創新驅動戰略的五大特征和五大機制

辜勝阻++李洪斌++王敏

創新是民族進步的靈魂，是國家興旺發達的不竭動力。在人口數量紅利逐步消失、資源環境約束不斷增強的背景下，以廉價要素支撐的中國低價工業化模式已不可持續，經濟發展迫切需要由“要素驅動”、“投資驅動”走向“創新驅動”。十八大報告首次提出把實施創新驅動發展戰略擺在國家發展全局的核心位置，揭示了新發展方式的新動力。十八屆三中全會指出，要讓一切勞動、知識、技術、管理、資本的活力競相迸發，讓一切創造社會財富的源泉充分涌流。創新驅動戰略的基本內涵是什么，具有哪些發展特征？實施創新驅動戰略，需要哪些機制創新激發創新活力？

美國哈佛大學教授邁克爾·波特把國家競爭優勢的發展分為四個階段：要素驅動發展階段、投資驅動發展階段、創新驅動發展階段和財富驅動發展階段。創新驅動是繼要素驅動、投資驅動之后經濟發展的高級階段。在這一階段，國家競爭優勢將從主要依賴天然資源、自然環境、勞動力等基本生產要素和大規模資本投資轉向主要依靠企業創新，更加強調生產效率和先進、高級的技術。國家競爭的焦點也將集中在技術與產品差異。產品競爭依賴于國家和企業的技術創新意愿和技術創新能力。同時，許多產業出現完整的鉆石體系，所有關鍵要素不但能充分發揮自己的功能，交互作用的效應也將達到最強。具有競爭優勢的產業從資源密集型、資本密集型產業演變為技術密集型產業。

波特理論中的創新驅動發展階段體現為以企業創新主導、具有更高生產效率和更先進技術水平為特征的經濟發展時期。創新驅動的增長方式不只是解決效率問題，更為重要的是依靠知識資本、人力資本和激勵創新制度等無形要素的新組合，是科學技術成果在生產和商業上的應用和擴散。中國走創新驅動發展之路不僅是因為創新有助于提高要素生產效率和突破資源環境瓶頸，還在于中國不能再錯過新的科技革命。衡量一個國家是否屬于創新型國家，不能單純以擁有多少科技人員、發表多少學術論文、取得多少科技成果為依據，更重要的是看創新在國家發展中是否起到主導作用，是否存在有利于自主創新的環境。

對中國來說，創新驅動戰略不僅僅是要素動力轉換問題，更是一個制度變遷問題。中國不缺技術、人才、資金等創新要素，但缺少能把要素集成的創新制度；中國不缺少科技型企業，但缺少與創新相適應的科技文化、人文文化、創業文化。在創新驅動戰略中，制度創新重于技術創新，人才激勵重于技術開發，營造環境重于集聚要素，作為創新“軟件”的創業創新文化重于設備廠房“硬件”，建設創新型國家的“國家意志”一定要化為“企業行為”，才能落地生根，開花結果。因此，實施創新驅動戰略，不僅需要在技術層面取得更多具有自主知識產權的創新技術，特別是關鍵性技術和核心技術，提高產業和企業的技術競爭實力，更需要加快制度創新的步伐，為技術創新提供完善、高效的配套機制，營造良好的創新環境和氛圍。

我們認為，創新驅動戰略具體表現為五大特征，實施創新驅動戰略要著力完善五大機制。

一、創新驅動戰略的五大特征

（一）創新驅動戰略是一項多主體參與、多要素互動的系統工程

創新的概念自1912年由美籍奧地利經濟學家熊彼特在《經濟發展理論》一書中首先提出來。他指出，創新是新的生產函數的建立，即企業家對生產要素的新組合，也就是把一種從來沒有過的生產要素和生產條件的新組合引入生產體系。在經歷了眾多學者不斷發展完善之后，目前進一步被放置于復雜性科學的視野，被認為是各創新主體、創新要素交互復雜作用下的一種復雜涌現現象。從創新發生的全過程看，創新是由用戶需求、技術研發、試點示范、推廣應用、標準監督和用戶反饋等多個環節構成，涉及企業、科研院所、高等院校、政府、中介服務機構等多個主體以及消費者、供應商等推動力量，包括人才、資金、技術、管理等多種要素。在創新驅動戰略中，企業是技術創新的主體，科研院所和高等院校是知識創新的主體，政府是制度創新的主體，中介服務機構是服務支持的主體。各類主體互相聯系，密不可分。創新驅動型經濟的重要判斷標準是是否存在高端創新創業人才、科研和研發機構、風險和創業投資、科技企業家等創新要素的高度集聚和是否擁有較強的創新能力。在中關村科技園區，政府、高等院校、科研院所和中介服務機構等服務主體為企業發展提供了政策引導、創業教育、創業培訓、交流社區、天使投資、創業孵化以及法律、金融、廣告營銷等一系列專項服務，有力地推動了企業創業創新。中關村的創新驅動型經濟生態初步形成，創新溢出效應逐步顯現。

