我國的“劉易斯拐點”研究

周建鋒

摘 要：“劉易斯拐點”預示一國將經歷勞動力由過剩到短缺、城鄉收入差距不斷縮小、由農業大國向工業國轉變的轉型過程。 本文通過利用馬克思勞動力價值實現程度的相關理論對我國勞動力供求狀況的分析，證實了我國農業內部還存在剩余勞動力以及2004年開始顯現出的“民工荒”的事實。但我國日益嚴重的“民工荒”浪潮并未能形成與城鄉收入差距縮小、農民市民化之間的和諧互動，我國并未能出現與二元經濟模型預測相一致的轉型。從根本上講，我國并未出現“劉易斯拐點”。

關鍵詞：剩余勞動力；劉易斯-拉尼斯-費景漢模型；“劉易斯拐點”；勞動力價值實現程度

中圖分類號：F241.21 文獻標識碼：A 文章編號：1000-4149（2014）05-0104-10

發展經濟學大師阿瑟·劉易斯（Arthur Lewis）1954年發表了具有深遠影響的經典之作——《勞動無限供給下的經濟發展》 ^[1]。在文中，他認為發展中國家的農業部門存在大量剩余勞動力，這部分勞動力只能獲得相對較低、僅能維持生存的工資

由于在傳統農業生產部門，農業生產并不存在廣泛的雇傭關系，農民作為勞動力其收入主要從農業家庭經營中獲得，為表達方便，本文中的農村勞動力工資等同于家庭經營收入。，而且從農業部門轉移出去并不會影響農業生產；城市工業部門具有較高的生產效率，且在城市現代工業部門就業的勞動力獲得的工資高于在農村就業的工資水平，從而城市工業部門能得到所需的由農村提供的任何數量的勞動力。但隨著城市工業部門的不斷擴張，農業部門剩余勞動力最終將會被吸收光，將呈現農村勞動力劉易斯二元經濟模型中，留在農村的農民基本在農業內部從事農業生產，因此，本文中農業勞動力和農村勞動力為相同概念。

由過剩到短缺、勞動力工資由一成不變到不斷上升的態勢。在劉易斯看來，農業部門的勞動力由過剩到短缺的轉變是一國由農業國向工業國轉型的一個必經階段，而這一轉變的交點則被稱為“劉易斯拐點”。

劉易斯曾在1979年預言：“由于缺乏物質力量抑制農村人口遷移，中國這樣一個人口每年增長3%的國家是無論如何也不可能不在現代工業部門出現勞動力過剩現象^[2]。”然而，我國“民工荒”現象自2004年在沿海局部地區出現，近年來更是蔓延至一些中西部地區。當今我國城市工業部門勞動力緊缺的圖景完全顛覆了劉易斯當年的預測，這是否意味劉易斯錯了呢？如果劉易斯沒錯，那怎么解釋我國的“民工荒”浪潮？“民工荒”是否意味著我國真正跨越了“劉易斯拐點”？

一、文獻綜述

“劉易斯拐點”描述的是農業部門勞動力由過剩向短缺的轉變，國內外絕大多數研究在判斷“劉易斯拐點”是否出現往往等同于判斷一國農業部門勞動力是否過剩的問題。對于判斷一國農業部門勞動力是否過剩又可以從兩個方面來探討：其一是，通過直接考察農村勞動力供求數量上的變化來判斷“劉易斯拐點”是否出現。一部分研究認為我國農村剩余勞動力已盡枯竭，盡管分析得出的“劉易斯拐點”出現的時間存在差異，但都承認我國“劉易斯拐點”已經顯現的事實^[3～6]；但也有部分研究認為勞動邊際生產力為零的剩余勞動力在我國農村還大量存在，我國只是處在向“劉易斯拐點”邁進的過程中，而不是已經出現“劉易斯拐點”^[7～9]。其二是，通過對比由于勞動力稀缺性變化所導致的相關經濟變量的變化差異來說明“劉易斯拐點”是否到來。有學者基于農民工工資在 2005 年以來出現大幅度上升以及相伴隨的農民工勞動力短缺的事實^[10～12]，有學者從農產品價格不斷上升的態勢與農村勞動力減少的直接關聯性角度^[13]，有學者從農業勞動邊際產出由負到正的變化視角^[14]，還有學者通過我國愈演愈烈的“民工荒”、“漲薪潮”和“勞資糾紛”現象，結合城市化進程和城鄉勞動力市場一體化的新態勢^[15]，得出我國已經越過“劉易斯拐點”的結論。但同時有研究表明：我國非熟練工人平均每年實際工資增長率為負數或零^[16]，我國還未出現同期韓國、日本越過“劉易斯拐點”的一些特征^[17]，由此推出的結論是：我國還未出現“劉易斯拐點”。

