基于制度變遷視角的中國(guó)農(nóng)民合作行為分析

王慶　羅芳　鮑宏禮

摘要：新中國(guó)成立以來(lái)中國(guó)農(nóng)民所經(jīng)歷的兩次合作，反映的是不同的利益訴求；從制度變遷的視角對(duì)兩次合作行為進(jìn)行對(duì)比分析，對(duì)于當(dāng)前更好地指導(dǎo)中國(guó)農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)鍵詞：制度變遷；農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織；農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)

中圖分類號(hào)：F301 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B 文章編號(hào)：0439-8114（2014）16-3976-03

Abstract：Farmers have experienced two cooperations in China since 1949，which reflected the different interest demands. It had an important practical significance on guiding the development of cooperative economy organization of farmer. The two cooperative behaviors were comparatively analyzed from the perspective of institutional transition.

Key words： institutional transition；farmer cooperative economy organization； agricultural cooperation movement

1949年至今，中國(guó)農(nóng)村微觀經(jīng)濟(jì)主體先后經(jīng)歷了20世紀(jì)50年代的農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)、20世紀(jì)70年代末期的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制、以及20世紀(jì)90年代末期興起并盛行至今的農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展。從這樣一個(gè)發(fā)展路徑來(lái)看，中國(guó)農(nóng)戶在半個(gè)多世紀(jì)以來(lái)實(shí)現(xiàn)了從分散到聯(lián)合，到再分散進(jìn)而再聯(lián)合的兩次轉(zhuǎn)變。從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，以制度變遷理論分析中國(guó)農(nóng)村出現(xiàn)的兩次合作行為產(chǎn)生的動(dòng)因，對(duì)于指導(dǎo)當(dāng)前中國(guó)新型農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展，具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1 制度變遷的類型及其特點(diǎn)

按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，是為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約或限制，由非正式約束（價(jià)值信念、倫理規(guī)范、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)慣、意識(shí)形態(tài)等）、國(guó)家規(guī)定的正式約束（政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約等）和實(shí)施機(jī)制構(gòu)成。作為一種社會(huì)行為規(guī)范，制度具有減少不確定性、降低交易成本、創(chuàng)造實(shí)現(xiàn)合作的條件、提供激勵(lì)和約束機(jī)制等功能，是經(jīng)濟(jì)績(jī)效的決定性因素，同時(shí)也影響著社會(huì)收入分配和資源配置效率。

在一定社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下，如果改變現(xiàn)有的制度安排能夠讓制度變遷的主體獲得在原有制度下得不到的利益，那么新的制度就可能被設(shè)計(jì)出來(lái)。因此，制度變遷可以被理解為一種效益更高的制度對(duì)現(xiàn)存制度的替代過程，這一過程受到技術(shù)發(fā)展水平和社會(huì)意識(shí)形態(tài)的影響和約束。按照制度變遷的主體不同，可以將制度變遷分為誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷。誘致性制度變遷是指現(xiàn)行制度安排的變更或替代，或者是新制度安排的創(chuàng)造，它由個(gè)人或一群（個(gè)）人在響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行[1]，具有自發(fā)性、局部性和不規(guī)范性等特點(diǎn)。誘致性制度變遷必須由某種在原有制度安排下無(wú)法得到的獲利機(jī)會(huì)引起，是否會(huì)發(fā)生則主要取決于創(chuàng)新者預(yù)期收益和預(yù)期成本的比較，因此對(duì)于創(chuàng)新者來(lái)說(shuō)，制度變遷的過程也是一個(gè)“帕累托優(yōu)化”或“帕累托改進(jìn)”的過程。強(qiáng)制性制度變遷的主體是政府，主要憑借政府的權(quán)威性，通過實(shí)施公共政策、制定法律等方式來(lái)實(shí)現(xiàn)，具有強(qiáng)制性、規(guī)范性、持久性等特點(diǎn)。與誘致性制度變遷不同，強(qiáng)制性制度變遷可以純粹因在不同選民集團(tuán)之間對(duì)現(xiàn)有收入進(jìn)行再分配而發(fā)生[2]，也就是說(shuō)，強(qiáng)制性制度變遷的發(fā)生有可能只是不同集團(tuán)之間利益博弈的結(jié)果，其收益取決于利益集團(tuán)之間相互力量的對(duì)比和需求偏好的特點(diǎn)。

