城市軌道交通BT項目設計管理模式淺析

佘國生

【摘要】 全國多個城市采用BT模式進行城市軌道交通建設，通過對城市軌道交通BT項目模式、定價特點、采用的設計管理模式分析，總結了BT項目設計管理模式特點，提出了BT模式下設計管理體系建立需注意的問題及建議。

【關鍵詞】 城市軌道交通；BT項目；設計管理

在城市軌道交通建設中，北京、南京、深圳、武漢、成都、石家莊、哈爾濱等多個城市都采用了BT（或BOT）模式建設。BT模式主要解決了政府部門短期融資不足和建設管理經驗、能力不足問題，使得項目可提前實施，同時發揮了大型建筑企業的集團優勢，因而得以廣泛推廣。設計管理工作是BT模式的核心內容之一，其直接決定了BT雙方所承擔的風險范圍，因而如何根據BT模式特點制定好設計管理工作體系對軌道交通建設有重大意義。

一、BT模式概述

BT是Build Transfer的縮寫，即建設-轉讓（移交）模式，是政府或其授權的單位作為項目發起人經過法定程序選擇擬建的基礎設施或公用事業項目的項目投資人，并由該投資人負責項目資金籌措和工程建設，在項目建成竣工驗收合格后進行移交并從政府或其授權的單位獲取回購建設資金的一種融資模式。BT模式具有投融資和建設管理兩個重要的內涵。

國內軌道交通建設采用的BT模式基本上為“融資+設計施工總承包”，指由項目發起方選擇具備資質的承辦方，由承辦方履行本項目的融資、施工圖設計管理及施工總承包的合同權利和義務，并獲得合理資金費用補償與支付的融資及建設模式。其中設計管理的范圍各個城市略有不同，其直接決定了BT雙方所承擔的風險范圍不同。

二、BT模式的定價特點

國內城市軌道交通BT項目合同價款的確定原則，基本是以政府批復初步設計概算為基礎下浮確定，同時計算一定比例風險包干費。風險包干費的比例主要依據征地拆遷難度、工期要求、周邊環境復雜性、初步設計深度及設計管理權限確定。BT項目合同價款確定方式，主要目的為節省建設項目投資，調動“有經驗承包商”的積極性。

從商品交易角度分析，軌道交通項目為一商品，則商品定價是以初步設計為基礎確定的，但生產是依據施工圖設計進行的，過程中又難免發生變化，因此初步設計到施工圖設計階段（階段一）、施工圖到竣工圖階段（階段二）便產生了風險。根據公平原則，風險的承擔為“誰負責、誰受益、誰承擔”，一般初步設計管理均由BT發起方負責，因此施工圖設計管理權限便成為BT雙方風險的分割點，是風險包干費計算的重要依據之一。

三、BT模式下設計管理工作模式、職責及風險分析

在城市軌道交通項目建設中，設計作為前期工作中的一個復雜的子系統，具有獨特的特點：①工程界面復雜、②協調困難、③專業系統多而復雜，接口問題多、④設計服務長，不確定因素多、⑤對建設投資影響大。設計工作的完成質量，直接關系到項目的能否順利實施及建設、運營安全。

BT項目承辦雙方，設計管理兩者的目標實質是一致的，①控制投資、②保證工程安全質量、③促進工程進度。但由于建設環境的不同，及BT發起方對項目強烈的全壽命周期設計管理的愿望，國內城市軌道交通BT項目設計管理分工區別較大，主要體現在BT范圍、施工圖設計階段管理兩方面的不同（初步設計均為BT發起方負責管理）。當前城市軌道交通BT項目采用的設計管理模式主要有以下幾種：

模式一：勘察設計（包括初步設計和施工圖設計）含BT范圍內，設計單位與BT承辦方簽訂合同，設計費用由BT承辦方支付；施工圖設計管理由乙方負責，BT項目發起人負責審查和監管。

模式二：與模式一相比，BT范圍不包括初步設計階段，其他相同。模式三：與模式二相比，施工圖設計階段勘察設計BT承辦方擁有管理權，但勘察設計委托合同由BT發起方簽訂。

