貿(mào)易自由化對出口產(chǎn)品質(zhì)量影響的實證研究

鄔汝威

(浙江工商大學，浙江杭州310018)

一、引言

學術界關于貿(mào)易自由化對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響研究表明，貿(mào)易開放至少在中期以內(nèi)是有利于經(jīng)濟增長的。作為最大的發(fā)展中國家，中國的勞動密集型產(chǎn)品占據(jù)了世界出口市場的很大份額。多年以來中國企業(yè)一直在提倡技術創(chuàng)新，越來越多的出口商由追求單一的數(shù)量增長轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)量和質(zhì)量的同時提升。本文基于貿(mào)易自由化能夠促進經(jīng)濟增長的結論，討論貿(mào)易自由化對出口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生的影響。

二、理論回顧

(一)產(chǎn)品質(zhì)量的理論模型

早期Shapiro(1983)關于產(chǎn)品質(zhì)量的研究僅局限于國內(nèi)市場，其理論無法滿足對日益發(fā)展的國際貿(mào)易環(huán)境的討論。在前者的基礎上，F(xiàn)alvey(1989)將公司產(chǎn)品質(zhì)量與聲譽引入國際貿(mào)易的大環(huán)境，實現(xiàn)了進一步擴展。Falvey(1989)依然從產(chǎn)品質(zhì)量在消費之前無法被觀察到的前提條件出發(fā)，分析了在國際貿(mào)易中產(chǎn)品質(zhì)量的不確定性，并詳細探討了原產(chǎn)地證明、最低質(zhì)量標準等非關稅壁壘。隨著國際市場競爭程度的加大，F(xiàn)alvey(1989)認為生產(chǎn)者通過商標來區(qū)別于其他競爭者。Shapiro(1983)和Falvey(1989)為產(chǎn)品質(zhì)量分析提供了理論模型，但在具體的實證研究中需要對質(zhì)量有一個明確的度量。產(chǎn)品質(zhì)量作為國際貿(mào)易實證研究的重要變量，其分析難度在于產(chǎn)品質(zhì)量是無法觀察到的。Feenstra(1988)使用Hedonic回歸來測量日本汽車進口的質(zhì)量。Feenstra(1988)利用1979—1985年的數(shù)據(jù)分析了配額限制和從價稅對汽車進口質(zhì)量的影響，他發(fā)現(xiàn)日本進口轎車的質(zhì)量顯著提高，但是卡車的質(zhì)量變動不確定。

(二)產(chǎn)品質(zhì)量的衡量

為了找到產(chǎn)品質(zhì)量的代理變量，Hallak(2006)采用單位價值的方法來衡量出口產(chǎn)品質(zhì)量，也就是出口總價值與出口數(shù)量的比值。Hallak(2006)利用60個國家的橫截面數(shù)據(jù)來研究雙邊貿(mào)易的全球模式，他發(fā)現(xiàn)富裕的國家傾向于從高質(zhì)量產(chǎn)品國進口相對較多的產(chǎn)品。Kalina Manova和Zhiwei Zhang(2012)也采用單位價值方法來考察生產(chǎn)率和產(chǎn)品質(zhì)量對企業(yè)出口的重要性，他們發(fā)現(xiàn)更成功的出口企業(yè)使用更優(yōu)的生產(chǎn)要素來生產(chǎn)更高質(zhì)量的產(chǎn)品。除了單位價值法，一些學者采用了其他標準來衡量產(chǎn)品質(zhì)量。因為ISO 9000標準象征著產(chǎn)品的高質(zhì)量，所以Eric A.Verhoogen(2008)選擇了ISO 9000標準來研究發(fā)展中國家的質(zhì)量升級機制。通過分析墨西哥制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)，Eric A.Verhoogen(2008)試圖建立一個在發(fā)展中國家中將貿(mào)易和工資不平等聯(lián)系在一起的質(zhì)量升級機制。最終發(fā)現(xiàn)，規(guī)模較大、生產(chǎn)率較高的企業(yè)比規(guī)模較小、生產(chǎn)率較低的企業(yè)更能促進出口和白領工資、藍領工資增長。中國作為最大的發(fā)展中國家，國內(nèi)學者也對中國的產(chǎn)品質(zhì)量問題進行過相關研究。為了考察中國加入WTO之后出口產(chǎn)品升級的現(xiàn)象，殷德生(2011)利用四位數(shù)的行業(yè)貿(mào)易數(shù)據(jù)，分析了中國出口產(chǎn)品升級的決定因素和變動趨勢。殷德生(2011)以單位價值法為基礎，將貿(mào)易成本、市場規(guī)模、貿(mào)易規(guī)模等因素包含在模型中，利用2002—2008年的數(shù)據(jù)建立實證方程。劉偉麗、陳勇(2012)也采用了單位價值法，利用海關進出口企業(yè)和產(chǎn)品月度數(shù)據(jù)分析了中國制造業(yè)的質(zhì)量階梯問題。劉偉麗、陳勇(2012)提出在短期內(nèi)中國應該發(fā)展質(zhì)量階梯較短的產(chǎn)業(yè)，而在長期內(nèi)應該發(fā)展質(zhì)量階梯較長的產(chǎn)業(yè)。