（二）創新驅動戰略是以企業為核心主體，強調價值的實現和利潤的獲取

創新驅動戰略雖然參與主體眾多，但落腳點在企業。真正的創新動力應該從企業的本質去找，那就是利潤。因為企業并不是天然地需要創新，但卻是天然地需要利潤。技術創新是企業家抓住市場的潛在盈利機會，以獲取商業利益為目標，重新組織生產條件和要素，建立起效能更強、效率更高和費用更低的生產經營系統，從而推出新的產品、新的生產（工藝）方法、開辟新的市場、獲得新的原材料或半成品供給來源或建立企業新的組織的綜合過程。可以看出，技術創新的最終目標應該是“獲取商業利益”而其核心則是“企業家抓住市場的潛在盈利機會”即以市場導向來進行技術創新。創新價值的實現才是創新的終極目標，也是衡量創新成效的基本依據。不堅持創新的價值實現，蘊藏在社會中的巨大的創造積極性行將泯滅。企業正是實現市場價值這一創新最重要環節的完成者。落實創新驅動的發展戰略關鍵是把建設創新型國家的國家意志變為企業行為。

（三）創新驅動戰略以技術創新及其產業化為主要內容，以分散高風險為重要著力點

在特定的制度環境下，創新驅動發展體現為技術創新及其產業化帶來的經濟增長，在這一過程中風險能否合理分散和補償是關鍵。哈佛大學商學院教授羅森伯格在談到創新的不確定性和風險時，特別強調了“創新的嘗試大多情況下以失敗告終”。德魯克也曾指出“絕大多數創新思想不會產生有意義的結果。創新思想正好像青蛙蛋一樣，孵化1000個只能成熟一兩個。”企業在創新活動中面臨的高風險可能來自技術風險、市場風險、管理風險、財務風險、政策風險等多方面。創新型產品不像成熟產品那樣有現成的設備、生產工藝可供利用，技術創新失敗的可能性較大；新產品從研究開發到試生產、批量生產，一直到產生效益存在較長一段時期，可能出現產品不能適應市場需求或者有更新的替代產品等風險；技術創新的前期投資是否保證以及這些投資能否按期收回并獲得令人滿意的利潤也具有很大的不確定性。風險性與不確定性是與技術創新相伴隨的重要特征，也是實施創新驅動戰略必須要解決的核心問題之一。endprint

（四）創新驅動戰略以人力資源為第一資源，與創新活動相關的產業越來越具有智力密集的特征

與生產要素驅動和投資驅動不同，創新驅動更加強調人才資源和智力資源的投入。經濟學家們很早就發現人力資本積累在技術進步和技術創新過程中的重要性，強調通過學校正規教育和“干中學”獲得人力資本積累。隨著經濟的迅猛發展，創新活動表現出了越來越強的知識依賴性，逐漸成為高知識群體才能完成的工作。當前，經濟增長要實現創新驅動除了強調知識型企業家的重要性以外，也需要擁有大量高素質勞動力，特別是具有創造性和創新性的復合型人才和各類專業技術人才。以國家自主創新示范區為例，北京中關村、武漢東湖和上海張江三大國家自主創新示范區都是高素質人才的聚集地，具有良好的人才資源基礎。各類創新人才，特別是產業領軍人才成為提升三大高新區企業技術創新能力和研究轉化國內外先進技術成果的“主力軍”。

