奧地利的科技創(chuàng)新發(fā)展政策

江曉渭

奧地利位于歐洲中部，國土面積8.4萬km2，人口850萬。從面積看，奧地利與我國重慶市相當(dāng)；從人口數(shù)量看，奧地利相當(dāng)于北京市的一半。這樣一個(gè)面積小、人口少的小國，2012年國內(nèi)生產(chǎn)總值達(dá)到了4200億美元，位居世界第27位，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值48479美元，位居世界第13位，超過了德國、日本等經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國，進(jìn)入了世界最富裕的國家行列。是什么支撐了奧地利經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，什么才是奧地利經(jīng)濟(jì)的動(dòng)力源泉呢？當(dāng)然可以從不同角度來回答這一問題，答案可能也會(huì)不同，但筆者認(rèn)為，在這些不同的答案中，創(chuàng)新肯定是一個(gè)不可或缺的要素。正是對(duì)創(chuàng)新的長期追求和有針對(duì)性的支持，才在奧地利形成了一批具有很強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)，支撐著奧地利創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

1 持續(xù)增長的研發(fā)投入保持創(chuàng)新活力

奧地利全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)近幾十年來一直保持穩(wěn)步增長，為創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造了良好的條件。2012年，奧地利全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入達(dá)到了86.1億歐元，研發(fā)經(jīng)費(fèi)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例為2.8%，在歐盟27個(gè)國家中名列前茅，僅次于芬蘭、瑞典、丹麥和德國。從2000年至2010年研發(fā)經(jīng)費(fèi)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例發(fā)展來看，奧地利增長了0.82個(gè)百分點(diǎn)，是歐盟27國中增長最快的國家之一。這一數(shù)據(jù)說明，在奧地利，不管是公共財(cái)政還是私人企業(yè)都非常重視創(chuàng)新投入，政府不僅不斷提高公共財(cái)政的研發(fā)支出，還大力營造創(chuàng)新環(huán)境，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投入。為了保證研發(fā)投人的不斷增加，使之始終處于歐盟國家前列，奧地利對(duì)國家研發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例在每一發(fā)展階段都設(shè)定了目標(biāo)。根據(jù)2011年奧地利政府最新出臺(tái)的研究技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，奧地利研發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例到2020年將達(dá)到3.76%，其中，企業(yè)研發(fā)投入將占60%?70%。2008年金融危機(jī)后，奧地利經(jīng)濟(jì)受到一定影響，企業(yè)研發(fā)投人減少，在國家研發(fā)投入中的比例從2007年的48.70%下降到2012年的44.62%。為了彌補(bǔ)這一損失，保持國家研發(fā)總投人的持續(xù)增長，奧地利政府公共財(cái)政加大了對(duì)研發(fā)的投人，同期比例從27.91%上升為33.33%。這一趨勢(shì)雖非良性發(fā)展，但可見政府投人在危機(jī)時(shí)的作用，至少保證了國家創(chuàng)新活力不減，這也是國家為實(shí)現(xiàn)研發(fā)投人目標(biāo)而發(fā)揮的積極作用。

2 積極吸引國外企業(yè)在奧地利開展研發(fā)活動(dòng)

奧地利是一個(gè)小國，本身創(chuàng)新資源有限，因此特別注重引進(jìn)來、走出去，吸引和利用外部資源。多年來，奧地利政府出臺(tái)了一系列政策和措施，吸引外資并鼓勵(lì)其在奧地利開展研發(fā)活動(dòng)，使奧地利成為外國公司在歐洲的投資集聚地。2010年，在奧地利的外資企業(yè)已經(jīng)達(dá)到了9500家，雇員超過50萬，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值2060億歐元，其中，很多企業(yè)，特別是跨國公司在奧地利頻繁開展研發(fā)活動(dòng)。

經(jīng)過多年的發(fā)展，外資企業(yè)現(xiàn)巳成為奧地利研發(fā)活動(dòng)的一支重要力量。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2012年，奧地利全國研發(fā)投入的15.6%（約13.4億歐元）來自國外，其中，絕大部分是在奧地利的外資企業(yè)的研發(fā)投人。外資企業(yè)投資奧地利并大規(guī)模開展研發(fā)活動(dòng)的原因當(dāng)然有許多，除其國家本身投資環(huán)境良好之外（地理位置優(yōu)勢(shì)，稅率低，投資回報(bào)率高，社會(huì)穩(wěn)定富足，良好的教育和科研基礎(chǔ)設(shè)施和體系等），奧地利政府的“總部戰(zhàn)略”、“企業(yè)研究獎(jiǎng)金（Forschungpraemie）”制度以及在對(duì)外招商中突出“研發(fā)”等措施，也吸引了不少國外企業(yè)來奧地利開展研發(fā)活動(dòng)。