模式四：勘察設計不包含BT范圍內，勘察設計管理由BT發起方主責，BT承辦方參與，實質為融資+施工總承包。

以上四種模式，從模式一到模式四，BT發起方對設計管理的控制力越來越強，但所承擔的變更風險越來越大，BT模式中設計施工一體化的總承包優勢逐漸變小，造成了BT項目設計、施工、采購范圍的不對應的重大特征，合同執行過程中BT雙方發生沖突的風險概率越來越高（沖突的發生主要集中在設計標準及變更設計兩方面）。

BT模式下勘察設計管理模式及風險分析

項目名稱 模式一 模式二 模式三 模式四

BT范圍是否包含勘察設計 包含初步設計和施工圖設計階段 包含施工圖設計階段 不包含

勘察設計合同簽訂方及費用支付 BT承辦方 BT承辦方（僅施工圖階段） BT發起方（支付BT承辦方確認）

勘察設計管理 初步設計階段 由BT發起人負責

施工圖階段 由BT承辦人負責，BT發起人監督 由BT發起方負責，BT承辦方參與

承擔風險范圍 BT發起方 初步設計批準后，因甲方或政府原因導致本工程技術標準、建設規模或工程范圍發生變化的。（A類變更） 所有勘察設計風險

BT承辦方 施工圖設計階段，由于地質、設計、乙方原因引起的變更。（B類變更） 不承擔勘察設計風險

設計變更管理 A類變更BT發起方負責批準，B類變更BT發起方批準，報甲方備案。 BT發起方負責批準

BT承辦方對設計單位管理強度 高 較高 中 低

合同執行的爭議風險發生概率 低 中 較高 高

BT發起方所承擔的變更風險 低 高

變更設計利益分析 BT發起人 只對重大A類變更費用負責，對變更的安全質量負責。 承擔全部變更費用，對變更設計方案進行決策，但由于各方面的影響，往往無法做到最優決策。（需對工期、安全、質量負全責）

BT承辦人 決策時主要根據工期和安全質量進行。（造價由施工單位負責） ——

設計單位 無直接利益關系，但直接決定變更造價。（通過設計變更，減少自身設計風險）

施工單位 無利可圖，在安全、質量、工期可控的情況下盡量減少變更設計，且降低工程造價。（對B類變更有一定決策權） 積極進行變更設計、增加收入和利潤（工程利潤的主要來源），在安全、質量、工期可控的情況下盡量增加變更設計，且提高工程造價。

四、結論和建議

通過以上分析初步可知，城市軌道交通BT項目設計管理模式的方式對項目管理意義重大、影響深遠，需結合政府職能、BT發起方需求、BT承辦方能力等多方面綜合確定。設計管理模式問題，歸根為BT參與各方的相互信任度及目標問題，在BT模式設計上要形成參與各方一致的共同行動目標，從而在設計管理模式設計上做到各方責、權、利一致。

BT模式的優勢在于，推動了社會資源的整合，提高社會綜合效率。隨著全國軌道交通建設規模的不斷加大，大規模的建設任務與軌道交通專業人才普遍短缺的矛盾日益突出。采用BT模式進行軌道交通建設，使“小業主、大社會”的建設管理理念貫穿工程建設勘察設計、設計管理、施工管理等整個過程。要防止BT模式演變為短期的融資模式，忽略設計施工總承包職能。在BT模式下，隨著BT發起方設計管理權限的增大，BT發起方承擔的投資風險越來越高（主要表現為承擔的變更增多），即項目投資越來越高，不利于社會綜合效率的提高。因此，建議BT模式中突出BT承辦方的設計管理權，發揮總承包單位積極性、主動性和創造性，形成優化設計的動力機制，BT發起方監督和管理通過政府的強審制度、設計咨詢制度體現，從而共同促進社會投資的節約。

推行“以BT項目承辦方管理為主、BT項目發起方管理為輔”的共同管理原則，堅持全壽命周期下的 BT工程施工圖設計共同管理原則。即承辦方主要是根據現場施工需求，進行設計優化，實現設計與施工的銜接，BT項目發起方則是把握設計標準，確保設計質量滿足BT項目發起方的功能需求。

設計合同的委托方式應適應BT項目的特點。施工圖設計階段合同委托盡量由BT方負責，這樣可以理順合同、支付、管理責任、風險控制問題，杜絕多頭業主。

BT項目的設計管理模式，在其它類型的投資建設模式上也有一定的借鑒意義。

參考文獻：

[1]陳湘生. 深圳地鐵5號線BT模式建設管理研究與實踐 人民交通出版社 ，2011.06.01.