綜上所述，國內外的研究對我國是否出現“劉易斯拐點”存在較大爭議。劉易斯只是描繪了“劉易斯拐點”出現時的特征，并沒有告知其出現的衡量標準。因此，判斷我國是否出現“劉易斯拐點”，還必須仔細研讀“劉易斯拐點”的內涵，找到“劉易斯拐點”的最本質含義。

二、“劉易斯拐點”的內涵及判斷標準

劉易斯的《勞動無限供給下的經濟發展》一文建立了二元經濟經典模型，但只是粗略勾勒出“劉易斯拐點”出現的圖景，而對“劉易斯拐點”的詳盡分析則是劉易斯的追隨者拉尼斯和費景漢的重要貢獻。拉尼斯和費景漢對劉易斯二元經濟經典模型進行了拓展^[18]，其構建的模型（一般被稱之為劉易斯-拉尼斯-費景漢模型，簡稱為劉-拉-費模型）可以通過圖1來表示。在圖1中，CD表示農村勞動力供給曲線，Or表示農業部門勞動力數量的起點，Oc表示城市工業部門雇傭農業部門勞動力數量的起點。在不考慮人口增長的背景下，只要在城市工業部門就業獲得的工資（W*）高于在農業部門就業獲得的最低生存工資水平（W1），農村人口就會不斷涌向城市，進而形成經濟發展過程中的三個階段。第一階段為N1N2部分。在經濟發展的初期，農業部門存在大量剩余勞動力，其工資水平停留在維持基本生存的工資水平（W1）。城市的工業部門遵循勞動力邊際產出等于工資水平的利潤最大化目標，其對農村勞動力吸納的數量（OcL1）由固定工資水平（W*）與勞動邊際產出曲線（M1N1）的交點決定，從而農村勞動力被分為兩部分：一部分勞動力（OrL1）停留在農業內部就業，一部分勞動力（OcL1）在城市工業部門就業。

隨著工業化進程的推進，城市工業部門勞動生產效率也得到提升，勞動力邊際生產力曲線也隨之由M1N1逐步上升到M2N2，被吸納的農業剩余勞動力數量也由OcL1上升到OcL2，由此，一國經濟發展進入第二階段（N2N3）。

而連接第一階段和第二階段的N2點則是“劉易斯第一拐點”，其對應吸納的農村勞動力水平為OcL2。在這一階段，由于城市工業部門工資水平高于農業部門工資水平，農村勞動力向城市的轉移過程將會得到延續，但由于剩余勞動力大量向城市工業部門轉移，農村勞動力供給曲線并不是水平狀，而是呈現向右上方傾斜的趨勢。這一變化使得農村勞動力工資水平并不只停留在維持生存的工資水平（W1），而是隨著農村勞動力的減少而呈現不斷上升的態勢。

同時，在這一階段，由于農村就業人員獲得的工資會高于維持生存的工資水平（W1），而城市工業部門就業的工資水平仍停留在固定工資水平（W*），相對于第一階段（N1N2），在農民數量減少的基礎上，第二階段（N2N3）的城鄉收入差距

在劉-拉-費模型中，考察的是農民在農村從事家庭經營收入和城市居民就業收入的差距，因為在城市就業的居民的勞動收入主要通過工資性的收入表現出來，因此，為了表達方便，后面直接將農民的家庭經營收入和城市居民的工資性收入之間的差距等同于城鄉收入差距。呈現不斷縮小的態勢，并最終在N3點趨于一致。N3點則是“劉易斯第二拐點”，由此，經濟發展越過N3點的N3W*部分則是第三階段。在這個階段，城鄉差別已經消失，并且農村勞動力和城市勞動力表現出相同的稀缺性，城市工業部門和農業部門工資水平呈現一一對應的同步上升態勢。