（五）創新驅動戰略具有深刻的文化根植性特征，它的實施需要培育獨特的區域創新文化，營造開放和包容的創新氛圍

創新驅動的戰略核心是促進原始創新，原始創新哪里來，來自其肥沃的培育土壤—適宜的科技創新文化。邁克爾·波特曾經說過“基于文化的優勢是最根本的、最難模仿的、最持久的競爭優勢”。文化的功能在于它是信息載體，在于它所生成的習慣勢力，在于生長在同一文化土壤的人們共享著它所承載的信息，進而降低交易成本。中外許多成功實施創新驅動戰略的地區，如美國硅谷、中國深圳和中關村等均離不開其特定的區域創新文化。硅谷文化主要體現為勇于創新、敢于創業，鼓勵冒險、允許失敗，鼓勵競爭、崇尚合作，獻身職業、成就事業。深圳發展的成功是得益于建立在城市移民文化基礎上的創業創新文化，開放的移民文化為創業者提供了創業創新的良好文化氛圍。創業者到深圳，基本上無親無靠，只能靠自己獨立打拼，不斷進取。中關村區域文化則是以學緣、業緣為基礎，以技術研發為紐帶，在強烈的改善收入的愿望推動下形成的科技人員創業文化。

二、實施創新驅動戰略的五大機制

（一）靈活選擇合作創新形式，實施有效的產學研合作，完善合作創新機制，推動創新主體在開放中實現原始創新、集成創新、引進消化吸收再創新，走出創新“自閉癥”

完善合作創新機制要發揮政府制度創新主體的作用，加大科技投入，建立激勵創新的財稅體系和公共服務體系，完善創新的金融支持，強化知識產權保護制度，保護創新者利益。要把大學和科研院所建設成為知識創新和人才培養主體。加強大學和科研院所在基礎性研究和前沿高技術研究方面的原始創新，發揮其人才培育功能，培養一批既懂科技又懂市場的新型的創新創業人才。要激活企業的主動性和積極性，使其主動進入高新技術研發和孵化領域，參與并引導高校、科研機構進行新技術研發，形成企業與高校、科研機構之間的分工與協同機制。以航天產業為例，航天科技是一項復雜的大系統工程，具有多學科、多領域交叉融合的特點。我國航天科技創新特別注重發揮作為系統總體單位的牽引帶動作用，凝聚國內各方面創新資源，大力推動與高等院校、科研院所的協同創新，通過原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新，實現了航天產業在核心技術難以引進“倒逼機制”下的自力更生、自主創新。

推動不同規模企業聯合創新。大型企業優勢在于強大的產業能力和對復雜技術的集成能力；而科技型中小企業在吸納新的知識并將其轉化為有市場價值的新技術、新產品方面是難以替代的。好的創新生態，就是通過市場的對接，使不同規模企業揚長避短，形成優勢互補的利益鏈接。為此，要構建行業內大中小企業分工協作體系，建立大中小企業協作配套的工作機制和對接平臺，鼓勵國企與民企建立基于產業鏈的協作體系，并依托產業集群提高產業整體創新能力。鼓勵國企民企發揮各自優勢，開展分包經營、特許經營、技術研發、互相參股、聯合投資及聯合海外并購等多種形式合作。健全促進大中小企業協作創新的政策激勵體系，加大對合作中的中小企業保護力度，完善大中小企業分工協作的法律法規，切實保障民營中小企業在分工協作中的經濟利益和合法權益。

充分利用國際創新資源實現開放式創新。要進一步融入全球的創新體系中，利用全球的科技資源、市場資源、人才資源和金融資源，以共享的方式參與全球創新。加大引進技術和合作技術的研發投入，實現企業的技術創新由重引進向重消化吸收的轉變。提高技術引進的適用性和有效性，在技術引進之前要對引進的技術做好充分的評估和分析。創新引進技術的方式，特別是要借鑒三峽工程走“引進技術、聯合設計、合作制造、消化吸收”的自主創新和技術引進相結合的模式，做好技術引進中的制度安排，走自主創新與技術引進相結合的開放式創新道路。

加強創新中介服務體系和公共服務平臺建設，讓企業專注于創新。以官產學研合作機制為突破口，整體推進創新的中介服務體系建設，特別是要完善包括技術市場、人才市場、信息市場、產權交易市場等在內的生產要素市場體系，逐步培育和規范管理各類社會中介組織，強化中介組織的聯動集成作用，形成有利于創新的市場體系結構。加快發展以物流、金融、咨詢、評估和法律為代表的現代生產性服務業，提高中介服務體系的服務水平和效率，為企業、科研院所等各類創新主體提供集成式、規模化、專業化的服務，讓企業和企業家專注于創新。整合、集成科技資源，實現精密儀器、大型設備等物力資源的共享以及文獻、圖書、資料和科學數據等信息資源的共享。

（二）加強利益引導機制，營造“做實業能致富，創新做實業能大富”的良好環境，引導企業自覺自主創新，實現創新“落地生根”、“開花結果”

