知識產權對區域經濟發展的影響機制研究

張亞峰

摘 要：知識經濟的興起，使知識產權在國民經濟中的地位日益受到重視。但關于知識產權對區域經濟發展的作用還存在爭論。從宏觀和微觀兩個層次，建立知識產權對區域經濟發展影響的研究框架，分析了知識產權對區域經濟增長、行業與產業發展及企業發展的影響機制，闡述了在知識產權發展中應注意的幾點問題，研究結論或對區域推進知識產權戰略具有一定指導意義。

關鍵詞：知識產權；區域經濟；影響機制

中圖分類號：F061 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）23-0310-03

知識產權是經濟發展到一定階段后的產物，但反過來又會影響經濟的發展。隨著知識經濟的不斷推進，知識產權在區域經濟發展中的地位正逐步加強，也日益成為各級政府促進經濟發展，增強區域競爭力的重要手段。世界貿易組織曾將知識產權與貨物貿易、服務貿易并列為三大支柱，充分說明了知識產權在經濟發展中的影響和作用。

一、知識產權與區域經濟發展

“知識產權”一詞最早由法國學者卡普佐夫提出，于1967 年世界知識產權組織成立后廣泛使用。概括而言，知識產權是指公民、法人或其他組織對由智力勞動所創造的成果所依法所享有的專有權利。在對知識產權與區域經濟發展研究中，首先需厘清兩個術語：經濟增長與經濟發展。雖然在某些時候兩者可以互換使用，但它們之間有著根本的區別。經濟增長通常指一個國家或地區總體或人均收入和產品的增長。而經濟發展的含義則更為廣泛，通常認為，經濟發展除了人均收入的提高外，還應有經濟質量和結構的根本變化。

通過文獻分析，發現在現有研究中關于知識產權與經濟增長關系的研究較多，從理論和實證、從要素投入和制度安排角度闡述了知識產權對經濟增長的影響。但探討知識產權與區域經濟發展關系還比較缺乏，同時，系統地探討其內在作用和影響機制的還不多見。

二、知識產權對區域經濟發展的影響機制

通過梳理相關文獻并分析、研究，可以發現，知識產權對區域經濟發展的影響機制可從宏觀和微觀兩個層面予以闡釋。從宏觀角度看，知識產權在促進區域經濟增長，推進行業的發展和引導產業結構的升級與優化方面能夠發揮獨特的作用；在微觀領域，知識產權在推動企業創新意識、提高競爭力和經濟效益方面也有積極作用。知識產權正是通過宏觀和微觀兩個層次的影響，進而促進了區域經濟的發展。

（一）知識產權對區域經濟發展影響的宏觀層面

1.知識產權對區域經濟增長的影響

關于知識產權對區域經濟增長的影響，研究文獻較多，綜合來看，可概括為以下三個方面。

一是從經濟增長的投入要素看，知識產權是經濟增長的核心要素之一。早在19世紀馬歇爾就認識到知識是經濟增長的發動機和主要動力。新古典經濟增長理論的代表人物索洛認為技術進步是經濟增長的主要動力。丹尼森用實證方法證明了知識進展和它在生產上的應用是影響經濟增長的七因素之一。而在新經濟增長理論中，美國經濟學家保羅·羅默進一步將知識分解為一般知識和專業化知識，并認為特殊的知識和專業化的人力資本不僅進入了生產函數，而且成為經濟增長的主要因素。可見，隨著經濟增長理論研究的不斷推進，已經把知識特別是創新知識（知識產權）視為經濟增長的內生變量和核心因素，并成為了與自然資源、勞動力和資本并列的促進經濟增長的要素資源。

二是從經濟增長的制度安排看，知識產權是經濟增長的制度因素。制度學派認為，作為經濟增長的源泉，制度性因素也是一個重要的方面。諾斯曾指出，真正的經濟增長的原因是制度和所有權。而制度對經濟增長的影響主要是通過對經濟主體行為的規范和引導而產生的。根據產權理論可以得到交易成本最小的制度安排是最有效率的。也就是說，明確而得到切實保護的產權，有利于降低交易費用。而交易費用越低，社會經濟運行的效率就越高。知識產權作為產權化的知識，或者說是能夠界定清楚產權的知識，它界定和保護了公眾的知識創造和創新活動，使發明創造者的智力資源得到更有效的利用，從而提高整個社會的創新效益。