從需求與供給的框架出發(fā)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)制度變遷進(jìn)行了研究，分析了制度需求和供給的影響因素。在制度需求方面，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，追求利益最大化的單個(gè)行為主體總是力圖在給定的制度約束條件下，謀求確定預(yù)期對(duì)自己最為有利的制度安排和權(quán)利界定，一旦行為人發(fā)現(xiàn)制度的不均衡和外在利潤(rùn)的存在，就會(huì)產(chǎn)生制度變遷（變更）的需求。影響對(duì)新的制度安排的需求因素，也就是使改變制度安排所產(chǎn)生的預(yù)期收益發(fā)生變化，正如諾思所言“相對(duì)價(jià)格的變化創(chuàng)造了一個(gè)建立更有效的制度的激勵(lì)”[3]。這些因素主要包括相對(duì)產(chǎn)品和要素價(jià)格、憲法秩序、生產(chǎn)技術(shù)和市場(chǎng)規(guī)模。在制度供給方面，則主要取決于政治秩序提供新的制度安排的能力和意愿，這種能力和意愿又主要取決于制度變遷供給者對(duì)制度變遷的成本與收益的比較分析。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家拉坦明確指出“重要的制度變遷的供給，必然包含政治企業(yè)家和創(chuàng)新者的諸多政治手段的動(dòng)用，制度變遷的供給表是由面對(duì)政治企業(yè)家的邊際成本表所決定的……由此可見，制度變遷的供給主要決定于一個(gè)社會(huì)的各既得利益集團(tuán)的權(quán)力結(jié)構(gòu)或力量對(duì)比[4]”。因此在影響制度變遷供給其他因素相對(duì)穩(wěn)定的情況下，制度變遷的供給與對(duì)應(yīng)的社會(huì)上層決策者的預(yù)期凈收益呈正比例變化[5]。

從對(duì)制度變遷的需求與供給的分析來(lái)看，制度變遷的均衡是在制度變遷的需求與制度變遷的供給的動(dòng)態(tài)變化中實(shí)現(xiàn)的，只有當(dāng)制度變遷需求者新的要求與上層決策者的收益預(yù)期趨于一致時(shí)，制度變遷的新均衡才會(huì)形成。從這樣一個(gè)角度來(lái)看，誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷是一種相互聯(lián)系、相互補(bǔ)充、相互制約的關(guān)系，兩者共同推動(dòng)社會(huì)的制度變遷，雖然在制度變遷的主體、擁有的優(yōu)勢(shì)以及面臨的問題方面存在一些差別，但是都是對(duì)制度不均衡的反映，都遵循成本—收益比較的基本原則。根據(jù)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，一項(xiàng)制度變遷的發(fā)生既取決于制度變遷的預(yù)期收益，也取決于制度變遷的成本。只有當(dāng)預(yù)期的新制度能夠帶來(lái)更大的收益時(shí)，才有可能改變?cè)兄贫龋瑢?shí)現(xiàn)制度的變遷。

2 強(qiáng)制性制度變遷中的農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)

新中國(guó)建立初期，特別是土地改革以后，中國(guó)共產(chǎn)黨及時(shí)通過農(nóng)業(yè)合作化，把農(nóng)民個(gè)體經(jīng)濟(jì)改造成為合作經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)了從土地私有到公有的深刻變革，引導(dǎo)億萬(wàn)農(nóng)民走上了社會(huì)主義集體化的道路。同時(shí)，面對(duì)復(fù)雜嚴(yán)峻的國(guó)際政治形勢(shì)，國(guó)家確定了優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的戰(zhàn)略方針，并根據(jù)前蘇聯(lián)工業(yè)化的經(jīng)驗(yàn)，依靠農(nóng)業(yè)剩余的轉(zhuǎn)移來(lái)支撐工業(yè)的發(fā)展。毛澤東指出，“為了完成國(guó)家工業(yè)化和農(nóng)業(yè)技術(shù)改造所需要的大量資金，其中有一個(gè)相當(dāng)大的部分是要從農(nóng)業(yè)方面積累起來(lái)的。這除了直接的農(nóng)業(yè)稅以外，就是發(fā)展為農(nóng)民所需要的大量生活資料的輕工業(yè)的生產(chǎn)，拿這些東西去同農(nóng)民的商品糧食和輕工業(yè)原料相交換，既滿足了農(nóng)民和國(guó)家兩方面的物資需要，又為國(guó)家積累了資金。這種經(jīng)驗(yàn)，蘇聯(lián)也已經(jīng)提供給我們了[6]”。為此，國(guó)家對(duì)農(nóng)產(chǎn)品實(shí)行統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷政策，并通過控制農(nóng)產(chǎn)品收購(gòu)價(jià)格和工業(yè)品售價(jià)所產(chǎn)生的“剪刀差”，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)剩余向工業(yè)領(lǐng)域的轉(zhuǎn)移，完成工業(yè)化資金的積累。在這一過程中，政府的統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷在千萬(wàn)分散的農(nóng)戶面前存在著巨大的實(shí)施成本，“困難不單來(lái)自我們對(duì)于統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷缺乏經(jīng)驗(yàn)，主要的是對(duì)這樣眾多的農(nóng)戶，要估實(shí)產(chǎn)量，分清余缺及其數(shù)量，很不容易[7]”。為保證統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷的順利實(shí)施和工業(yè)化戰(zhàn)略的順利推進(jìn)，從1949年到1958年，中國(guó)農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)在短短10年間實(shí)現(xiàn)了從農(nóng)業(yè)互助組、初級(jí)合作社、高級(jí)合作社到人民公社的跨越。事實(shí)表明，以國(guó)家為主體具有強(qiáng)制性制度變遷特征的農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)確實(shí)降低了國(guó)家收購(gòu)難度，并確保在缺乏必要的價(jià)格刺激的情況下，繼續(xù)維持農(nóng)業(yè)再生產(chǎn)的正常進(jìn)行。在人民公社體制之下，國(guó)家收購(gòu)農(nóng)業(yè)剩余的難度也大大減小，分散的1.2億個(gè)農(nóng)戶被組織到2.6萬(wàn)多個(gè)人民公社之中。向2.6萬(wàn)個(gè)組織嚴(yán)密的人民公社實(shí)行收購(gòu)和積累，比同1.2億戶農(nóng)戶打交道要容易的多[8]。endprint