由此可見，劉-拉-費模型將“劉易斯拐點”進一步分為“劉易斯第一拐點”和“劉易斯第二拐點”。進一步來看，“劉易斯拐點”（不管是“劉易斯第一拐點”還是“劉易斯第二拐點”）關注了兩個主題。其一是經濟轉型過程中城鄉人口的供求問題。在“劉易斯第一拐點”之前，農村勞動力嚴重過剩，農村人口向城市的流動不會影響農業生產效率。而在“劉易斯第一拐點”和“劉易斯第二拐點”之間，農村過剩勞動力被吸納完畢，換言之，城市工業部門在吸納農村人口的同時，農業生產效率也得到提升，農村就業人口工資呈現上漲態勢。“劉易斯第二拐點”則是城鄉一體化后，勞動力整體短缺的描繪。其二是經濟轉型過程中的城鄉收入差距問題。劉-拉-費模型中，在“劉易斯第一拐點”未到來時，城鄉之間的收入差距被穩定在一個固態水平（W*-W1）；在跨越了“劉易斯第一拐點”后，城市工業部門工資仍穩定在W*水平，但在農村剩余勞動力轉移完畢后，隨著經濟的發展，農業工資水平不斷上升（上升至W2水平），城鄉收入差距也隨之不斷縮小；而城鄉收入差距在“劉易斯第二拐點”以后真正消失。而且在劉-拉-費模型中，“劉易斯拐點”的出現是與城鄉就業人口及城鄉收入差距的調整同步的過程。具體而言，農村人口向城市轉移的規模呈現三個階段（由OcL1上升到OcL2為第一階段，由OcL2上升到OcL3為第二階段，OcL3到OcOr為第三階段），而與之相對應的城鄉收入差距（等于W*- W1、小于W*-W1、0）則呈現階段性的下降。

在劉-拉-費模型中，減少農村剩余勞動力是使經濟轉型、“劉易斯拐點”出現的手段，而且，只有將農村剩余勞動力轉移出去才能提高農業生產效率，從而達到縮小城鄉收入差距的目的。從這種意義來看，兩者是手段和目的之間的辯證統一關系。而如果僅僅以農村剩余勞動力這一核心指標來判斷“劉易斯拐點”是否出現，則從根本上忽略了“劉易斯拐點”需要表達的縮小城鄉收入差距的最核心目的。因為劉易斯構建的二元經濟模型從本質上是描述一國由農業國向工業國的經濟轉型，因此，判斷我國“劉易斯拐點”是否出現的必要條件是：其一，我國農業部門是否存在剩余勞動力以及城市工業部門的勞動力是否呈現短缺狀態；其二，我國城鄉收入差距是否在一定時期呈現明顯縮小的態勢；其三，在前面兩個條件滿足的前提下，在農村剩余勞動力消滅后，與之相匹配的城鄉收入差距是否呈現不斷縮小的動態變化。

三、 馬克思主義理論對剩余勞動力的解讀

在馬克思看來，勞動力商品的價格由勞動力商品價值所決定，并受勞動力供求關系的影響。換言之，在其他條件不變的前提下，當勞動力供給和需求相一致時，勞動力價格和勞動力價值將會相等。當勞動力供給小于勞動力需求時，勞動力價格高于價值。反過來說，當勞動力價格小于、等于或者大于勞動力價值時，勞動力供需狀況分別對應的是供給過剩、需求平衡、供給不足三種情況。對一國來說，勞動力是否過剩也可以通過勞動力價值和勞動力價格的關系反映出來。這也就是說，勞動力價格與勞動力價值的偏離程度是與勞動力供求狀況一一對應的映射。

由此可見，我國只是出現了城市勞動力短缺的現象，這一現象并不能直接等同于“劉易斯拐點”的出現。進一步來說，“劉易斯拐點”的本質在于刻畫經濟轉型中城鄉收入差距不斷縮小的態勢，顯然，我國日益擴大的收入差距也直接否定了我國出現“劉易斯拐點”的結論。