（1）“總部戰(zhàn)略”

“總部戰(zhàn)略”是奧地利政府于2004年推出的一項(xiàng)吸引跨國公司來奧地利發(fā)展研發(fā)能力和設(shè)立研發(fā)中心的計(jì)劃，該計(jì)劃有針對(duì)性地支持跨國公司與奧地利研究機(jī)構(gòu)的研發(fā)項(xiàng)目，促進(jìn)和推動(dòng)跨國公司在奧地利研發(fā)能力建設(shè)。從2005年到2009年，該計(jì)劃共投入經(jīng)費(fèi)1.14億歐元，資助了66個(gè)跨國企業(yè)共90個(gè)研發(fā)項(xiàng)目，經(jīng)費(fèi)資助最多可以達(dá)到項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的50%。

（2）“企業(yè)研究獎(jiǎng)金”制度

“企業(yè)研究獎(jiǎng)金”制度雖不只針對(duì)外資企業(yè)，但對(duì)外資企業(yè)同樣有很大的吸引力。“企業(yè)研究獎(jiǎng)金”制度自2002年在奧地利實(shí)施，根據(jù)該項(xiàng)制度規(guī)定，企業(yè)投入研發(fā)的部分費(fèi)用可以向國家財(cái)政申請(qǐng)補(bǔ)償，補(bǔ)償比例，2011年前為研發(fā)費(fèi)用的8%，目前是10%。2012年，奧地利政府向研發(fā)企業(yè)支付的“企業(yè)研究獎(jiǎng)金”總額就達(dá)到了5.72億歐元，首次超過了政府對(duì)企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目的直接支持（估計(jì)為4.83億歐元）。奧地利政府“企業(yè)研究獎(jiǎng)金”制度適用于所有在奧地利企業(yè)，包括在奧地利的外資企業(yè)。

除了資金支持外資企業(yè)參與研發(fā)活動(dòng)之外，奧地利在對(duì)外宣傳活動(dòng)中也努力塑造“創(chuàng)新強(qiáng)國”的形象，以吸引外資企業(yè)來奧地利開展研發(fā)活動(dòng)。從2008年起，奧地利經(jīng)濟(jì)部即在招商計(jì)劃中制定和宣傳“研究之國——奧地利”主題，通過展覽、報(bào)告會(huì)、制作視頻、手冊(cè)等多種形式，有針對(duì)性地宣傳奧地利的研發(fā)能力以及良好的企業(yè)研發(fā)環(huán)境。至今，這一主題宣傳取得了良好效果，僅該主題就吸引了50多家外資高技術(shù)企業(yè)在奧地利建立了研發(fā)中心。

3 積極利用國際資源，促進(jìn)科研國際化

在奧地利，由于本國科研、經(jīng)濟(jì)資源有限，因此，在推動(dòng)科研創(chuàng)新發(fā)展過程中特別注重國際化，利用和依靠外部資源，為本國的發(fā)展服務(wù)。在國際化方面，奧地利作為歐盟成員國，

其著眼點(diǎn)首先是歐盟。在歐盟一體化進(jìn)程中，眾多的創(chuàng)新計(jì)劃和措施為奧地利的參與提供了舞臺(tái)，政府的態(tài)度和目標(biāo)很明確，即通過深度融入發(fā)揮作用：一方面，鼓勵(lì)研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)參與歐盟的科研和創(chuàng)新計(jì)劃，將本國的發(fā)展融人到歐盟的發(fā)展中去；另一方面，積極在歐盟發(fā)揮作用，謀求在各大計(jì)劃中的發(fā)言權(quán)，為本國的發(fā)展?fàn)幦「嗟馁Y源。

