“2011計劃”背景下高校協同創新機制研究述評與展望

盧建華

創新是一切科學活動的生命，是一個民族進步的靈魂，是一個國家興旺發達的不竭動力。當前中國正處于經濟社會發展的重要轉型期，同時也是中華民族實現偉大復興的關鍵期，推動全社會創新是一個關鍵問題。正是在這種情形下，2011年4月24日，胡錦濤同志在清華大學百年校慶大會上的講話中明確指出要積極推動協同創新。[1]這就是“2011計劃”的緣起。我國協同創新的研究起始于上世紀90年代，主要研究集中于解決高校科技成果轉化難題的產學研協同創新領域。然而，隨著我國創新型國家建設的推進以及構建國家創新體系的需要，再單一的從科技成果轉化角度來談協同創新就顯得十分局限。本文即是從“2011計劃”的背景下來審視和評述當前中國協同創新機制研究的現狀并指出未來高校協同創新機制研究的主要問題。

一、高等學校協同創新機制研究的現狀分析

關于創新的理論及其研究肇始于1912年熊彼特提出的“創新理論”。自上世紀80年代以來，研究者從系統論的角度來考察和研究創新，開辟了國家創新體系這一專門領域，這是創新理論研究的重大進展，人們開始對創新進行分類研究。至20世紀90年代，協同創新研究成為從系統論角度研究創新理論的新熱點，因為協同創新更完整地體現了系統論的思想，體現了當今時代科技經濟一體化和知識經濟的本質。

筆者搜集了1997年至今以“協同創新”為關鍵詞的主要論文和著作，從研究關鍵詞來看，多集中于集群協同創新、技術協同創新、供應鏈協同創新、客戶協同創新、知識協同創新、全面協同創新、協同論在協同創新中的應用研究、產學研協同創新。從研究內容來看，可簡要概括為以下四個方面：

1.協同創新的基本內涵

“協同”一詞是由德國著名物理學家哈肯（Hermann Haken）于1971年率先提出的，其思想集中體現于《協同學導論》（1976）。他指出，“協同”（Synergy）即是指系統內部，要素與要素、要素和系統整體之間以及系統與系統外部之間的聯系與相互作用，它們之間存在的有序架構、溝通合作使得整個系統創造出新的價值，從而獲得原來分散個體簡單匯總所無法達成的效果，也就是“2+2>5”。關于協同創新，美國麻省理工學院的研究員彼得·葛洛（Peter Gloor）最早給出的定義，即“由自我激勵的人員所組成的網絡小組形成集體愿景，借助網絡交流思路、信息及工作狀況，合作實現共同的目標”。我國學者張力基于國內外的協同創新實踐，總結得出“協同創新多為組織（企業）內部形成的知識（思想、專業技能、技術）分享機制，特點是參與者擁有共同目標、內在動力、直接溝通，依靠現代信息技術構建資源平臺，進行多方位交流、多樣化協作”。[2]其后，關于協同創新的內涵與本質探討也基本上是從科研創新范式的角度，而且主體一般都是科技方面。如陳勁等認為“協同創新的本質是企業、政府、知識生產機構（大學、研究機構）、中介機構和用戶等為了實現重大科技創新而展開的大跨度整合的創新組織模式，是通過國家意志的引導和機制安排，整合資源，實現互補，加速技術推廣應用和促成產業化，協作開展產業技術創新和科技成果產業化活動，是當今科技創新的新范式。”[3][4]何郁冰認為協同創新是“合作各方以資源共享或優勢互補為前提，以共同參與、共享成果、共擔風險為準則，為共同完成一項技術創新所達成的分工協作的契約安排。”[5]也有學者從組織管理學的角度來分析協同創新的內涵，比如唐陽認為“協同創新，可以理解為是‘實現創新的組織方式——通過加強系統內部，以及系統內外部的溝通、交流、合作，構建其有序架構，更有效地實現創新。”[6]

2.當前中國高校協同創新機制建設的現狀與問題

近年來，適應科技發展的需要，許多高校逐步開展了一些協同創新的工作。如設立學科交叉研究專項，培育新興研究領域，組建跨學科科研團隊，建立共享研究平臺等。但研究者認為，這些舉措雖一定程度上體現了當今科技發展的需要，也取得了一定的成效，但也存在著一定的問題。李忠云等認為當前中國高校協同創新的困境主要體現在以下四個方面：一是缺乏領袖，不愿協同；二是利益失調，不想協同；三是思想各異，不好協同；四是條塊分割，難以協同。[7]周繼良則從更宏觀的層次指出，當前中國高校協同創新的內部現實困境主要在于：學科專業之間存在藩籬，不利于學科交叉融合研究；大學精神文化式微，太急功近利，不利于長期扎實的高質量研究；大學人才培養單一，全面型人才的匱乏不利于協同創新研究；大學老師之間、老師與學生之間的思想交流趨少，削弱了協同創新研究的基礎。[8]

