勞動力成本提升對地區創新能力的影響研究

吳良平 曾國華 余來文

摘要：在居民收入倍增和創新驅動背景下探討勞動力成本提升對地區創新能的影響具有重要的現實意義。文章通過勞動力成本與地區創新能力的作用機理分析，利用省級動態面板數據的實證分析表明，2000年～2010年間我國勞動力成本與地區創新能力之間始終呈現出顯著的正相關關系，勞動力成本提高1%，地區創新能力將上升0.2%左右。文章結論意味著當前我國應提高勞動者報酬，以人才集聚和人力資本投資強化，提升地區創新能力。

關鍵詞：勞動力成本；創新能力；人力資本；動態面板數據

一、 引言

創新對于地區經濟發展的巨大推動作用已經無需證明。已有的研究通常認為R&D投入（Stern、porter & Fur- man，2000； Michael Fritsch & Grit Franke，2004；Mikel Buesa，2006；范紅忠，2007；安同良，2009），FDI （李曉鐘，張小蒂，2008；王然等，2010；范承澤等，2008；張中元，趙國慶，2012），市場結構（Aghion，2002），人力資本和教育（Eicher & Garcia Penalosa， 2001；賴明勇等，2005；鄒薇，2003；潘士遠，林毅夫，2006；陳曉光，2006； 王學軍，陳武，2008；孫文杰，沈坤榮2009），知識產權保護（Peiti & Sanna，2000；朱東平，2004； 楊全發，2006；郭春野、莊子銀，2012）等因素會影響地區創新能力。在這些創新能力影響因素中，對于勞動力成本與創新能力關系的研究還較為零散，尚未系統展開。那么，勞動力成本與地區創新能力是否存在顯著的因果關系？勞動力成本的提高又將帶來創新能力何種變化？對于這些問題的回答不僅十分必要，而且非常緊迫。本文利用我國2000年～2010年省級動態面板數據，對勞動力成本與地區創新能力的關系進行理論和實證分析，提出勞動者報酬提升背景下促進地區創新能力的對策建議，以期為產業結構升級、增長方式轉型提供理論參考和決策依據。

二、 勞動力成本與地區創新能力的作用機理分析

雖然勞動力成本與地區創新能力關系的研究尚未系統展開，但工資與人力資本以及人力資本與創新能力關系的研究卻淵源已久。

關于工資與人力資本關系的研究。第一，高工資能吸引高素質的勞動者。逆向選擇模型指出如果能力與工人的保留工資是正相關的，那么支付更高工資的企業將能夠吸引到更有能力的求職者，增強企業人力資本存量。第二，高工資能穩定雇傭關系，促使企業和員工進行人力資本投資。根據勞動力轉換模型和Stiglitz-Salop離職模型的假設，支付較高工資的企業將會獲得較低的勞動力轉換率。而雇傭關系的穩定性對企業對員工的人力資本投資以及員工自己出資進行再教育都是有影響的，企業傾向于向那些與企業有雇傭關系穩定的員工進行人力資本投資（Loewenstein & Spletzer， 1997；姚先國、翁杰，2005）。第三，人力資本投資又會導致工資增長。人力資本理論認為，在職培訓和學習等人力資本投資是導致工資增長的主要原因。

關于人力資本與創新能力關系的研究。人力資本對創新能力的影響。Romer（1993）的研究說明較高的人力資本水平可以更好的與高新技術融為一體，進而促進物質資本積累。Benhabib和Spiegel（1994）人力資本通過影響技術創新率和吸收新技術速度兩種機制極大的影響經濟增長。Griffith等人（2000）以及Xu（2000）證實人力資本門檻效應確實存在。國內來看，程雁、李平（2007）的結果表明我國三大地區（東、中、西）的人力資本與創新能力之間都表現出正相關性，并且技術人力資本每增加1%，就會帶動該地區的專利申請數增加0.04～0.12個百分點。歐曉萬（2007）的實證研究結論表明異質型人力資本、市場需求與我國技術創新能力呈顯著的正相關。楊俊、李曉羽、楊塵（2007）等人的研究也提出了人力資本、創新基礎設施等影響因素。賴明勇等（2005）利用我國1996年～2002年30個省市的面板數據，證實技術吸收能力對技術外溢效果的決定作用。鄒薇（2003），潘士遠、林毅夫（2006）指出，由于人均人力資本水平低下，發展中國家很難吸收和利用發達國家的先進技術，因此不能憑借技術模仿趕超發達國家。

