空語類理論及漢語空語類研究發展史

蔣晨彧

摘 要：20世紀80年代空語類理論進入我國，此時期學者們就漢語空語類的分類、分布和所指展開了激烈爭論。90年代，學者們發現前人爭論的問題所在，即試圖在GB理論框架內找尋漢語空語類的歸宿，故而不少人跳脫GB理論框架的限制，將漢語空語類研究從句法擴充到語義、語用、詞匯等領域。進入21世紀，漢語空語類研究出現兩個新特點：一是將空語類理論與更多的漢語某單一語法現象結合研究，二是從語言類型學視角的空語類研究開始多起來，其中以英漢對比研究居多，也有方言研究。

關鍵詞：生成語法；空語類理論；漢語空語類研究

中圖分類號：H03 文獻標識碼：A 文章編號：1673-2596（2014）08-0214-03

空語類（empty categories）是喬姆斯基于20世紀80年代初提出的。20世紀80年代空語類理論進入我國后，關于漢語空語類的爭論至今沒有停歇。

一、空語類定義

（一）什么是空語類

語類是句法結構成分的類別，包括名詞、動詞等單詞語類（即傳統語法學家所稱的詞類）以及名詞詞組、動詞詞組等詞組語類。當這些語類不由任何詞體現時就形成了空語類。所以空語類是指只起語法、語義作用，但不具有語音形式的語言成分。如：

①問：“女兒怎么了？”答：“女兒病了。”

②問：“女兒怎么了？”答：“病了。”

與①相比，②在回答中原來可以有詞語的句法成分位置上未出現主語“女兒”，這些沒有出現的句法成分就是“空語類”。

（二）空語類與省略的區別

從表面看，空語類似乎就是常說的省略。關于空語類與省略的區別，不少學者做過探索。喬姆斯基提出空語類前，呂叔湘（1979）就認識到該種現象的存在，并指出其與省略的區別。他指出省略是有條件的：“第一，如果一句話離開了上下文或者說話的環境意思不清楚，必須添補一定的詞語意思才清楚；第二，經過添補的話是實際上可以有的，并且添補的詞語只有一種可能，這樣才能說省略了這個詞語。不同時具備這兩個條件的，只能算隱含。”①呂叔湘對隱含的解釋對應的就是空語類的PRO成分，遺憾的是呂叔湘未將其上升至理論層面。中國傳統的“省略”語法觀主要從意義上談，沒有進一步考察其來自何處，是否由句法轉換所致。陸儉明、沈陽（2003）分析得更加細致，指出空語類與省略的三種區別：第一，“空語類”的成分僅限名詞成分，而“省略”的成分不限于名詞成分。第二，“省略”指沒有出現的具體“詞語”，“空語類”是就詞語占據的“位置”而言。第三，“省略”帶有某種“隨意性”，“空語類”具有嚴格“系統性”。

二、漢語空語類研究發展史

我國學者對空語類的研究歷經80年代、90年代、21世紀這三個時期，每個時期的研究都有各自鮮明特色。

（一）理論引進

20世紀80年代，我國學者第一次將空語類理論引進我國，涉及的學者主要有黃正德、徐烈炯、趙世開等。黃正德（1983）的《漢語生成語法——漢語中的邏輯關系及語法理論》在第六章第二、三節、第七章分別闡述了“空范疇原則”、“關于Kayne空范疇原則的擴充”、“空范疇原則的進一步擴充”，指出漢語需要鑒別不同類型的空語類。徐烈炯的論文《管轄與約束理論》（1984）以及專著《生成語法理論》（1988）系統地介紹了生成語法學理論，如“管轄理論”、“約束理論”、“控制理論”等，對國內研究生成語法的學者起到極大推動作用。此外還有趙世開（1986），他在《語言結構中的虛范疇》中初步闡述了空語類問題。

（二）漢語空語類研究的階段及進展

1.20世紀80年代

20世紀80年代，學者們就漢語空語類的分類、分布和所指發生了激烈爭論，突出的是徐烈炯和黃正德之爭。

喬姆斯基（1981）提出四種空語類：NP語跡、wh語跡即變項、pro和PRO。黃正德（1982）認為漢語至少應區分三類空語類：NP語跡、變項和空代詞，空代詞包括pro和PRO。徐烈炯持與黃相反觀點，爭論焦點主要在空主語和空賓語上。黃認為漢語有定式和不定式之分，因而空主語也有相應的PRO和pro之分，而徐認為黃區別定式和不定式的標準不可靠，繼而否定了區分PRO和pro；黃認為漢語中空賓語是變項，但徐認為不一定都是變項，也可是pro。徐主張把漢語中所有空語類歸為一類“自由空語類”。如徐自己所說，他們兩人的分歧“是對漢語中一些事實的認識不一致，并非生成語法學界的‘家庭糾紛”。②