3.關于協同創新實現機制的研究

李忠云指出創新的核心是人，因此領軍人物是協同創新能否實現的關鍵。他認為精心選擇和培育能夠總攬全局、協調各方的協同創新領軍人物是實現協同創新的先決條件。[7]周繼良則以人才培養模式為核心探討了協同創新機制的構建問題，他認為要實現協同創新，首先要改革人才培養模式，促進人才的跨學科培養和聯合培養，解決目前大學人才培養單一的問題，以更好地實現協同創新。張力認為協同創新機制建設的關鍵在于加快建立科技基礎條件平臺共享機制，并通過財稅、金融、評估等多種政策手段和方式刺激協同創新。[2]李祖超等認為應從政府、高校和企業三方面來構建協同創新機制，強調政府要加強宏觀調控，優化政策環境，高校要改革管理體制，加強自身能力建設，企業要轉變經營方式，加快技術創新。[9]總之，以解決技術創新難題和科技成果轉化為核心的高校協同創新機制的研究的重點主要集中于以下四個方面：一是推動高校科技體制改革；二是建立政府、高校、企業共享的利益共享機制；三是開展組織機構創新，突破高校藩籬，構建政府和企業的柔性無邊界組織；四是建立產學研深度合作的共享和交流平臺，形成協同創新戰略聯盟。

二、當前中國高校協同創新機制研究存在的主要問題

1.囿于固有的科研范式的探討，缺乏整體機制改革的研究

縱觀上世紀90年代以來中國學者關于高校協同創新機制研究，主要還是集中在為解決技術創新難題或解決高校科技成果轉化難題而設計的關于產學研一體化、聯合攻關、研究基地等固有的科研范式的探討，沒有認識到協同創新已不同于過去主要關注的技術創新，而更注重體制機制全面改革的頂層設計，特別是要解決高校普遍存在的教學科研和國家經濟建設脫節、科學研究與人才培養脫節等問題，以破解制約高校發展的體制機制障礙，因此與國家關于協同創新平臺建設的精神和理念還有較大差距。

2.缺乏哲學社會科學領域的協同創新研究，不利于國家創新體系的構建

與此同時，由于現有的研究著重于探討科技方面的協同創新問題，只是在固有產學研聯合攻關框架下的技術性修補，并未將其研究視野進一步擴展到哲學社會科學領域。然而，把哲學社會科學納入國家創新體系范疇，致力于推進哲學社會科學領域的協同創新，對于當前中國有著極為重要的戰略意義，而且切實可行。將哲學社會科學納入國家創新體系，致力于推進哲學社會科學領域的協同創新，并對哲學社會科學協同創新可欲性、可能性和可行性進行分析，進而對哲學社會科學協同創新的體制機制建設展開研究，力爭突破之前人們一提及“協同創新”就只能想到科技創新的思維定勢，致力于將哲學社會科學創新體系納入國家創新體系的范疇并不斷豐富之。

三、“2011計劃”背景下協同創新機制研究展望

“2011計劃”背景下的協同創新，其本質就是推動高校機制體制改革，加快整合校內創新要素，并努力形成校內外創新力量間創新要素的交叉融合發展。因此，下一階段高校協同創新機制研究的重點就應放在探索一系列體制機制改革措施以保證高校在科學研究和人才培養方面不再囿于學科導向，而是要逐漸向需求導向轉變，保證組織管理從個體的、關門的、分散的向動態的、開門的、協作的方向轉變，保證創新要素和創新資源從單個的、隔離的向融合的、匯攏的方向轉變，只有在這樣的基礎上進行協同創新機制體制改革，才符合“2011計劃”的要求，才能最終形成多元流動、持續的協同創新中心。具體來說，在“2011計劃”背景下探討協同創新機制需要加強以下八個方面的研究：

1.多方參與、責權利明晰、資源共享的組織管理體系

協同創新中心成立后的科研管理如何推進，這是擺在我們面前的首要問題。高校協同創新中心的管理體系由誰參加、以何種形式參加、以怎樣的形式組織和怎樣的機制運行都是非常重要的問題。關于高校協同創新組織管理體系的建設，必須要堅持一切為了創新目標的實現，同時還要注意以下兩點：一是在重大事務（如涉及未來發展方向和發展路線等問題）的商議和決策上必須保證多方參與；二是明確參與各方的責權利，以保證利益共享、資源開放，進而實現協同創新中心的持續穩定發展。

2.自由流動、以任務為牽引的人事管理制度

創新的首要因素是人，因此必須在如何吸引人、凝聚人、激發人方面下大力氣。要改變過去以編制和崗位為中心制定具體的研究任務的做法，形成以任務為牽引，以需求來定編定崗的人員聘用方式，以吸引和凝聚國內外優秀人才，尤其要重視協同創新領軍人才和協同創新團隊的培養和建設，形成高等學校、科研院所、企業三方間人員自由流動的高校人才隊伍結構。