綜上可知，勞動者報酬可以通過高素質勞動者流動、雇傭關系穩定帶來的企業人力資本投資，以及收入差距引起的員工人力資本投資等途徑影響地區人力資本存量，進而影響技術創新率和技術吸收能力，最終對地區創新能力產生作用。反過來，創新能力一方面通過員工生產效率的提升實現勞動者報酬的提高，另一方面創新帶來的收入差距會強化員工人力資本投資行為，同時，創新將促使人力資本得以提升，而人力資本是影響勞動者收入的重要因素。

三、 勞動力成本對地區創新能力影響的實證分析

1. 模型建立。將創新能力活動看作一項知識的生產活動，根據C-D生產函數有：

Y=AK？琢L1-？琢

K和L分別代表研發活動的資金和人員投入，α和 （1-α）分別代表研發活動資本和勞動力的產出彈性，Y為研發活動的產出。參照魯釗陽、廖杉杉（2012）的做法，假設政策、制度因素等不變或其對區域創新能力的影響忽略不計，并將影響技術進步的因素分解為FDI、人力資本水平和勞動力成本。對上式進行對數變換，則有：

lnInnovait=？琢i+？琢1·lnSCIit+？琢2·lnRDit+？琢3·lnLCit+？琢4·lnFDIit+？琢5·lnHRit+？著it

其中Innova代表創新能力，SCI、RD、LC、FDI、HR分別代表創新人才投入、R&D經費投入、勞動力成本、FDI以及地區人力資本，ε為隨機誤差項。

2. 變量選取與數據來源。

第一，創新能力（Inno-ve）。采用專利授權數量用來衡量創新能力是一個比較通用的做法（Faber，Hesen，2004；Furman，Porte-r，Stern，2002等）。本文采用每萬人口擁有發明專利數作為衡量創新能力的指標。

第二，R&D經費投入（rd）。采用R&D經費占主營業務收入比重來衡量。

第三，創新人才數量（L）。2008年以前無分地區的R&D人員全時當量數據。但R&D人員全時當量數據與科學家和工程師人數數據相關系數高達0.96，因此，本文采用科學家和工程師人數作為衡量創新人才的指標。

第四，勞動力成本（Wage）。勞動力成本是雇用勞動的全部支出，目前我國統計數據中沒有相應統計數據，本文采用城鎮單位就業人員平均工資來代替。

第五，FDI。各地區實際利用外資總額的 1992年～2008 年數據源自《新中國統計年鑒六十年匯編》（2010 年出版）。2009年～2010年實際利用外資數據中，北京、河北、遼寧、黑龍江、福建數據源自 2010年～2011年《中國地區經濟檢測報告》；上海、甘肅數據源相應年份地區統計年鑒；其他地區數據源自2010年～2011年《中國統計年鑒》。

第六，地區人力資本（hr）。以6歲及以上人口平均受教育年數來衡量地區人力資本水平。參照朱承亮等（2011）的做法將小學、初中、高中和大專及以上教育程度居民占各地區6歲及以上人口的比重，分別乘以6年、9年、12年和16年。

數據集為2000年～2010年省級面板數據，數據來源于歷年《中國科技統計年鑒》、《中國固定資產統計年鑒》、《中國統計年鑒》、《第六次人口普查數據（2010年）》。表1報告了主要變量的統計特性以及變量間的相關系數矩陣。

初略的看，地區創新能力與創新人才投入、R&D投入、勞動力成本、人力資本以及FDI均顯著相關。勞動力成本與創新人才投入、R&D投入、人力資本以及FDI也顯著相關。

3. 實證分析結果。對數據采用Z-score標準化方法進行數據同趨化和無量綱化處理。在表2的第一列回歸中，解釋變量包括勞動力成本、人力資本、R&D以及FDI，回歸系數均符合預期，并且顯著。勞動力成本提升1%，地區創新能力將提高0.2%左右。第二列回歸中引入勞動力成本和R&D投入交互變量，以反映勞動力成本與R&D投入之間的互相影響。估計結果表明，交叉項的系數符號為正，表明在R&D投入（勞動力成本）一定的條件下，勞動力成本（R&D投入）越高越有利于提高地區創新能力。回歸（3）引入勞動力成本與FDI投入交互變量，估計結果表明，交叉項的系數符號為正，表明在FDI投入（勞動力成本）一定的條件下，勞動力成本（FDI投入）越高越有利于提高地區創新能力。回歸（4）同時引入勞動力成本與R&D投入、FDI投入與人力資本水平交互變量，勞動力成本和創新能力回歸系數未發生大幅度變化。

