。

參考文獻：

[1] 翁智剛.產業集群論[D].成都：西南財經大學，2008：45-48.

[2] 周小虎.企業社會資本與持續競爭優勢[J].中國工業經濟，2004（5）：90-96.

[3] 劉榮增.共生理論及其在我國區域協調發展中的運用[J].工業技術經濟，2006，25（3）：19-21.endprint

（三）策略。集群內企業如果在合作n次之前企業都相互信任并且合作，則每一個企業都采取繼續合作的策略，而一旦有一個企業在第n階段不合作，則集群內所有企業以后都不會合作。

根據上述假設，可構造企業A、B在第n次合作時的支付矩陣，如圖2所示。

圖2：企業A、B的支付矩陣

根據圖2，進一步分析企業Ad的行為和支付（企業B與企業A是相似企業，它們在博弈過程中的理性方式相同，在此只討論A，不重復討論B）。

第一種情況，當企業A、B相互合作時，企業A的支付矩陣為企業A按投入比例所分配的同比例份額，則G1A =apqm

（1+λ）n-1I- pqaI，即 G1A =apqI[m（1+λ）n-1-1] （1）

第二種情況，當企業A合作，企業B背叛時，企業A的支付矩陣為0，即 G2A =0 （2）

第三種情況，當企業A背叛，企業B合作時，企業A的支付矩陣為企業B的投入損失。即G3A=q（1-p）bI （3）

第四種情況，當企業A、B均背叛時，企業A支付矩陣為0。即G4A =0 （4）

聯立上述方程式，得出集群內企業合作的條件，在a+ b=1的直線上，只有當a=b=1/2時，企業A、B同等比例投入，對等承擔創新風險以及分享創新收益時，雙方合作才最公平，也就最有可能進行長期合作和重復多次合作。根據以上競合博弈分析可知：合作競爭博弈的本質是不完全信息重復博弈，因此企業之間的合作需要注重均衡。

四、提升產業集群合作創新博弈的措施

（一）集群企業采取的措施。由論文的競合博弈模型可以得出，當企業在合作過程中投入的比率對等的時候，企業之間才最有可能采取合作行為，合作的穩定性才會最強。在產業集群內，各企業之間建立信任制度，建立多層次的合作關系，可以獲得集群內的社會資本優勢，從而降低因合同糾紛等一系列信任危機帶來的風險。集群內企業間應以專業化分工與協作為基礎，建立一個相互作用、相互依存的社會群體。同類企業之間協同競爭，上下級產業鏈企業之間相互合作，形成有核心競爭力的產業集群。

集群企業應該提升企業間與其合作效應系數，企業之間應該加強溝通，建立一個溝通平臺，可以是一個集群企業網站或論壇，在合作的時候會提高預期合作效應。提高企業間的合作次數，企業之間的合作是多次的，而且隨著合作次數的增多，合作越信任，在合作的過程中受到的正激勵越強，企業間相互了解，相互信任，從而建立長期穩定的合作關系。

（二）政府和社會服務機構采取的措施。政府部門以引進戰略投資者和戰略投資合作伙伴為目標，不斷創新招商引資思路，以企業為依托，以資源為優勢，吸引優秀企業前來投資，依靠他們的資金、技術、設備和管理優勢，盡快實現高起點開發、高水平建設和規模化經營，加快產業集群發展。同時政府部門要安排專項資金，抓緊落實產業集群區域配套設施工作，為產業集群發簪提供良好的環境支持。

社會機構作為產業集群企業的重要保障機構，要做好信息及時準確的發布，嚴格制定集群內企業行為規范，保證企業間公平競爭，促進企業間平等合作。由產業集群企業競合博弈模型可以得出，社會機構如行業協會要參與協調企業間的合作競爭，企業在合作與競爭過程受到利潤的驅使，往往很難把握對等的原則，行業協會制定合作政策，調節企業間的關系，建立資源共享平臺。

參考文獻：

[1] 翁智剛.產業集群論[D].成都：西南財經大學，2008：45-48.

[2] 周小虎.企業社會資本與持續競爭優勢[J].中國工業經濟，2004（5）：90-96.

[3] 劉榮增.共生理論及其在我國區域協調發展中的運用[J].工業技術經濟，2006，25（3）：19-21.endprint