關于賄賂犯罪幾個司法難題的思考

文◎高建偉

關于賄賂犯罪幾個司法難題的思考

文◎高建偉*

近年來，隨著有關賄賂犯罪的立法趨于完備，賄賂犯罪的法律適用漸趨明確。但是，司法實踐中仍有部分問題值得探討。

一、地方黨政領導協調轄區企業為請托人謀利問題

河南省某市長董某，協調該市城市信用社主任，為請托人從該信用社貸款提供幫助；南方某市委書記鄒某，協調當地石化公司，為請托人催要貨款、發展業務提供幫助。就被告人是否構成受賄罪的問題，兩案辯護人提出同樣辯護意見，認為黨政機關領導與轄區企業單位沒有隸屬關系，沒有支配關系，故沒有利用職務上的便利，不構成受賄罪。

筆者認為，辯護人的觀點不能成立。《刑法》第385條規定的“利用職務上的便利”，有兩層含義。一是利用本人職務范圍內的直接權力；二是利用職位上有隸屬、制約關系的其他國家工作人員的權力。上述涉案企業在人財物等方面雖不隸屬于當地，但董某和鄒某對這些企業仍具足夠的影響力和制約力。一是這些企業的黨組織生活受屬地黨組織的領導和指導；二是這些企業主要領導的提名，一般情況下要征求當地黨委的意見；三是這些企業在經營和發展過程中，要受到當地有關部門的監管，離不開當地黨委政府的支持。因此，兩案被告人可以利用職務權力通過各種方式對涉案企業產生影響，進而為他人謀利。

二、收受近親屬財物問題

河南省某煙草局原局長鄭某，利用其擔任煙草局局長的職務便利，為其弟弟在煙草系統承攬業務、所推薦干部的職務晉升等方面提供幫助，在其子女結婚、生子之際，先后多次收受其弟弟人民幣共計50萬元。鄭某被指控犯有受賄罪后，其辯護人認為，鄭某收受其親弟弟人民幣50萬元，系親屬間的禮尚往來，不屬于受賄。

受賄犯罪中，人情和受賄的界限容易混淆。筆者認為，區分二者的關鍵在于正確把握受賄罪的本質特征。《刑法》第385條規定“國家工作人員利用職務上的便利……非法收受他人財物，為他人謀取利益的，是受賄罪”。由此，受賄罪的本質特征為權錢交易。在認定該罪時，不能因為行、受賄雙方具有親屬關系，就一概否定犯罪，要結合實際情況，具體問題具體分析。對于行為人利用職務之便，為親屬謀取利益，受賄數額較小且符合社會觀念的，一般不宜認定為犯罪；對于受財數額較大，超出社會觀念，所受財物與職務行為對價關系明顯的，應認定為受賄犯罪。鄭某利用煙草局局長的職務便利，為其弟弟獲取200余萬元的利益。盡管其弟表面上送錢的理由是賀禮，但數額巨大，每次均在人民幣10萬元以上。而其子女結婚時，鄭某僅送1萬元，遠少于其送給鄭某的10萬元。因此，辯護人的辯護意見不能成立。

三、夫妻共同受賄問題

司法實踐中，幾乎所有的受賄案件都和受賄人的配偶有牽連，大致有以下情形：第一，受賄人將受賄財物交配偶保管，配偶明知是賄賂財物而保管，或用于生活開支等；第二，行賄人到受賄人家中行賄，受賄人配偶代收，事后將情況告訴受賄人，但并未積極為請托人謀利；第三，行賄人到受賄人家中行賄，受賄人和配偶均在家，配偶事后保管或處理賄賂財物，但并未積極為請托人謀利；第四，配偶與受賄人共同策劃非法收受、索取賄賂；第五，配偶教唆受賄人利用職務便利，非法收受、索取請托人財物并為請托人謀取利益；第六，配偶收受、索取賄賂后，要求受賄人為請托人謀取利益。

對于上述6種情形，筆者認為，前3種情形不宜認定為共同受賄，后3種情形應認定為共同犯罪。按照刑法對共同犯罪的界定，配偶構成受賄共犯，要求具備共同故意和共同行為。共同故意要求夫妻二人要么事前有通謀，要么事后有共識，二人有利用職務便利進行權錢交易的故意。共同行為要求夫妻二人在接受賄賂行為和為請托人謀利行為上，均有緊密聯系，核心是配偶在為請托人謀利上要有積極的意思表示，或出謀劃策。對于上述前3種情形，盡管配偶收受、占有或者享用了賄賂財物，但配偶在主觀故意上沒有與受賄人事先通謀或事后商議，也并未積極為請托人謀利，不宜認定共同受賄。上述后3種情形，在共同故意和共同行為上均符合共同犯罪的要求，應認定為共同受賄。