考慮到宏觀經濟變量可能存在內生性問題，故采用動態面板數據模型進行修正。表2第5列是兩步差分GMM估計的結果。Arellano-Bond（簡稱AB）Test for AR（2）的檢驗表明，回歸方程的殘差序列不存在二階自相關，原模型的誤差無序列相關性。進一步，檢驗整體工具變量有效性的sargan檢驗不能拒絕工具變量有效的原假設，表明工具變量總體有效，設定的模型是合理的。結合這兩類檢驗我們認為所有的回歸是有效可信的。滯后一階的地區創新能力回歸系數估計值為0.455，勞動力成本的估計值為0.237，兩者均顯著。第6列是兩步系統GMM的估計結果。同樣地，檢驗過度識別的兩步sargan檢驗和二階序列相關檢驗不能拒絕不存在二階序列相關的原假設，滯后一階的地區創新能力回歸系數為0.319，勞動力成本的估計值為0.231，也均顯著。

表2的估計表明，無論采取哪種模型，2000年～2010年間我國勞動力成本與地區創新能力之間始終呈現出顯著的正相關關系，勞動力成本提高1%，地區創新能力將上升0.2%左右。

四、 結論與建議

豐富而廉價的勞動力資源一直是中國比較優勢之所在，也正是依靠低勞動力成本優勢使中國獲得了長達30余年的高速增長。但是，一俊不能遮百丑，低價工業化給中國經濟帶來的巨大負面影響已經逐步顯現。低勞動者報酬一方面導致居民消費低迷，企業和個人人力資本投資不足，從而導致經濟長期增長動力受到抑制；另一方面高素質勞動者因為得到報酬少于他們的邊際產品選擇退出市場，低素質勞動者無法滿足技術創新的要求，企業創新能力缺乏，只能通過壓低價格參與激烈的市場競爭，形成低勞動者報酬—高素質人才退出—技術創新能力差—同質產品競爭激烈—壓低勞動者報酬的惡性循環，最終導致勞動力市場檸檬化，造成創新人才退出進而抑制創新。本文結論表明，當前，我國應提高勞動者報酬，以人才集聚和人力資本投資加大，提升地區創新能力，以創新驅動發展戰略來加快完善社會主義市場經濟體制和轉變經濟發展方式。

參考文獻：

1. Aghion， P Howitt， GL Violante.General purpose technology and wage inequality.Journal of Economic Growth，2002，（7）.

2. 安同良，周紹東，皮建才.R&D補貼對中國企業自主創新的激勵效應.經濟研究，2009，（10）.

3. 董雪兵，史晉川.累積創新框架下的知識產權保護研究.經濟研究，2006，（5）.

4. 范承澤，胡一帆，鄭紅亮.FDI對國內企業技術創新影響的理論與實證研究.經濟研究，2008，（1）.

5. 郭春野，莊子銀.知識產權保護與“南方”國家的自主創新激勵.經濟研究，2012，（9）.

6. 賴明勇，包群，彭水軍，張新.外商直接投資與技術外溢：基于吸收能力的研究.經濟研究，2005，（8）.

7. 李曉鐘，張小蒂.外商直接投資對我國技術創新能力影響及地區差異分析.中國工業經濟，2008，（9）.

基金項目：江西省科技廳軟科學研究計劃項目“勞動力成本提升對地區創新能力的影響研究——以江西省為例”（項目號：20122BBA100792-2）；江西省社會科學“十二五”（2012年）規劃項目“基于產業動態適配視角的贛南蘇區人才結構問題研究”（項目號：12YJ22）。

作者簡介：吳良平，江西財經大學管理學博士，江西財經大學MBA學院副院長、副教授；曾國華，浙江大學經濟學博士，江西理工大學經濟管理學院副教授；余來文，江西財經大學經濟學博士后，江西師范大學商學院教授。

收稿日期：2014-08-18。