我國產學研協同創新模式分析

雷磊

隨著科學技術的不斷發展，知識經濟時代的到來，經濟全球化的大趨勢使得國與國之間、社會各部門之間的競爭日趨激烈，高科技資源、技術、人才成為發達國家和地區保持領先地位的關鍵因素。黨的十八大明確提出科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，必須擺在國家發展全局的核心位置。當前，我國還存在科技實力整體水平不高、科技創新體制有待完善、科技資源配置效率有待提高、科技成果轉化有待加強等突出問題。在此背景下，堅持走中國特色自主創新道路、實施創新驅動發展戰略顯得尤為重要。而實施創新驅動發展戰略，必須高度重視科研協同創新機制的研究，多措并舉，不斷提高欠發達地區原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新的能力。

產學研協同創新機制，是指企業公司、高等院校、科研院所（研究機構）三大主體在政府、金融、技術支持機構等的協同合作下，投入各自擁有的資源優勢和能力優勢，共同進行技術研發和科技攻關的協同創新活動。各利益攸關方結合自身的特色和優勢資源，充分發揮科研管理機制對科技創新的激勵、支持和引導作用，為我國重大科研項目的研究做出貢獻，推動科研協同創新聯盟的形成。建立產學研協同創新機制，是激勵國家科技發展的必要途徑，對實施創新驅動發展戰略具有積極的指導意義。

1 協同創新是目前的趨勢

當前，國外針對聯合創新所做的研究較少，且主要是宏觀層面的，其研究的趨勢中已經隱含了創新過程中企業內部各職能、各創新對象、企業與環境協同的思想。協同創新作為一種有效提高企業創新績效的創新方式，已經逐步受到國內理論界、實務界的重視。在企業發展過程中，單個技術創新的作用往往是有限的，企業的技術創新往往以組群的方式出現，必須以系統的觀點，從戰略的高度和組合的角度，來研究聯合創新聯盟中的利益分配機制、科研成果轉化機制，它們的有機結合和協同作用才能促進企業間長期合作和可持續發展。縱觀國外學者的研究報告，都已突破SCI為基礎的科學引文計量研究的束縛，逐步走向科研機構及企業公司科技績效的評價。

在國內，20世紀80年代，在政府部門的推動下，關于科研協同創新效果的評價研究逐漸興起，不同學科背景的學者從早期以定性評價為主的研究逐步轉變為采用模型和指標體系的定量評價研究，如德爾菲評價法、灰色評價法等被廣泛用于科研實踐中。科研創新作為科技發展的加速器，需要各種相關因素的相互配合，而構建新型的科研創新評價體系和信息管理系統，為科技發展服務，是當務之急。國內關于科研協同創新效果的評價，目前還局限于文獻計量學和科學計量學方面的評價指標。

胡錦濤在清華大學建校100周年的講話中強調，高等學校特別是研究型大學，既是高層次創新人才培養的重要基地，又是基礎研究和高技術領域創新成果的重要源泉。楊睿（2012）認為，產學研協同創新是我國促進經濟發展方式向主要依靠科技進步、勞動者素質提高、管理創新轉變的重要環節。徐言生（2011）指出，加強科研工作，通過學校統籌、專業組織、教師實施等方法，正確處理好教學與科研的關系，促進二者協同發展。魏海燕（2012）通過總結國內外高校科研評價體系的異同點，分析出我國高校科研方式存在的問題，用協同理論去分析科研問題，試圖構建出我國科研協同創新評價體系，對我國科研協同創新能力的提升具有重要意義。在科技工作實踐中不斷提高人才素質和能力，以科技研發、技術支持、科技成果推廣為重中之重。

2 協同理論和科研聯合創新的要素

協同理論，又稱協同學或協和學，是系統科學中的一個分支理論，指的是在一定條件下，系統中的多個子系統或要素之間相互作用、相互協作，通過非平衡的變相在自組織系統中形成有序統一的宏觀結構。在系統內部各子系統之間會形成新的空間、時間或多功能的有序結構，自組織的序參量也會對系統中的其它變量產生影響，通過不同變量之間的作用形成協同效應。協同理論可用于考察科研協同創新體制的評價研究，通過對協同理論的科學計算，計算出合理的信息數據，成為科研評價體系中新的理論視角和研究方向。

一般來說，高校中的科研協同創新體系是以高校科研評價為背景，主體包括政府部門、高校教師、科研人才、企業公司等，通過對多方資源的整合和自組織活動，將科研體系中無規則、無秩序要素進行充分合理再利用，通過各子系統之間的協同合作與能力創新，建立起有效的自組織管理體制，全面實施科研協同創新發展戰略。評價內外因素之間的協同作用，內部因素主要包括科研目標、科研主體和科研方法；外部因素主要包括環境因素、安全因素、科研人員素質、科技管理水平等。通過二者的完美結合，構建起有效的科研協同機制。