四、收受高額利息回報問題

河南省某廳副廳長范某利用職務之便，為請托人謀取利益，后將人民幣2000萬元交請托人使用，約定收取年50%的固定回報。兩年后，范某從請托人處拿回本、利共計人民幣4000萬元。對范某受賄數額的認定，存在三種意見。第一種意見認為，雖然范某收受錢款的方式不同，但其受賄本質沒有變化，即其利用職務之便，為請托人謀取利益，變相收受請托人巨額財物，符合受賄罪的本質特征，應對人民幣2000萬元認定為受賄；第二種意見認為，《最高人民法院關于審理借貸案件的若干意見》（下稱《最高法意見》）規定，“民間借貸利率可以適當高于銀行利率，但不得超過銀行同期同類貸款利率的4倍，超過部分不予保護”。基于此，盡管范某實施的是變相受賄行為，但從民法角度看，在“四倍”范圍內，有其存在合理性，按照有利于被告人原則，對“四倍”部分的1123.2萬元（2000萬×7.02%×4），不宜認定為犯罪數額。因此，范某受賄數額為人民幣876.8萬元。第三種意見認為，除了“四倍”范圍內的利息不予認定外，還應考慮利率浮動因素。其理由及根據為，中國人民銀行《關于擴大金融機構貸款利率浮動區間有關問題的通知》（下稱《通知》）規定，商業銀行的貸款利率可以在基準利率基礎上，下浮10%至上浮70%。基于此，對范某有利的利率上浮部分1123.2萬元×70%= 786.24萬元，亦不能認定為受賄數額。故范某的受賄犯罪數額為2000-1123.2-786.24=90.56萬元。

筆者認為，第二種意見比較合理。理由如下：第一，盡管范某存在變相受賄行為，但畢竟借貸事實客觀存在，將2000萬元全部認定為犯罪數額，有違罪責刑相適應原則，較為不妥。第二，第三種意見不能成立。按照《最高法意見》的規定，人民法院在中國人民銀行公布的基準利率基礎上，對民間借貸給予最高4倍的浮動保護，即人民法院的貸款規制浮動范圍為最低無息，最高為基準利率4倍。因此，對于人民銀行無法管控的民間借貸，人民法院以此規定作為事后司法規制手段。而對于商業借貸，《通知》規定，人民銀行的貸款規制浮動范圍最低為基準利率0.9倍，最高1.7倍。可見，對于民間借貸和商業借貸，監管部門和司法機關的保護界限是非常清楚的，對民間借貸的浮動保護遠遠高于商業借貸。在本案中，范某與請托人之間確實存在合法的民間借貸關系，第三種意見把商業借貸的規定套用于民間借貸，本身就是不妥的。因此，范某的受賄數額應當認定為超出基準利率4倍的部分。

五、與謀利時間較遠的受財問題

2002年下半年至2007年春節，某市委書記鄒某，利用其擔任市委書記的職務便利，先后10次收受其下屬李某人民幣共計76萬元，并在2003年10月為李某的職務晉升提供幫助。鄒某被起訴至法院后，其辯護人認為，李某向鄒某提出請托事項始于2002年12月，鄒某為李某謀利時間為2003年10月。為此，在2002年12月至2003年10之間，鄒某收受李某錢款的行為可認定為受賄。而鄒某在上述期間之前或之后的受財行為，因為李某沒有具體的請托事項，僅僅是為了保持關系、增進感情，故不應當認定為犯罪。

通常而言，受賄犯罪有事前受財和事后受財兩種，但對于事前、事后如何確定，存在爭議。部分人認為，對于事前受財，以行賄人提出具體請托事項為時間節點，至行為人為請托人謀利為止，期間內的多次受財，可認定為犯罪，節點前的不應當認定；對于事后受財，以行為人為請托人謀利開始，至行為人對請托人利益影響消失為止，期間的多次受財，可認定為犯罪，以后的不應認定。

筆者認為，受賄之所以被立法者確定為犯罪，是由受賄的本質，即權力與財物的不法交易決定的，其侵犯了職務的廉潔性，客觀方面是行為人利用職務之便，為請托人謀取利益，謀利方式包括已經謀利、正在謀利、許諾謀利；利益類型包括現實利益、期待利益。上述辯護人意見及部分人的論斷僅考慮了理想狀態下的受賄形式，也就是已經謀利、正在謀利和現實利益情況，而忽略了允諾謀利和期待利益情況。實踐中，行賄人基于期待的謀利需求，長時間“培養感情”以解決不時之需，這種現實權力與財物的交換，追求的是期待利益。對此，行為人是明知的，受賄人也是明知的，雙方之間互有默契。此時，行為人的職務廉潔性已經受到侵害，權錢交易已然進行。因此，對于行為人連續多次收受他人財物，且明知該財物系基于其職務權力所得的情況，不管行為人是否已為請托人謀取利益，也不管行為人受財時間與謀利時間的遠近，只要是基于行為人職務的連續謀利請求，均應認定為受賄。