加大財稅支持，減輕企業稅負，讓實體型企業輕裝上陣。以稅制改革為主要措施，構建扶持企業發展的財稅支持體系，對企業“少取多予”，通過減稅、減費等方式提高做實業的投資回報率。大規模減輕實體型企業稅負，對小微企業的減稅要從百億級上升到千億級，提高實體型企業應對高成本的能力。深入研究稅制改革，針對小微企業的稅收制度要逐步向稅基單一、少稅種、低稅率的“簡單稅”轉變。要規范政府收稅、收費行為，清理行政性收費，切實減輕企業繳費負擔。完善納稅服務，優化稅收環境，降低企業納稅成本和“隱形負擔”。建立創新的利益補償機制，通過對創新型企業高新技術產品實施“首購”政策和“優先購買”政策，擴大其市場需求。要實施嚴格的產權保護制度，切實保護自主知識產權，使創新者的利益不受侵害。要營造激發市場主體活力、實現資源優化配置、提升要素使用效率的環境。加快要素市場改革，進一步清理各種要素市場準入條件中有關所有制限制的條款，打破行業壟斷與地區封鎖，促進生產要素在全國市場自由流動，讓各類市場主體在同一規則環境下參與要素市場競爭、平等使用生產要素。依法保護不同市場主體的包括財產權在內的合法權益，構建同等受到法律保護的法治環境。endprint

（三）優化風險分散機制，完善以風險投資為核心的股權投資體系和多層次、“金字塔型”的資本市場體系，充分發揮股權投資在培育創新型企業中的重要作用，實現技術創新與金融創新雙輪驅動

資本市場和風險投資具有要素集成、篩選發現、企業培育、風險分散、資金放大等多重功能，能夠通過以價格為信號的市場機制，實現創新風險的市場分擔和創新高回報的社會共享，進而促進創新。落實創新驅動戰略要充分發揮資本市場的風險分散功能，引導和支持技術創新活動與資本市場有效對接，讓金融資本分散創新的高風險和分享創新成功的高回報。然而，當前中國VC/PE行業的發展存在“四重四輕”行為：一是“重投機，輕發展”的盲目跟風行為，突出表現為一哄而起的非理性行為。二是“重短期見效，輕長遠戰略”的短視和短期行為。三是“重晚期，輕早期”的急功近利行為。不重視早期的企業發現、篩選、培育，只顧晚期摘“成熟的桃子”，投資階段明顯偏向擴張期和成熟期，造成后端投資過度“擁擠”，而前端投資則出現嚴重的“貧血”。四是“重規模，輕服務”的貪大求快行為。VC/PE規模膨脹與人才匱乏之間的矛盾不斷加劇，投資機構普遍缺乏投后管理和增值服務的能力。

美國的天使投資（AC）總額和風險投資（VC）總額規模相當，但是天使投資（AC）的創業公司數量則是風險投資（VC）投資的創業公司數量的10倍以上。大量的天使投資和風險投資在創新創業企業度過“死亡之谷”中發揮了重大作用。當前要引導AC/VC恢復“本色”，積極推動投資鏈前移，發揮AC/VC對初創企業和項目的發現、篩選、培育和風險分散功能，鼓勵投資機構專注有潛力的高技術和高附加值產業，加強股權投資鏈條的最前端。鼓勵社會階層中具有大量“閑錢”、冒險精神和豐富成功經驗的潛在天使投資人積極投身于天使投資。要通過減少征稅環節、降低稅率、提高稅基、再投資退稅等措施加大財稅優惠力度，盡力為股權投資減輕稅負，為股權投資行業營造寬松的發展環境。研究有限合伙制在風險投資企業中的應用，調動投資者的投資積極性和管理者的管理積極性。通過法律法規體系的完善，明確股權投資參與主體、客體以及監管部門之間的權利義務關系等，減少股權投資過程中的法律風險，為股權投資的規范發展提供堅實的法律保障。

構建“金字塔型”的資本市場，拓寬AC/VC/PE退出通道。要改變VC/PE“千軍萬馬擠獨木橋”主要靠IPO退出的局面，拓寬VC/PE退出通道，促進風險投資在良性循環中不斷壯大，使其不斷孵化科技成果和前景良好的成長型創新企業。推動資本市場注冊制改革，在進一步壯大主板、發展中小板、改革創業板的基礎上，積極推動新三板擴容及場外交易市場建設，拓寬資本市場塔基，使中國“倒金字塔型”資本市場實現向“正金字塔型”資本市場轉變。不斷完善相關制度安排，全力推動并購重組市場的健康發展，加強并購相關的人才的培養和引進，力爭通過并購等多渠道退出。