經(jīng)過多年的努力，目前，奧地利無論在獲得歐盟資金支持、參與歐盟研究框架計(jì)劃的項(xiàng)目數(shù)以及獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)上都處于歐盟國家前列。在過去幾年，奧地利一直是歐盟科研框架計(jì)劃真正的受益者。從歐盟第四個(gè)科研框架計(jì)劃至今，奧地利投人歐盟科研框架計(jì)劃的資金回流率已從70%上升到130%。奧地利科技界乃至企業(yè)界參與歐盟科研框架的積極性很高，至今，奧地利有近2000個(gè)單位，包括大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)，參與了歐盟科研框架計(jì)劃合作項(xiàng)目，每年從歐盟獲取的經(jīng)費(fèi)達(dá)到1.4億歐元。endprint

奧地利政府在支持科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)參與歐盟科研和創(chuàng)新合作中做了很多工作，奧地利負(fù)責(zé)國內(nèi)創(chuàng)新計(jì)劃的科研促進(jìn)署同時(shí)也負(fù)責(zé)推動(dòng)奧地利與歐盟的合作，提供從咨詢、申請(qǐng)協(xié)助、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、尋找合作伙伴、項(xiàng)目管理等一系列服務(wù)。不僅如此，奧地利4個(gè)相關(guān)聯(lián)邦部還聯(lián)合成立了所謂的Proviso項(xiàng)目組，長期跟蹤和分析奧地利參與歐盟計(jì)劃的有關(guān)情況，提供改進(jìn)建議，同時(shí)，奧地利也積極參加歐盟研究區(qū)域建設(shè)和聯(lián)合計(jì)劃倡議（Joint Programming Initiative）的工作，爭(zhēng)取在歐盟科研政策和計(jì)劃制訂中扮演重要角色。其次，奧地利積極拓展與巴爾干國家的合作關(guān)系，將歷史、傳統(tǒng)、文化、地理紐帶延伸至科研和創(chuàng)新領(lǐng)域，所謂的“東南歐國家戰(zhàn)略”一直在奧地利科研教育國際合作中扮演著重要角色。除較早與巴爾干國家簽署雙邊合作協(xié)議之外，奧地利還積極推動(dòng)參與該地區(qū)科研區(qū)域的建設(shè)，如，利用歐盟資源建設(shè)“東南歐國家研究區(qū)”、“西巴爾干國家國際合作網(wǎng)”，以及建立“西巴爾干國家研究指導(dǎo)平臺(tái)”等，并謀求在這些措施中的主導(dǎo)地位。通過在科研領(lǐng)域及其他領(lǐng)域的不懈努力，奧地利現(xiàn)已經(jīng)成為通向東南歐的重要渠道和窗口。有超過1000家國外企業(yè)，以奧地利為基地開展東南歐業(yè)務(wù)；奧地利本國的5000多家海外企業(yè)，也有相當(dāng)部分設(shè)在巴爾干地區(qū)。奧地利也非常重視與歐盟以外的國家，如，美國、中國、俄羅斯和印度等大國的合作，不僅與這些國家簽署了科技合作意向書，開展形式多樣的兩邊合作，而且還有重點(diǎn)地在美國和中國設(shè)立了科技合作辦公室，協(xié)調(diào)和指導(dǎo)雙邊合作的開展。

4 “卓越技術(shù)能力中心”推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作

奧地利政府對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作一直較為關(guān)注。早在1998年奧地利政府就出臺(tái)了Kplus、Kind和Knet計(jì)劃，通過建立能力中心促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，為奧地利尖端應(yīng)用研究開發(fā)闖出了一條新路。由于計(jì)劃開展得很成功，2006年，奧地利政府在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上又推出了COMET（Competence Centers for Excellent Technologies）計(jì)劃（卓越技術(shù)能力中心計(jì)劃），將能力中心建設(shè)推上了更高的臺(tái)階，目標(biāo)是推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研在更高水平上開展合作，并謀求在國際上取得影響力和顯示度。根據(jù)COMET計(jì)劃規(guī)劃，2008—2019年間，奧地利將為此投入14億歐元資金，其中，一半來自聯(lián)邦和州政府，其余大部分由企業(yè)承擔(dān)。奧地利卓越技術(shù)能力中心計(jì)劃主要分K2、K1及Kprojekt三大資助類型，有著不同的目標(biāo)和要求，政府資助的力度也不同。K2是要建立具有世界顯示度的能力中心，每個(gè)中心資助期長達(dá)10年，政府經(jīng)費(fèi)投入可以達(dá)到總經(jīng)費(fèi)的55%，年經(jīng)費(fèi)規(guī)模一般都在1000萬歐元以上，人員配置達(dá)到200人左右；K1中心則在國際顯示度上沒有特別的要求，資助期為7年，政府投入占50%；Kprojekt是資助產(chǎn)學(xué)研開展合作項(xiàng)目，為建立能力中心做準(zhǔn)備。