(三)貿(mào)易自由化對產(chǎn)品質(zhì)量的影響

貿(mào)易自由化除了會影響出口企業(yè)的生產(chǎn)率，還會影響產(chǎn)品質(zhì)量。在面對產(chǎn)品模仿和價格競爭的情況下，Elias Dinopoulos和Bulent Unel(2013)發(fā)現(xiàn)貿(mào)易伙伴數(shù)目的增加將使出口質(zhì)量的臨界值提高，但是每單位運輸成本或者外國市場進入成本的降低會使出口質(zhì)量的臨界值減小。Mukesh Eswaran和Ashok Kotwal(2007)也考察了貿(mào)易自由化對發(fā)展中國家工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的影響。他們假定作為要素的中間產(chǎn)品是不可貿(mào)易的，并且這類中間產(chǎn)品由具有市場勢力的公司生產(chǎn)。他們指出貿(mào)易自由化將導致進口增加，而進口增加會促使國內(nèi)生產(chǎn)者改善生產(chǎn)技術，從而提升社會福利水平。Pinaki Bose和 David M.Kemme(2002)分析了轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體國家的貿(mào)易改革，他們發(fā)現(xiàn)進入壁壘的減少有利于降低進入成本，進而導致市場上低質(zhì)量生產(chǎn)者的增多。Pinaki Bose和David M.Kemme(2002)指出轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體國家的貿(mào)易自由化會帶來一些負面影響，比如消費者對國內(nèi)產(chǎn)品的質(zhì)量期望值下降。在發(fā)展中國家，要素投入部門的貿(mào)易自由化對最終產(chǎn)品的高質(zhì)量創(chuàng)新具有一定影響(Swapnendu Bandyopadhyay和Rajat Acharyya，2006)。發(fā)展中國家的低質(zhì)量出口品不利于發(fā)達工業(yè)化國家的出口增長，而這種低質(zhì)量的出口品是由發(fā)展中國家國內(nèi)企業(yè)的低技術所導致。

三、模型構建

本文以Elias Dinopoulos和Bulent Unel(2013)產(chǎn)品質(zhì)量模型為基礎，考察貿(mào)易自由化對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。假設有n+1個國家，每個國家只存在一種由異質(zhì)性企業(yè)構成的產(chǎn)業(yè)，勞動力是唯一的生產(chǎn)要素。用λ表示產(chǎn)品質(zhì)量，用πx(λ)表示外貿(mào)企業(yè)在通過出口在海外市場獲得的利潤，那么可以得到(λ)的表達式:

在上式中，E表示人均消費量，MC表示作為對Ω的度量。存在臨界值λx，使得(λx)=0。那么只有當產(chǎn)品質(zhì)量大于λx時，企業(yè)才會在海外市場銷售產(chǎn)品。

為了分析貿(mào)易自由化對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，Elias Dinopoulos和Bulent Unel(2013)將貿(mào)易自由化的表現(xiàn)分為三部分，分別是貿(mào)易伙伴數(shù)目的增加(n↑)、每單位運輸成本的下降(τ↓)和外國市場進入成本的降低(fx↓)。分別對 n、τ、fx求導:

因此Elias Dinopoulos和Bulent Unel(2013)指出，貿(mào)易伙伴數(shù)目的增加將使出口質(zhì)量的臨界值提高，但是每單位運輸成本或者外國市場進入成本的降低會使出口質(zhì)量的臨界值減小。也就是說，貿(mào)易自由化會對出口產(chǎn)品質(zhì)量臨界值產(chǎn)生兩個方向的作用。下面結合實際數(shù)據(jù)來進行計量分析。