3.實踐創新為主導、具有多學科交叉背景的人才培養模式

對于高校來說，既要注重外部優秀人才資源的引進以避免學術上的近親繁殖，也要注意加強對自有人才的培養。所以，應致力于推動人才培養機制改革，強化高校的科學研究職能，尤其在人才培養方面要實現以實踐創新為主導：注重學科間的交叉融合，注重產學研間的緊密合作，最終實現以高水平科學研究支撐高質量人才培養的目標。

4.競爭有序、強調貢獻的科研綜合考評體系

一個良好的評價體系能彰顯正確的價值觀和科學精神，激勵創新意識和能力，引導學術研究健康發展。作為高校科研工作的指針，關于科研考核評價機制的建設是高校協同創新機制研究中的重要一環。關于科研考核和評價機制的改革，已經基本達成的共識是務必要改變單一的以論文、獲獎為主的考評機制，形成以創新為導向，更加傾向于學術研究服從服務于國家和地區經濟社會發展中所出現的突出問題和重大需求，進而建立起競爭有序、有上有下、動態合理的綜合考核評價機制。

5.充滿活力、彰顯特色的科研組織模式

隨著學科的不斷分化與專業化以及知識體系的復雜化，過去“散兵游勇”式的科學研究模式已經不能適應今天的要求。在當今的學術生態下，必須鍛造出一批學術能力強、學術特色明顯、能充分發揮協同創新的人才、學科和資源優勢的團隊，讓他們在協同創新中不斷發現和解決問題，最終形成可持續發展、充滿活力和各具特色的協同創新團隊。只有這樣的科研組織模式，才符合“2011計劃”的要求，才能實現協同創新的目標。

6.優勢互補、避免重復浪費的資源配置方式

學術資源是學術研究的基礎，在“2011計劃”的背景下，首先要注意充分挖掘本校資源，立足于本校實際，優化學科設置，引導交叉融合，抓大放小，有所為有所不為，對于本校有優勢有特色的學科，要集中力量重點支持，以充分發揮特色優勢學科的資源匯聚作用。然后，要注意充分利用協同單位的資源，實現優勢互補、資源互利，進而構建有利于協同創新的資源配置方式。

7.以匯集創新要素為核心的國際交流與合作模式

“2011計劃”背景下的協同創新，既要注重校內協同，也要注意校際、行際協同；既要注重國內協同，也要注意國際協同。因此，關于高校協同創新國際交流與合作機制的研究也必須提上日程。匯集國際創新要素、集聚世界頂級人才，讓國內外的創新要素和資源都參與到協同創新之中，才能在與國際接軌的基礎上實現創新超越。

8.自由開放、科學嚴謹的學術環境

目前，國內的學術生態還不盡如人意，學術剽竊、學術道德敗壞現象頻出，這嚴重威脅著協同創新目標的實現。因此，加強協同創新環境和學術生態的研究尤為必要。協同創新需要自由開放、寬容失敗的學術氛圍和嚴謹求真、科學理性的學術精神。這種學術氛圍和學術精神的養成需要時間，也需要相應的機制建設，只有在制度的規范和約束下，良好的學術氛圍和學術精神才能持續保持。

結 語

“2011計劃”背景下的協同創新，其本質是科研管理體制機制的創新，是深化高校的機制體制改革，釋放人才、資源等創新要素的活力以最終實現高校創新發展方式轉變的目的。當前的協同創新研究，必須在“2011計劃”語境下，突破固有的科研范式，強化頂層設計，加快推進哲學社會科學領域的協同創新機制研究，并在組織管理、人事制度、人才培養、人員考評、科研模式、資源配置方式、國際合作以及文化環境營造等方面加強研究，以實現高校創新要素與資源的匯聚和融合。

參考文獻：

[1]胡錦濤.在慶祝清華大學建校100周年大會上的講話[EB/OL].http：//www.gov.cn/ldhd/2011-04/24/content_1851436.htm，2014-04-01.

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[3]陳勁，陽銀娟. 協同創新的理論基礎與內涵[J].科學學研究，2012，（2）.

[4]薛傳會. 論高等學校的協同創新戰略[J]. 當代教育科學[J]. 2012，（7）；薛傳會. 論高等學校的協同創新及其戰略重點[J].高校教育管理，2012，（6）.

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[7]李忠云，鄧秀新.高校協同創新的困境、路徑及政策建議[J].中國高等教育，2011，（17）.

[8] 周繼良.大學協同創新的內部現實困境與制度改進[J].四川師范大學學報（社會科學版），2012，（6）.

[9] 李祖超，聶颯.產學研協同創新問題分析與對策建議[J].中國高校科技，2012，（8）.

責任編輯：宋 奇