五、對“劉易斯拐點”理論的反思

我國城市既出現了諸如勞動力短缺、農民工工資上漲等與“劉易斯拐點”相符合的基本特征，也出現了諸如不斷擴大的城鄉收入差距等背離“劉易斯拐點”的現象。由此就引出幾個問題：作為最大的二元經濟體，為什么我國發展的實際與“劉易斯拐點”的基本特征不相吻合？這是否意味“劉易斯拐點”的分析本身存在缺陷？抑或是“劉易斯拐點”在解釋中國問題時遇到“水土不服”的窘境？只有澄清這些問題，才能對我國“民工荒”、城鄉收入差距拉大等問題找到合理的解釋。

首先，“劉易斯拐點”預示著隨著農村剩余勞動力向城市轉移，農村的人均勞動效率也得到提升，城鄉收入差距存在不斷縮小甚至消失的演變路徑，但劉-拉-費模型中的這一分析結論蘊含著幾個嚴格的假設條件。

第一，城鄉收入差距的縮小建立在城市工業部門工資和農業部門工資調整存在時滯的基礎上。在劉-拉-費模型中，城市工業部門的工資水平在相對較長的時期處于停滯狀態，而農村勞動力工資穩定在固定水平的時間相對較短。這也暗含著一種推論：在“劉易斯第一拐點”未出現時，城鄉之間的勞動生產效率差距以及收入差距將客觀存在。對于我國這樣一個農村人口較多的國家，農業剩余勞動力的消失，農村人口向城市的轉移注定是一個漫長過程，按照劉-拉-費模型的研究邏輯就必然存在一個較長期的“大部分農民相對貧困式”的城鄉收入差距的“鴻溝”。

第二，劉-拉-費模型遵循的是工業和農業非平衡發展的邏輯。在劉-拉-費模型中，農業的發展建立在工業部門對農業剩余勞動力吸納完畢的基礎之上，城市工業部門是居于優先發展的地位。托達羅（Todaro）就曾經批評劉-拉-費模型中單純通過勞動力的城鄉間轉移即可實現縮小城鄉收入差距的觀點，在其模型中認為消除二元經濟結構不能僅僅片面強調城市工業發展，還必須從根本上解決好農業自身發展的問題，實現工業和農業的平衡發展^[21]。從我國發展歷程來看，在改革開放初期，由于大量農民進城務工，但城市工業部門對勞動力需求相對較少，農民工嚴重過剩，使得在城市就業的農民工工資被壓低到勞動力價值水平以下，形成城市工業部門的“人口紅利”，從而成為城市工業部門更快發展最有力的支撐。在假定農業生產部門效率低下，城市工業部門存在能支撐更快發展的內在動力的前提下，城鄉收入差距的不斷拉大存在“路徑依賴”的慣性。

第三，農村勞動力同質化假設。在劉-拉-費模型中，勞動力被分為城市工業部門勞動力和農業部門勞動力兩種不同的類型，而農村勞動力本身的差別卻被抽象掉。這也就是說，在劉-拉-費模型中，農村勞動力是同質化的。在現實中，農村勞動力本身存在勞動力素質、受教育程度等方面的差異。如果在劉-拉-費模型中引入農村勞動力異質化這一假設，也會得出不同的結論。對于發展中國家而言，在發展初期，城市工業部門能吸納的農村勞動力有限。要獲得城市有限的就業崗位，農村勞動力之間必然會展開激烈的競爭，結果將是

具備較高技能水平且受教育程度高的農村精英能率先在競爭中獲得城市就業的機會。改革開放以來，我國大量農村青壯年勞動力，尤其是受教育水平較高的農村勞動力由鄉村進入城市務工帶來一系列負面效應，如棄耕厭耕思想的日益嚴重。推動農業、農村發展的“精英主體”的流失，使農業自身發展面臨人才“空心化”的危機，進而導致農業發展緩慢等問題^[22～23]。支撐農業發展的優秀人力資源流向城市工業部門后，農業生產效率落后、城市工業高速發展的趨勢在累積循環中得到強化，城鄉收入差距的拉大具有一定的必然性。