三是從經濟增長的發展階段看，知識產權是知識經濟發展的主要推動力。經濟發展已經歷了農業經濟、工業經濟兩個階段。1996年，世界經合組織在《以知識為基礎的經濟》的報告中對知識經濟進行了明確的定義。從某種角度講，也宣告了21世紀人類的發展將更加倚重自己的知識和智能，知識經濟將取代工業經濟成為時代的主流。知識經濟是以知識為基礎的經濟，是一種新型的富有生命力的經濟形態。在農業與工業經濟時代，經濟的增長主要靠實物資源推動。但由于實物資源的稀缺性，社會將會隨著實物資源的不斷減少，發展也終將會陷入瓶頸。同時，也會出現收益遞減現象。而在知識經濟階段，經濟的增長主要通過知識來推動，表現為以擁有自主知識產權的核心技術來提高收益，實現經濟的穩定、可持續發展。可以說，在知識經濟時代，知識將是保證經濟持續增長的發動機，而知識產權也將被提高到空前的高度而成為區域經濟發展的主要推動力。

2.知識產權對行業與產業發展的影響

行業是構成產業的基礎，行業的發展是產業發展的前提，也是整個國民經濟發展的重要組成部分。產業發展的實質是產業結構的調整，包括產業結構優化和產業的不斷升級。合理的產業結構是實現國民經濟持續、健康發展的重要保證，產業結構優化、升級的核心是社會生產技術更新所引發的產業結構改進。從發達國家實踐看，三次產業的依次出現和重點轉移，以及產業內部各階段的依次遞進都與社會生產技術的發展息息相關。可見，產業結構調整的中心環節就是增強自主創新能力，與知識產權密切相關。

知識產權對行業與產業發展的推動作用表現在：知識產權制度是推動和保障技術創新的基本法律制度。知識產權的一個重要功能，便是給技術創新主體以利益上的激勵。它通過促進技術創新及其成果轉化，推動了行業與產業的發展；技術創新也促使新技術、新產品、新工藝的大量出現，促進傳統生產部門和產品的更新換代，不但擴大了市場規模，也能使生產成本降低，帶動行業的進步與發展，進而推動產業結構的不斷升級。同時，技術創新催生的新部門和新行業，能夠使原有部門和行業之間的聯系更加密切，通過關聯作用推動產業的不斷發展。最后，技術創新積累到一定程度，會使整個社會產生技術變革，進而帶動產業發展到更高的階段和層次。

（二）知識產權對區域經濟發展影響的微觀層面

企業是區域經濟發展的微觀基礎，它不但是社會財富的創造者，也是知識產權的直接應用者和受益者。經濟發展中，一系列知識產權活動，大多是通過企業來組織完成的。因此，知識產權對區域經濟發展影響的微觀層面，主要體現在對企業發展的影響上。

1.知識產權對企業創新意識與自主品牌的影響

知識產權制度對于創新活動的激勵，在企業上的表現就是促進了企業R&D投入的增加。一項科技成果的取得往往需要經過基礎研究、應用研究和開發研究的復雜過程，需要大量的投入和艱辛的勞動。知識產權制度通過確認成果屬性，保障做出主要物質技術投入的單位或個人充分享有由此所產生的合法權益，保證了企業在技術創新方面的利益，維護市場的公平、有序，并用法律規范人們的行為，促使人們自覺尊重或被迫尊重他人的知識產權，使社會形成尊重知識、尊重人才、尊重他人智力勞動成果的良好社會環境。這一環境使企業愿意將更多的財力、物力和智力資源投向研究開發，形成新的技術成果，保證生產產品的核心技術，進而促進企業自主品牌的形成，也有利于形成對企業自主品牌保護的氛圍和機制。