可見，新中國(guó)初期，中國(guó)農(nóng)村的合作化運(yùn)動(dòng)是國(guó)家推行的一種強(qiáng)制性制度變遷，這一制度變遷的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)是為了國(guó)家的工業(yè)化戰(zhàn)略。但不可否認(rèn)的是，這一時(shí)期的合作生產(chǎn)解決了中國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的諸多問題：一方面土地的利用效率提高，為工業(yè)化提供了大量原材料和勞動(dòng)力，糧食生產(chǎn)的穩(wěn)定也為城市的生產(chǎn)和建設(shè)提供了保障，國(guó)家工業(yè)化基礎(chǔ)也因?yàn)檗r(nóng)業(yè)的支持得以建立；另一方面，集體合作和集體主義產(chǎn)生的熱情，使土地調(diào)整、道路建設(shè)、水利設(shè)施的興建都變得容易得多，國(guó)家的強(qiáng)力介入，克服了幾千年來(lái)農(nóng)民的組織困境，從而在短短的20余年中建造起了無(wú)數(shù)的大大小小的水利工程，基本上實(shí)現(xiàn)了農(nóng)田水利化[9]。

然而在國(guó)家的不斷提取中，農(nóng)業(yè)發(fā)展緩慢，加上管理過分集中，監(jiān)督成本過高，分配上的平均主義，使“多勞多得”的效益看不見了，農(nóng)民生產(chǎn)積極性受到挫傷，損害了農(nóng)業(yè)的發(fā)展，影響到農(nóng)民生活水平的提高，特別是人民公社制度存在著缺乏激勵(lì)、組織管理費(fèi)用高、機(jī)會(huì)主義傾向盛行等內(nèi)在缺陷，使得農(nóng)業(yè)發(fā)展存在著集中過多，“統(tǒng)”得的太死，搞平均主義，造成“瞎指揮”、“一窩蜂”和“大鍋飯”的弊病。多年農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)的實(shí)踐證明，集中勞動(dòng)和工分制不符合中國(guó)農(nóng)村的實(shí)際情況，農(nóng)民的積極性受到壓制，阻礙了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，延緩了從自給性、半自給性的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向商業(yè)性、社會(huì)化的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的歷史進(jìn)程，由另一種新的制度來(lái)代替這一舊的制度就成為中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然。

3 誘致性制度變遷中的農(nóng)民專業(yè)合作

1979年家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實(shí)行和推廣正是替代人民公社制度的一種制度變遷，“交夠國(guó)家的，留夠集體的，剩下都是自己的”的制度安排極大地解放了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力，調(diào)動(dòng)了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，促進(jìn)了農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。而根據(jù)制度變遷理論的觀點(diǎn)來(lái)看，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制是中國(guó)農(nóng)村改革中典型的誘致性制度變遷，是廣大農(nóng)民在人民公社這一特定的制度下為了獲得潛在的利益而自發(fā)創(chuàng)造的制度安排，符合農(nóng)民的根本利益，因而也具有強(qiáng)大的生命力。改革開放以來(lái)，中國(guó)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展以及農(nóng)民生活水平的提高與這一制度安排是緊密聯(lián)系在一起的。然而，家庭承包責(zé)任制的實(shí)施，雖然極大地調(diào)動(dòng)了廣大農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，也在一定程度上解決了農(nóng)戶的溫飽問題，但隨著農(nóng)村生產(chǎn)力水平的進(jìn)一步提高和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，小農(nóng)的分散經(jīng)營(yíng)以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)本身地域的分散性、生產(chǎn)的生物學(xué)特性以及經(jīng)營(yíng)規(guī)模的不均勻性等特點(diǎn)，使得小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)效率不斷降低，廣大農(nóng)民在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于越來(lái)越不利的地位。這也意味著，在近30年農(nóng)業(yè)市場(chǎng)化改革的進(jìn)程中，隨著中國(guó)農(nóng)業(yè)由傳統(tǒng)的自給自足農(nóng)業(yè)向商品化、市場(chǎng)化的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制下塑造的以農(nóng)戶家庭為主要經(jīng)營(yíng)單位的組織形式，以其規(guī)模小、勞動(dòng)生產(chǎn)率低、競(jìng)爭(zhēng)能力弱等內(nèi)在缺陷而越來(lái)越難以適應(yīng)農(nóng)業(yè)市場(chǎng)化改革的需要，迫切需要新的制度變遷來(lái)進(jìn)一步解放社會(huì)生產(chǎn)力。