其次，“劉易斯拐點”解釋的是農村勞動力由過剩到短缺的演變，農民向城市轉移的過程也是身份由農民向市民的同步轉變過程。但我國在發展過程中卻造就了農民工這一特殊性群體。我國農民工勞動力是擁有農民的身份而在城市就業的群體，其工資收入還明顯低于城市居民的工資水平，農民工勞動力成為介于城市勞動力和農村勞動力之間的第三種勞動力形式。據此，包小忠認為我國“劉易斯拐點”由城市制度工資率（W*）、農民工的工資水平（W2）、農民工往返于城鄉之間等方面帶來的流動成本（B）和純農業勞動收入（W1）等幾個變量共同決定^[24]。當拐點出現時，城鄉之間勞動力就業存在一種平衡，即存在W2-B=W1這一恒等式。而在跨越拐點以后，當B不變時，W1的上升會對W2的上升形成倒逼機制。而當W2無法調整時或者是W2上升的幅度低于W1上升的幅度時，農民工就只能對B值進行調整，從而形成勞動力由東部沿海向內地、由大中城市向鄉鎮、由城市就業向農村創業等方面的逆向流動。我國本地就業的農民工數量的年均增長率大于外出農民工，在中西部地區務工的農民工年均增長快于東部地區，跨省外出的農民工數量減少，農民工向地級市轉移的比重逐步提高等事實^[25]也從經驗上驗證了我們前面的分析。

我國53.7%的城鎮化率^[26]以及農業存在大量剩余勞動力的事實，本身就證明了我國的勞動力遠未到枯竭的程度。但與之形成反差的“民工荒”現象，則為農民市民化的順向流動提供了一種思路。一方面，農民市民化能遏制農民工的逆向流動，在一定程度上緩解城市“民工荒”蔓延的態勢，另一方面，農民市民化使得農民工直接節約了成本B，農民工變向增加了收入，必將刺激消費，拉動內需，從而形成我國新的經濟增長點。因此，農民市民化與“劉易斯拐點”最核心的政策含義相一致：即縮小城鄉收入差距在于盡量減少農民。

六、結論

較多的國內外研究在判斷我國是否跨越“劉易斯拐點”的問題上呈現迥然不同的答案。正因為存在眾說紛紜的結論，利用馬克思勞動力價值相關理論來判斷我國是否出現“劉易斯拐點”將是一種全新的嘗試。通過對城鄉勞動力價值實現程度的分別估算，我們發現：我國農業內部還存在剩余勞動力；同時，城市勞動力的供應由過剩到短缺的轉折點在2004年左右出現，這與我國出現“民工荒”的時間點是高度吻合的。但不能由此判斷我國就已經越過了“劉易斯拐點”。

在劉-拉-費模型中，“劉易斯拐點”的出現是與城鄉收入差距不斷縮小、農民不斷被市民化同步的過程。但我國當今實踐卻與這一理論設想背道而馳，為此我們需要對二元經濟理論以及“劉易斯拐點”重新審視和反思，并為我國城鄉收入差距拉大、“民工荒”等問題尋找到合理的解釋：我國城鄉收入差距拉大是由我國大量農村人口涌入城市并由城市工業部門享受巨大的“人口紅利”、二元經濟體制下城市工業部門優先發展的慣性等因素共同作用的必然結果。農民工是介于農村勞動力和城市勞動力之間的第三種勞動力形式，我國農民工由農村向城市轉移的過程并不是農民市民化的同步過程，“民工荒”現象的出現可以看成是農民工游離在農村和城市之間，對其身份認同的一種抗爭。農民市民化既是當今縮小城鄉差距最有力的手段，也能為我國尋找到新的經濟增長點。我國只有有效解決日益擴大的城鄉收入差距、農民市民化、工農業協調發展等問題，才能真正回歸到“劉易斯拐點”的最本質要求上來。

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[ 責任編輯 武 玉，方 志]

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[26] 2013年國民經濟和社會發展統計公報[EB/OL].＼[2014-05-12＼]http：//www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/201402/t2014 0224_514970.html.

[ 責任編輯 武 玉，方 志]