除了資助強(qiáng)度、規(guī)模、具體要求有所不同之外，K1和K2中心在架構(gòu)、管理方面基本一致。首先，能力中心必須有一個(gè)由科技界和經(jīng)濟(jì)界組成的聯(lián)盟申請(qǐng)建立，其中，企業(yè)伙伴不少于5個(gè)，建立的中心為獨(dú)立法人，法律形式一般為有限公司；其次，能力中心的企業(yè)伙伴投入必須超過總投人的40%，其中，一半應(yīng)為資金形式；第三，中心必須在股東大會(huì)和管理層之間設(shè)立戰(zhàn)略委員會(huì)，指導(dǎo)和監(jiān)督中心的戰(zhàn)略發(fā)展；第四，中心除開展科研外，也須擔(dān)負(fù)培養(yǎng)碩士和博士生的任務(wù)；第五，中心必須在論文、專利、培養(yǎng)人才、提升企業(yè)伙伴科研強(qiáng)度、擴(kuò)大合作伙伴等方面，制定具體的目標(biāo)。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，到2012年底，奧地利已經(jīng)建立了5個(gè)K2中心和16個(gè)K1中心，共有270家科研機(jī)構(gòu)和830家企業(yè)參與其中。中心共發(fā)表論文4500篇，取得專利163項(xiàng)，與高校聯(lián)合培養(yǎng)博士740名、碩士超1000名。能力中心已經(jīng)成為奧地利應(yīng)用研究領(lǐng)域的一支重要力量，對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作環(huán)境的改善和合作文化的形成，起到了積極的推動(dòng)作用。

5 政府大力扶持企業(yè)創(chuàng)新

奧地利政府促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，特別是中小企業(yè)創(chuàng)新的措施幾乎涵蓋了企業(yè)建立、成長、壯大及企業(yè)聯(lián)盟等各個(gè)階段，形式主要分為經(jīng)費(fèi)資助、貸款和擔(dān)保。為此，奧地利政府專門成立了奧地利研究促進(jìn)署（FFG）及奧地利經(jīng)濟(jì)服務(wù)公司（AWS）來管理和實(shí)施政府的有關(guān)措施。奧地利研究促進(jìn)署（FFG）是奧地利政府應(yīng)用研究的一站式窗口，負(fù)責(zé)政府40多個(gè)應(yīng)用研究資助計(jì)劃的具體實(shí)施。2010年，約1600多家企業(yè)參與了FFG的研究項(xiàng)目。

對(duì)于小型和初建企業(yè)，F(xiàn)FG主要是引導(dǎo)和幫助其建立研發(fā)能力，如推出的“中小企業(yè)一攬子計(jì)劃”（KMUPaket），包括創(chuàng)新支票、可行性研究資助、項(xiàng)目起動(dòng)資助、創(chuàng)新及管理咨詢資助、市場(chǎng)獎(jiǎng)勵(lì)等措施，企業(yè)在創(chuàng)新想法的產(chǎn)生、可行性研究、項(xiàng)目起動(dòng)、項(xiàng)目管理及進(jìn)入市場(chǎng)階段，都能有望從政府得到最多3萬歐元的資助。這些措施受到了中小企業(yè)的歡迎，有效地減輕了中小企業(yè)進(jìn)人創(chuàng)新領(lǐng)域的障礙。