六、對行賄人如何處理的問題

目前，行賄行為在社會多個領域都處于多發易發狀態，往往直接誘發受賄犯罪，但社會的焦點往往集中在對受賄犯罪的發現和懲罰上，處理行賄人尚面臨一定困難。一方面，嚴格追究行賄人責任，從源頭遏制腐敗，是治理腐敗問題的途徑之一；另一方面，賄賂犯罪隱蔽性強，調查取證難度大，要取得關鍵證據，往往需要行賄人的配合。如果對行賄人處理不當，從長遠看，會影響到查辦賄賂犯罪的辦案環境，導致行賄人作證積極性下降，甚至為了自保與受賄人訂立攻守同盟，對抗偵查。實踐中，查辦一個受賄案件往往涉及較多行賄人，如果打擊面過大，很容易造成影響地方穩定和企業發展等不良效果。因此，對于行賄人員的處理，必須采用謹慎態度，合理、合法、合目的地進行。為此，“兩高”于2012年12月聯合發布了《辦理行賄刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》（下稱《解釋》），進一步規范了查辦和處理行賄人員的相關問題。在適用這一司法解釋的過程中，應重點把握以下幾個方面。一是嚴格按照《解釋》規定的數額、情節、社會危害性等標準，來把握追究行賄人刑事責任的尺度；二是將危害民生、影響社會和諧穩定、破壞市場公平秩序、一人多次行賄、向黨政司法機關領導干部行賄、為進行違法活動而行賄等行為作為打擊重點；三是對于與受賄人串通掩蓋犯罪事實，與受賄人訂立攻守同盟，頑抗不配合調查，散布有損司法機關形象謠言，制造社會輿論等情況，嚴格按照《解釋》規定，作為打擊處理重點；四是向多人多次行賄的，或行賄人基本上依靠行賄手段謀生的，或單次行賄數額巨大的，作為打擊處理重點；五是考慮辦案的效果，充分利用《刑法》第390條第2款規定，調動行賄人作證積極性，對于被追訴前主動交代行賄行為的，對行賄人可以減輕或免除處罰。以此增強和提高行賄人的配合積極性，提高查辦效果。

七、外幣如何折算成人民幣的問題

受賄犯罪中，行為人收受外幣的情況大量存在。辦案人員在訴訟文書中表述犯罪數額時，習慣上將外幣折算為人民幣。但具體如何折算，應區分情況予以確定。對于有具體收受日期的，可按當日外匯管理局公布的匯率折算。對于沒有具體收受日期，僅有時間段，收受的外匯如何折算的問題，存在三種意見，即按該時間段內外幣賣出最高價、平均價、最低價計算。其中大部分學者和司法機關主張采納第二種意見。筆者認為，應按照有利于被告人原則，采用第三種意見。

八、被告人不認罪、翻供情況下的量刑建議問題

前不久，在一起轟動全國的案件中，被告人在偵查、起訴階段認罪態度較好，且具有一定悔罪情節。但進入審判階段后，尤其是在庭審過程中，被告人表現出不認罪、全盤翻供的姿態。對此，公訴人除了反駁該被告人不認罪、翻供的理由不成立之外，還據此建議法庭對其從重處罰。

在被告人不認罪、翻供的情況下，如何評價被告人的態度并提出量刑建議，存在兩種意見。一種意見認為，根據《刑事訴訟法》第118條的規定，“……犯罪嫌疑人對偵查人員的提問，應當如實回答”。據此，犯罪嫌疑人、被告人對于自己的犯罪事實應當如實回答、如實供述，此為其應當義務，否則可作為從重處罰理由。第二種意見認為，根據《刑事訴訟法》第50條的規定，“……不得強迫任何人證實自己有罪……”。因此，對于司法機關的提問，犯罪嫌疑人、被告人可以拒絕回答，此為其本身權利，也即沉默權，不認罪、翻供等行為屬于行使沉默權的應然狀態。筆者認為，對于犯罪嫌疑人、被告人如實供述自己犯罪事實的，可以作為對其從輕處罰的依據。但如果被告人不如實供述自己的犯罪事實，或者供述后又翻供、不認罪的，這僅僅意味著被告人喪失了從輕處罰的情節，不能以此作為對其從重處罰的理由。

*河南省人民檢察院［450008］