20世紀(jì)90年代末期，農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織的興起和發(fā)展正是基于家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制所帶來(lái)的“小生產(chǎn)”與“大市場(chǎng)”的矛盾而由廣大人民群眾自發(fā)進(jìn)行的又一次制度變遷。通過橫向一體化實(shí)現(xiàn)的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)形式的創(chuàng)新，一方面是為了降低農(nóng)戶的交易費(fèi)用、減少生產(chǎn)成本，另一方面則是為了提高農(nóng)戶的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，爭(zhēng)取盡可能多的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)利益。按照制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，當(dāng)前農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織的形成是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下農(nóng)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在需求所引致的自發(fā)性行為，屬于誘致性制度變遷，其創(chuàng)新的程度和速度取決于多數(shù)人對(duì)少數(shù)先行者創(chuàng)新行為的效仿程度和市場(chǎng)需求的增長(zhǎng)速度。由于強(qiáng)制性制度變遷與誘致性制度變遷存在相互轉(zhuǎn)化和依存的關(guān)系，誘致性制度變遷的發(fā)展往往需要強(qiáng)制性制度變遷的介入。對(duì)于農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織的建設(shè)而言，由于搜尋合作意愿、促進(jìn)組織發(fā)展等環(huán)節(jié)缺乏組織保證，其結(jié)果是由于組織所擁有的資源有限而使得相應(yīng)的制度變遷程度較弱。這就需要擁有強(qiáng)大的社會(huì)組織資源的政府通過制度變遷來(lái)降低農(nóng)民實(shí)現(xiàn)組織的成本，以強(qiáng)制性制度變遷來(lái)推動(dòng)誘致性制度變遷的發(fā)展。正是基于這一原理，中國(guó)政府于2007年7月1日正式實(shí)施了《中華人民共和國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社法》，旨在為農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展?fàn)I造良好的外部環(huán)境。從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，在政府的有力推動(dòng)下，全國(guó)農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)的確組織獲得了快速的發(fā)展。截至2013年第三季度，全國(guó)依法登記的合作社91萬(wàn)家，實(shí)有入社成員超過6 838萬(wàn)戶。也就是說(shuō)，約占全國(guó)農(nóng)戶總數(shù)的26.3%的農(nóng)戶都加入了合作社[10]。而根據(jù)農(nóng)業(yè)部的統(tǒng)計(jì)， 在2006年中國(guó)較為規(guī)范的農(nóng)民專業(yè)合作社僅為15萬(wàn)家，入社成員2 363萬(wàn)戶，占全國(guó)農(nóng)戶總數(shù)的9.8%[11]。由此可見，在政府強(qiáng)制性制度變遷的推動(dòng)下，源于誘致性制度變遷的農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織得到了更為快速的發(fā)展，并在中國(guó)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。

4 結(jié)語(yǔ)

在家庭分散生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)上的橫向合作，是廣大農(nóng)民為適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要所進(jìn)行的一項(xiàng)制度創(chuàng)新，是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展水平的客觀需要。從20世紀(jì)90年代以來(lái)中國(guó)農(nóng)業(yè)、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程來(lái)看，作為一種組織載體，農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織以其具有的規(guī)模優(yōu)勢(shì)、組織優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在增強(qiáng)農(nóng)業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力、增加農(nóng)民收入和促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性日益突出。當(dāng)前，在尊重農(nóng)民自由選擇權(quán)利的前提下，中國(guó)政府應(yīng)進(jìn)一步轉(zhuǎn)變職能，落實(shí)和完善相關(guān)優(yōu)惠政策，積極鼓勵(lì)、引導(dǎo)、扶持農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展，為發(fā)展新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，為農(nóng)村社會(huì)的制度變遷提供強(qiáng)大的制度保障。

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[11] 徐紅梅，李小花.改革開放三十年我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展問題研究[J].陜西農(nóng)業(yè)科學(xué)，2009（3）：148-152.

（責(zé)任編輯 羅亞軍）endprint