對(duì)于已有創(chuàng)新能力的企業(yè)，F(xiàn)FG主要的工作是通過各項(xiàng)科研創(chuàng)新計(jì)劃和措施推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)學(xué)研合作，以進(jìn)一步發(fā)揮和增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新能力。不僅如此，F(xiàn)FG還非常重視企業(yè)的創(chuàng)新從培訓(xùn)工作，推出了“企業(yè)研究能力”計(jì)劃，資助企業(yè)的人才培訓(xùn)項(xiàng)目，支持企業(yè)和大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)在舉辦研討班、建設(shè)培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)、設(shè)立培訓(xùn)課程3個(gè)層面進(jìn)行聯(lián)合辦學(xué)，資助金額分別為5萬、50萬和100萬歐元。對(duì)于400家在世界市場(chǎng)技術(shù)和市場(chǎng)領(lǐng)先的奧地利企業(yè)，奧地利政府也設(shè)立了相關(guān)的創(chuàng)新計(jì)劃（Fortrumer Initiative），撥出專門資金予以支持，并在計(jì)劃中放寬這些企業(yè)申請(qǐng)政府經(jīng)費(fèi)的比例限制，以進(jìn)一步強(qiáng)化領(lǐng)先企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，鞏固和加強(qiáng)其技術(shù)和市場(chǎng)地位。奧地利經(jīng)濟(jì)服務(wù)公司（AWS）的性質(zhì)有如德國重建銀行，主要為中小企業(yè)服務(wù)，提供低息的ERP（歐洲重建計(jì)劃）貸款，以及擔(dān)保、咨詢等服務(wù)。AWS也對(duì)中小企業(yè)的創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行資助，并為高技術(shù)企業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)基金。作為支持中小企業(yè)創(chuàng)新的一項(xiàng)重要手段，奧地利政府也大力支持合作研究機(jī)構(gòu)（ACR）的建設(shè)。ACR具有行業(yè)研究性質(zhì)，承擔(dān)中小企業(yè)的研發(fā)任務(wù)，為中小企業(yè)服務(wù)，很好地解決了中小企業(yè)研究力量不足的問題。目前，奧地利共有16個(gè)合作研究機(jī)構(gòu)，2011年接受研究委托合同金額達(dá)5290萬歐元。奧地利政府通過委托項(xiàng)目和事業(yè)費(fèi)等形式，每年對(duì)這些研究機(jī)構(gòu)的資助在400萬歐元左右。在奧地利支持企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)中，還有一項(xiàng)有特色的措施是CD實(shí)驗(yàn)室。CD實(shí)驗(yàn)室最早產(chǎn)生于20世紀(jì)80年代，當(dāng)時(shí)奧地利政府為了推動(dòng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究的開展，致力于支持企業(yè)在大學(xué)和校外研究機(jī)構(gòu)建立實(shí)驗(yàn)室。這些實(shí)驗(yàn)室的費(fèi)用由政府和企業(yè)平攤（各占50%），政府資助期限最多可以達(dá)到7年，每年資助金額可以達(dá)到60萬歐元。一般實(shí)驗(yàn)室的研究團(tuán)隊(duì)規(guī)模不超過15人，這些活躍在學(xué)術(shù)和研究機(jī)構(gòu)的企業(yè)實(shí)驗(yàn)室，利用學(xué)術(shù)界的人才和研究資源為企業(yè)服務(wù)，起到了良好的橋梁作用。為了保證實(shí)驗(yàn)室應(yīng)用基礎(chǔ)研究的性質(zhì)，除了完成企業(yè)感興趣的研究任務(wù)之外，實(shí)驗(yàn)室的研究人員規(guī)定可以擁有30%的自由研究時(shí)間。至今，這類實(shí)驗(yàn)室在奧地利已經(jīng)建立60多個(gè)，統(tǒng)一由克里斯多夫多普樂協(xié)會(huì)（Christoph Doppler Gesellschaft）管理，因此，被稱為CD實(shí)驗(yàn)室。CD實(shí)驗(yàn)室是奧地利創(chuàng)新體制中的一大特色，經(jīng)過20多年的發(fā)展，形成了自己的特色：開放——實(shí)驗(yàn)室研究課題來自工業(yè)界，自下而上，沒有設(shè)定；靈活——體制靈活，可以及時(shí)根據(jù)需要調(diào)整課題，對(duì)研究創(chuàng)新發(fā)展中的變化做出快速反應(yīng)；根植于研究機(jī)構(gòu)——CD實(shí)驗(yàn)室建在研究機(jī)構(gòu)，不是法人，可以融人到研究環(huán)境中去，利用現(xiàn)有的研究資源。6 結(jié)語奧地利的創(chuàng)新發(fā)展經(jīng)過政府多年的推動(dòng)和支持，通過企業(yè)的努力，如今已經(jīng)結(jié)出碩果，使奧地利成為歐洲最富裕的國家之一。奧地利在創(chuàng)新方面的投入強(qiáng)度、在利用全球資源方面的做法以及推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作的努力，都值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。（摘自《全球科技經(jīng)濟(jì)瞭望》2014年第1期，原標(biāo)題《奧地利推動(dòng)和支持企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)》）endprint