（四）創新人才激勵機制，通過不斷完善分配方式和獎勵形式，充分調動創新型人才的積極性和創造性，改變人才分布結構，鼓勵創新型人才向企業集聚，發揮人才在創新中“第一資源”的作用

據統計，美國有80%左右的優秀人才集聚在企業。相比之下，我國有很大部分科技人才集中在機關、高校和科研院所，科研人員過多地分布在企業之外，遠離市場。2011年，中國規模以上工業企業研發人員占從業人員的比例僅為2.8%。從分布來看，規模以上工業企業研發人員中的55%集中在大型企業，小企業研發人員只占全部規模以上工業企業研發人員的19.4%。全國研發人員中，博士畢業的只有13.4%在企業，占企業研發人員總數的1.1%。這種人才分布結構顯然不利于創新驅動戰略的實施。為此，要完善創業-創新互動機制，鼓勵科技人員創業，支持創新型人才向企業集聚。允許和鼓勵部分科研人員去企業從事全職或兼職工作，或者利用重大項目培養技術領軍人才，利用其與科研機構的天然聯系或者直接利用其成果孵化新技術和新企業。不斷完善分配形式和獎勵形式，鼓勵科研人員以自主知識產權、科研成果為資本，參與企業投資和收益分配。鼓勵有條件的高技術企業采取股份期權的試點等，對有貢獻的高級管理者、骨干技術人員實施股權激勵。在企業創新中實施股權激勵，讓人力資本的重要載體—技術人員持股，將帶來“四金”效應，即“金色的夢想”，讓科技人員實現了在企業當老板的夢想；“金色的紐帶”，把科技人員和企業之間的關系連接在一起；“金色的橋梁”，科技人員和企業之間達成了利益共同體的共識；“金色的手銬”，給科技人員的股份越多，其壓力也就越大。企業實施股權激勵機制要以激勵人力資本開發和推動技術創新為宗旨，與現代企業制度建設、企業文化建設、管理創新等其他改革配合使用，通過設置期限條件、目標考核等限制條件來保證激勵與約束相容。要根據企業發展現實情況和股權激勵工具的適用范圍，在激勵方式和方法上創新。

（五）發揮文化促進功能，重振企業家創新精神，培育“寬容失敗、鼓勵冒險、兼容并包、寬松創業”的創新創業文化，重塑區域創新文化價值體系，讓創新創業的活力競相迸發

當前，中國要實現創新驅動轉型亟需重振企業家精神，形成鼓勵企業家創新創業的社會文化氛圍。什么是企業家精神？有人將其概括為“創新是靈魂，冒險是天性，合作是精華，敬業是動力，學習是關鍵，執著是本色，誠信是基石”。企業家精神中最重要的是作為企業家精神之靈魂的“創新精神”。企業家創新精神是推動企業創新轉型的重要動力。作為企業的領航人，一個優秀的企業家要緊跟時代發展的潮流，以敏銳的眼光捕捉市場發展的機遇，并以創新思維推動企業的技術創新、產品創新、服務創新、市場創新、制度創新和商業模式創新，加快企業轉型，使企業發展適應市場需求，并永遠處于時代發展前沿，充滿市場活力與競爭力。隨著時間的推移，企業家的創新精神會形成企業的創新文化，傳遞到企業的每一位員工，使員工養成一種追求不斷創新的工作習慣和工作意識，在工作中積極創新。然而，當前我國實體經濟發展面臨融資貴、稅負重、用工難、成本高和利潤薄等多重困境，企業創新面臨動力不足、風險太大、能力有限和融資太難四大創新瓶頸，企業家的實業精神和創新精神出現衰退的現象令人擔憂。重塑區域創新文化價值體系，積極培育“寬容失敗、鼓勵冒險、兼容并包、寬松創業”的創新創業文化已勢在必行。具體來說：要弘揚創業文化，實現從官本位思維向商本位思維轉變；弘揚創新文化，實現從墨守成規、小富即安向勇于創新、大富思進的轉變；弘揚合作文化，實現從利己“獨贏”向合作共贏的轉變；弘揚信用文化，實現從重即期利益向重長遠效應的轉變，從守財向守信轉變；弘揚開放文化，倡導開放思維與流動意識，實現從靜態封閉向動態開放的轉變。

（摘自《中國軟科學》2014年第1期，原標題《構建讓創新源泉充分涌流的創新機制》）endprint