四、數(shù)據(jù)收集與實證分析

本文利用2012年44個國家的橫截面數(shù)據(jù)分析和討論貿(mào)易自由化對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。所選樣本中的44個國家既包括美國、日本等發(fā)達的工業(yè)化國家，也包括巴基斯坦、印度等較貧困的發(fā)展中國家。和Hallak(2006)、殷德生(2011)類似，本文采用單位價值來衡量出口產(chǎn)品質(zhì)量。出口產(chǎn)品單位價值的公式可以表示為uv其中uv為單位價值，V為出口產(chǎn)品總價值，Q為出口產(chǎn)品總數(shù)量(殷德生，2011)。根據(jù)SITC三位數(shù)分類，通過聯(lián)合國2012國際貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫可以得到出口產(chǎn)品單位價值。

為了衡量一個國家的貿(mào)易自由化程度，本文采用The Wall Street Journal和美國Heritage基金會發(fā)布的經(jīng)濟自由指數(shù)(Index of Economic Freedom，以下簡稱IEF)。按照官方提供的計算標準，IEF包含了10個定量和定性因素，比如財政自由、受約束的政府開支、商業(yè)自由、勞動力自由、貨幣自由、投資自由、金融自由等。IEF為研究世界不同國家的經(jīng)濟發(fā)展狀況提供了較有參考價值的信息，有利于比較不同國家貿(mào)易政策的差異。在回歸方程中將衡量出口產(chǎn)品質(zhì)量的單位價值作為被解釋變量，將度量貿(mào)易自由化程度的IEF作為自變量。為了考察貿(mào)易自由對出口產(chǎn)品質(zhì)量的偏效應，還需要控制其他因素。

Hallak(2006)通過人均收入和質(zhì)量的總需求來考察質(zhì)量運作的效應，他發(fā)現(xiàn)國家富裕程度與其所需求的產(chǎn)品質(zhì)量具有密切關系。Rajat Acharyya和Ronald W.Jones(2001)考察了小型經(jīng)濟體國家的出口質(zhì)量選擇和國內(nèi)收入分布的雙向關系，他們認為直接和間接的收入再分配政策能影響出口產(chǎn)品質(zhì)量水平。和Hallak(2006)類似，本文選取人均GDP作為一個國家收入水平的衡量標準。樣本中所選的國家除了收入水平具有差異，每個國家的人口數(shù)量也是不同的。一個國家的人口數(shù)量反映了潛在市場規(guī)模，也反映了勞動力供給。在回歸方程中，也加進入口數(shù)目變量。綜上所述，將各變量取對數(shù)后建立如下多元回歸模型:

其中UV為單位價值，IEF為經(jīng)濟自由指數(shù)，INC為人均GDP，POP為人口數(shù)量，u為誤差項。從多元回歸分析的假設出發(fā)，先檢查多重共線性。如果存在多重共線性，那么OLS估計值將發(fā)生較大變化，估計的方差會受到很大影響。采取方差膨脹因子(Variance Inflation Factor，以下簡稱VIF)的方法來檢測，結果如表1所示。

根據(jù)表1的結果，VIF的最大值為1.02，最小值為1.01，平均值為1.01。所得到的VIF均小于5，因此不存在較嚴重的多重共線性問題。為了進行有效的t檢驗和F檢驗，還需要檢驗異方差性。若存在異方差，那么Gauss–Markovtheory定理將不再成立。以同方差作為原假設，進行Breusch－Pagan檢驗，得到如下結果。

表1 方差膨脹因子檢驗

表2 異方差檢驗

Breusch－Pagan檢驗的P值為0.0038，小數(shù)點后兩位都為零，這個極小的P值意味著應該拒絕同方差的虛擬假設。為了處理異方差性，使用穩(wěn)健標準誤。下面進行OLS回歸:

表3 穩(wěn)健標準誤的OLS回歸

最重要的變量為lnIEF，其系數(shù)符號為正，意味著經(jīng)濟自由指數(shù)越大則出口產(chǎn)品的單位價值越高。lnIEF的P值為0.000，是非常統(tǒng)計顯著的，即使在1%的顯著性水平下也是統(tǒng)計顯著的。前文已經(jīng)指出，Elias Dinopoulos和Bulent Unel(2013)將貿(mào)易自由化的表現(xiàn)分為貿(mào)易伙伴數(shù)目的增加、每單位運輸成本或外國市場進入成本的降低，但是貿(mào)易自由化對出口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生兩個方向相反的作用。由本文的回歸方程可知，lnIEF的符號為正，且具有統(tǒng)計顯著性。這說明貿(mào)易自由化的總體作用是有利于出口產(chǎn)品質(zhì)量提高的。lnINC和lnPOP的符號為負，P值分別為0.004和0.085。那么lnINC在1%顯著性水平上是統(tǒng)計顯著的，lnPOP在10%顯著性水平上是統(tǒng)計顯著的。

五、結論及對策

本文利用2012年44個國家的橫截面數(shù)據(jù)分析了貿(mào)易自由化對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。由于不同國家存在收入水平和市場規(guī)模等差異，可以利用多元回歸法來控制這些影響因素。從回歸結果可以看出，自變量lnIEF的符號為正，這表明貿(mào)易自由化對出口產(chǎn)品質(zhì)量具有正面影響。自變量lnIEF的P值為0.000，這表明其影響是非常統(tǒng)計顯著的。所以在控制其他因素不變的情況下，貿(mào)易自由化對出口產(chǎn)品質(zhì)量(用單位價值來衡量)的總體效應是有利于質(zhì)量提高的。

如今中國貿(mào)易自由化的步伐不斷加快，越來越多的中國企業(yè)開始參與出口貿(mào)易。隨著國際市場上外貿(mào)企業(yè)的增多，有效的貿(mào)易競爭將帶動出口產(chǎn)品質(zhì)量臨界值的提高。政府應該充分利用貿(mào)易自由化來提高出口產(chǎn)品質(zhì)量。第一，鼓勵中小企業(yè)積極參與貿(mào)易合作，提供支持性政策。從上文模型中可知，外貿(mào)企業(yè)數(shù)目的增多在一定程度上會促進本國出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高。我國許多中小型外貿(mào)企業(yè)缺乏國際化視野，在海外市場變幻莫測的情況下依然保持著較落后的經(jīng)營理念。行業(yè)內(nèi)高效率企業(yè)的增加，將帶動整個行業(yè)國際競爭水平提升。如果外來企業(yè)的進入存在技術溢出效應，那么這種正的外部性能夠幫助國內(nèi)生產(chǎn)者實現(xiàn)技術改進，從而拉動本行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的升級。第二，加強基礎設施建設，充分發(fā)揮外部經(jīng)濟的作用。貿(mào)易自由化帶來的企業(yè)數(shù)目增加，將給政府部門帶來額外的管理負擔。出口企業(yè)貿(mào)易活動的增多伴隨著行政管理復雜化程度的加深，這將考驗政府的宏觀調(diào)控能力和服務水平。政府在簡政放權的同時，應充分發(fā)揮市場主體作用，還要加強信息服務建設。如今是信息化時代，企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展需要強大的信息化基礎設施作為后盾。第三，實現(xiàn)更大范圍的貿(mào)易自由化，讓所有出口企業(yè)都能獲得同等的發(fā)展機遇。目前我國區(qū)域發(fā)展不平衡，政府應該關注欠發(fā)達地區(qū)外貿(mào)企業(yè)的經(jīng)營狀況。沿海地區(qū)和內(nèi)陸地區(qū)的政府部門應該加強溝通合作，最大程度地實現(xiàn)信息共享。通過出口企業(yè)和政府部門的共同努力，中國出口產(chǎn)品質(zhì)量才能夠得到優(yōu)化升級。

［1] 劉偉麗，陳勇.中國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)質(zhì)量階梯研究［J] .中國工業(yè)經(jīng)濟，2012(11).

［2] 殷德生.中國入世以來出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的決定因素與變動趨勢［J] .財貿(mào)經(jīng)濟，2011(11).

［3] Marc J.Melitz.The impact of trade on intra-industry reallocations and aggregate industry productivity［J] .Econometrica，2003，71(6)：1695 －1725.

［4] Robert C.Feenstra.Quality Change Under Trade Restraints in Japanese Autos［J] .The Quarterly Journal of Economics，1988，103(1)：131 －146.

［5] Juan Carlos Hallak.Product quality and the direction of trade［J] .Journal of International Economics，2006，68(1)：238 －265.