黃、徐各有自己的支持者。錢春杭（1987）認同徐烈炯部分觀點，認為漢語空位主語為PRO，空位賓語為pro和變項。胡曉靈（1987）根據黃正德（1982）對喬姆斯基支配范疇定義的修改去驗證漢語事實，發現黃的定義更符合實際。

有些學者另辟蹊徑，從不同角度研究空語類。朱德熙（1983）將“缺位”概念引入語義平面，研究漢語“的”一類名詞化標記對句法成分的提取及其語義所指，推動了漢語研究在理論和方法上的一系列變革。常理（1988）從語言類型的角度出發，指出漢語的三種空語類：話題性空語類、刪同性空語類、轉換性空語類，其中話題性空語類是漢語獨特的，刪同性空語類、轉換性空語類在管約論中有對應的類型但不盡相同。徐思益（1988）從句式角度出發，指出漢語空語類大略有四類：動詞短語作主語的句式、表令行禁止的非主謂句式、連動式、兼語式。

2.90年代

90年代，漢語空語類的分類、分布和所指的紛爭仍在繼續，學者們試圖解決前人留下的爭論，提出更接地氣的分類標準。此時期的一大進步是意識到黃、徐“犯錯”的原因，兩人都試圖在GB理論框架內找尋漢語空語類的歸宿，而喬姆斯基主張把研究范圍限于句法，不涉及其他認知系統。不少學者跳脫句法限制，將漢語空語類研究擴充到語義、語用、詞匯等其他領域。

第一次全面結合漢語句法結構的各種具體事實和特殊現象對空語類進行深刻分析的是沈陽（1994），他在一定程度上改變和發展了生成語法理論。他首先提出“句位”和“句位變體”兩個基本概念，建立“句位推導句型系統”。根據兩者之間的制約和映射關系，將漢語空語類分為三類：省略型空語類、移位型空語類和隱含型空語類。這種分類方法較符合漢語語言現實，為漢語空語類的研究提供了一個新的科學角度。但是，有些學者完全否定沈的理論和方法，他們認為他沒有遵守生成語法的各種具體操作程序。有些學者贊同沈的分法，如邵敬敏和任志萍（1996）、陸儉明（2004）、胡明揚（2004）。endprint

袁毓林（1994）運用空語類理論，借鑒朱德熙（1983）的方法，深入討論了成分提取及其語義所指、名詞的語義結構等問題。韓景泉（1997）從語義角度出發，引入“指稱句內可識別性”概念。韓指出用該概念分析，可發現黃正德和徐烈炯都忽視了一事實：漢語的空位賓語與喬姆斯基的空語類本質上不完全一樣。喬姆斯基的空語類具有指稱句內可識別性，屬句法現象。而漢語空位賓語分兩種，因移位造成的賓語空位的賓語主題結構具有指稱句內可識別性，可看作喬姆斯基定義的變項，另一種不存在賓語移位的非賓語主題結構缺乏指稱句內可識別性，是話語省略，無法納入喬姆斯基的任何一類空語類。王德忠（1999）認為黃正德和徐烈炯在漢語空主語歸類和所指上的觀點都有問題，他提出詞匯替換的標準。他和黃一樣認為漢語中有定式與不定式之分，但不贊同黃的判別標準：情態動詞和體貌成分，并提出了新的判別標準：定式句的主語位置可以在不與原句意思相違背的基礎上進行詞匯化，而不定式句不可以。此外，不定式句的空主語是PRO，在其控制范圍內受強制控制；定式句的空主語是一種話語省略現象，具體的所指要到語境中尋找。胡建華（1999）調入語用手段，運用新格賴斯語用機制，對英、漢空語類的性質、分布和所指進行比較研究，指出在空語類的解讀上，語法與語用有很好的分工，GB句法完全可進行句內空語類的解讀，但語篇中的空語類已超出GB句法的研究范圍，當這些成分進入語篇后新格賴斯語用機制開始在句法允準的自由度內運作。