2.知識產權對企業競爭力的影響

一個企業知識產權的數量和質量，不僅反映出該企業擁有財富的多少和實力的大小，而且能反映出該企業的市場競爭能力。在《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》中，知識產權被納入發展目標，其中就強調要形成一批具有自主知識產權和知名品牌，國際競爭力較強的優勢企業。在市場經濟條件下，企業的競爭力始終需圍繞消費者需求來構建。在核心競爭力的構成要素中，消費者更加關注的是產品中的技術含量和品牌，即知識產權的數量和質量。可以認為，知識產權是當今企業獲得市場競爭力的主要來源。而從制度因素講，知識產權通過法律對企業創新成果的保護，也是企業謀求市場競爭力的制度保證。

3.知識產權對企業經濟效益的影響

實施知識產權一方面刺激了企業的研發投入，促進了產品的專利成果轉化及專利技術的商業化，為企業的最大化產出提供了一個技術創新的激勵機制；另一方面企業通過實施知識產權戰略，對企業發展中存在的關鍵技術問題進行攻關，形成根本性突破，保證了產品的核心技術，形成了知識壟斷。基于上述原因，知識產權戰略能夠最大可能地增強企業競爭力，為企業贏得市場創造有利條件，為企業經濟效益的增加提供有力保障。實踐證明，在研發資金投入多、專利申請量多的企業，其主營業務收入、利潤總額和利稅總額無論是縱向還是橫向對比都有明顯的提高。

三、知識產權對區域經濟發展影響中的幾個問題

（一）加強知識產權發展的階段問題

在關于知識產權與區域經濟發展關系研究中，也有學者認為兩者之間并不確定具有正相關關系。如Thompson等認為，知識產權保護的增長效應取決于人均GDP水平，其實證分析證明，只有當人均GDP達到一定水平時，知識產權保護對經濟增長才會有正的影響。從研究結論看，經濟發展的不同階段往往決定了實施知識產權戰略的有效性，知識產權保護強度與經濟增長水平呈現U 型關系。因而，在知識產權戰略的規劃中，應充分考慮本區域經濟發展的所處階段，做到有的放矢，實施分層次、分階段的知識產權推進戰略。

（二）專利數量和質量的問題

從我國知識產權情況看，雖已取得較大進步，但與發達國家相比仍有不小差距。在專利授權上，無論數量上還是質量上都處在較低水平。今后應加大知識產權工作執法力度，多方位開展宣傳活動，在全社會形成自覺保護知識產權的良好氛圍。同時，發揮政策激勵作用，加大專利申請補助、對能夠產生較大經濟社會效益的授權專利給予獎勵、對申請及授權專利較多的企業在稅收上給予一定優惠等措施促進專利數量和質量的提高。

（三）知識產權發展方向定位問題

深入實施知識產權戰略，要面向區域經濟發展的戰略部署。發揮政策導向作用，引導知識產權發展與區域經濟發展目標相適應，結合區域自身優勢，促進知識產權與區域經濟戰略規劃、產業結構調整的銜接，避免無用甚至重復的技術開發，根據區域經濟發展實際出臺知識產權發展的指導性意見，切實發揮知識產權的作用。

（四）知識產權發展中的企業角色問題

知識產權制度是市場經濟的產物。而企業是市場經濟的主體，也是自主創新的主體。實施知識產權戰略需充分發揮企業的主體作用，因此，只有建立起有效的企業知識產權管理體系，培育企業成為真正的創新主體，技術創新才具有針對性，才能不斷增強企業的市場競爭力。

（五）知識產權產業化問題

研發投入的增加，企業專利申請量的增加只是為最大化產出提供了一個技術創新激勵機制，但產出的最大化并不意味著利潤的最大化，專利技術的商業化、產業化才是促進效益增長的關鍵。所以，促進知識產權產業化既是產業結構調整的重要步驟，也是知識產權戰略的重要內容。在實施知識產權戰略的同時，配套的相關政策和法制環境應當逐漸完善，促進多元的資金體系的形成和有關法律法規的建設，為知識產權的運用和保護提供良好的環境。

結語

本文從宏觀與微觀兩個層面梳理了知識產權與區域經濟增長、行業與產業發展及企業發展的關系，分析了知識產權對區域經濟發展的影響機制，厘清了知識產權在區域經濟發展中的作用，在一定程度完善了知識產權與區域經濟發展的研究框架。同時，指出了在實施知識產權戰略的時應注意的問題，為決策者提供了決策依據和參考，具有一定的現實意義。

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[責任編輯 安 琪]