3.21世紀

進入21世紀，漢語空語類的研究出現兩個顯著特點：一是將空語類理論與更多的漢語某單一語法現象結合研究；二是從語言類型學視角的空語類研究開始多起來，其中以英漢對比研究居多，同時也有方言方面的研究。

（1）更多與漢語某單一語法現象結合研究。張和友、鄧思穎是這時期較突出的學者。張和友、鄧思穎（2010）討論特異型“是”字句的語義特性與句法結構，認為這種句子是一種話題類系詞句，實際是一般話題句的變體，包含一個空語類主語。空語類主語往往表達跟方式、原因、結果等相關的意義。劉道英（2000）利用空語類分析漢語中的同形異構句式。邢欣（2004）運用空語類理論分析兼語式的語法特點。楊大然（2006）采用“時態假說”理論分析兼語句中存在的不同類型空語類的分布。方環海、譚鄉榮（2008）討論了VP主語句和賓語句中VP的句法語義特征和其中的空語類現象。王丹丹（2008）分析了漢語中具有任意指稱的主賓不對稱性產生的原因并解決了具有任意指稱的空主語的屬性問題。

（2）語言類型學視角的空語類研究。①英漢對比研究。從語言類型學視角進行空語類研究的以英漢對比研究占絕大多數，有胡建華（1997）、李汝亞（2000）、高明樂、郭獻庭（2003），鄧海靜（2006）等。②漢語方言中的空語類研究。張友和、鄧思穎（2011）主要討論普通話和粵語話題類系詞句間的差異， 指出二者對于空語類的允準度有別。漢語方言對空主語的允準能力可歸結到各自的話題句的強弱特征上，因此，可歸納出空語類話題類系詞句容納度和話題句強弱特征關聯性規則。

（3）其他問題。高明樂在《題元角色的句法實現》（2004）一書中專章考察了空語類的語法性質、動詞的題元角色與空論元聯接以及空論元的語義賦值等問題，創新性地探討了空論元的聯接與語義重建問題。

三、結語

我國引介生成語法是比較早的，但由于我國學者深受傳統語法學、結構主義語法學的影響，再加上生成語法理論自成一套復雜的符號系統以及要求數理邏輯基礎而桀驁難懂，生成語法理論尚只是“小眾談資”。

本文通過梳理、分析，總結出漢語空語類理論研究歷經這樣三個階段：80年代，我國學者第一次將空語類理論引進我國，此時期就漢語空語類的分類、分布和所指發生了激烈爭論。90年代，學者們試圖解決前人留下的爭論，提出更接地氣的分類標準。此時期的一大進步是不少學者跳脫句法的限制，將漢語空語類研究擴充到語義、語用、詞匯等其他領域。進入21世紀，漢語空語類研究出現了兩個新特點：一是將空語類理論與更多的漢語某單一語法現象結合研究；二是從語言類型學視角進行空語類研究開始多起來，其中以英漢對比研究居多，也有方言方面的研究。

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注 釋：

①呂叔湘.漢語語法分析問題.商務印書館，1979.68.

②徐烈炯.與空語類有關的一些漢語語法現象[J].中國語文，1994，（5）.

參考文獻：

〔1〕胡明揚.讀沈陽著《現代漢語空語類研究》[J].語言文字應用，2004，（1）.

〔2〕胡建華.空語類研究中語法與語用的分工——論新格賴斯語用機制對空語類解讀的介入[J].外語研究，1999，（2）.

〔3〕陸儉明，沈陽.漢語和漢語研究十五講[M].北京大學出版社，2003.

〔4〕呂叔湘.漢語語法分析問題[M].商務印書館，1979.

〔5〕沈陽.現代漢語空語類研究[M].山東教育出版社，1994.

〔6〕徐烈炯.生成語法理論[M]，上海外語教育出版社，1988.

〔7〕邢欣.現代漢語兼語式[M].北京廣播學院出版社，2004.

〔8〕Chomsky，N.Lectures on Government and Binding：The Pisa Lectures. Dordrecht： Foris Publications，1981.

〔9〕Huang，C.-T.James.Logical Relations in Chinese and the Theory of Grammar. Ph.D.dissertation，MIT，1982.

（責任編輯 王文江）endprint