3 科研協同創新體系的集對分析

科技發展與研究成果之間是一種相互影響、相互促進的關系，涉及到研究人員、技術人員、企業主、社會大眾等多個方面，貫穿于科研活動的全過程。如果二者的關系處理得好，就會明顯地提高我國在世界科技競爭中的地位，滿足我國深入開展科研體制改革的愿望。從集對分析的角度將科技發展與研究成果視為一個具有同異反關系的集合對子，利用集對分析理論建立一個新的科研協同創新模式，從而找出二者之間的協同關系和變換規律，為科研體制的創新提供合理化路徑。對集對中不確定性與確定性的相互作用以及不確定性與確定性的兩個集合所進行的一種數學而系統的分析，并且對其進行度量刻畫，這樣兩個集合在我們論述問題所需要背景中就可以得到兩者同異反聯系度表達式，而且可以推廣到分析由小于、等于4個集合所組成的系統，由此我們就可以去深入展開有關系統的預測、聯系、仿真、演化、控制、突變等一系列問題的研究。

結合上述的集對分析理論，科技發展與研究成果的聯系度表達式可以轉換成一定的幾何模型，得到二者關系的協同角模型。隨著科技發展與研究成果同一程度的增大，與之對應的差異區變小，對二者都是相當有利的。得出以下結論：α=30°是科技發展與研究成果的基本協同角；α=60°是二者關系的反關系平衡角；α=90°是二者關系的利益平衡角；超過90°，二者關系將出現不平衡狀況。endprint

利用集對分析原理對科研協同創新體系的內外機制進行考察，選取某地區近5年來影響科研協同創新體系的4大要素：政府、企業、高校、科研機構。利用集對分析原理，做出該地區政府、高校、科研機構、企業各要素交互關聯度。

4 目前我國科研協同體制的問題

從目前我國科研體制改革的歷程來看，科技體制改革與經濟體制改革還存在矛盾之處，不能起到有效地協調作用，科研的生產主體、科研的消費主體及科研中間組織的關系沒有得到科學處理，需要進一步通過研究成果的轉化達到促進科技發展的目標。我國通過加大基礎研究、應用研究的投入，在以優化資源配置的科技體制改革中取得許多突出成就，增加了我國的經濟實力和科技競爭力，為未來發展贏得了主動權。但是，從階段成果來看，建設創新型國家的目標尚未實現，國家宏觀管理體制尚未發揮有效作用，產學研相結合的科研協同體系尚未完全形成，通過上文中的集對分析可以發現科技發展與研究成果之間的轉化還存在一些矛盾之處。主要表現在以下幾點。

4.1 科研協同利益相關者之間的聯系不夠緊密

科研協同創新體系中政府、高校、科研機構、企業四者之間的聯系不夠緊密、關系尚未理順。企業產學研合作項目多以短期為主，缺乏長期的互利共贏合作，利益累計點多鎖定于眼前的階段性成果，不能很好地達到長效合作的戰略性層次。利益相關者之間缺乏溝通和交流，歸根結底是由于政府的宏觀調控能力有限，政府與市場各自所管轄的范疇有重疊和交叉，但國家的宏觀科技管理體制未能發揮及時的引導作用，影響各方之間利益平臺的建構。

4.2 科技進步與研究成果轉化之間的正相關性弱

高校和科研機構每年都會有大量的科研成果，但是對科技成果的利用效率低下。我國有大量的科研院校、研究機構為技術研發提供技術支持。目前，我國的知識創新能力較強，不論是科技論文的發表數量還是專利發明的申請數，都在國際中占有相當重要的地位。但是，企業作為承擔科技發展的利益主體，還只是從短期的經濟收益出發，企業產品的科技含量遠遠不及發達國家，缺乏對科研創新領域的持續關注，極大地制約了我國科技產品的核心競爭力，技術更新換代速度遠遠落后于工業化國家。未來的競爭是人才的競爭，就國內市場的現狀看，具備創新能力的頂尖級人才大多集中于高校和科研院所，他們所研發的科技產品抑或提供的創新成果不能滿足日益增長的市場需求，實用性較差。

4.3 科研成果轉化率低直接影響經濟效益

高校和科研機構的科研成果被企業成功轉化利用的效率較低，直接影響企業的經濟效益。對于大中小型企業來說，增加產品的科技含量、促進科學技術進步的根本原因就是為了收獲大量的經濟利益，提高產品的競爭力。但是，由于科技中介組織的缺位，技術市場體系的建立受阻，科研成果的轉化率遠遠落后于西方發達國家，導致盡管有突出的科研成果，但也不能在技術與經濟利益之間進行同等轉化，協同創新體系的建立就無法帶來經濟收益。科技成本的投入未能帶來直觀的經濟效益，勢必挫傷企業政府對于科研項目的支持力度。

5 對策建議

科研聯合創新機制是以整體方式推進科技體制改革和經濟體制改革，重點放在技術創新、知識創新領域，為全面建成創新型國家努力奮斗。

5.1 發揮企業在技術創新中的主體作用

企業與市場聯系最為緊密，了解市場中社會大眾的真實需求，為進一步的科研創新提供明確的指導方向。企業作為技術創新的主體，是國家創新體系中的核心力量。從世界范圍來看，我國企業的經濟開發與發展投入比例較小，遠遠落后于西方發達國家的技術研發。企業中往往凝聚著大量的科學技術人才，需要盡可能地發揮他們的作用，最大限度地創造出有效的經濟價值。巨大的經濟效益是吸引高校和科研院所中高級人才的重要因素，我國企業要發揮市場主體作用。

5.2 構建按創新鏈各節點貢獻比的利益分配機制

在協同創新初期階段，由于協同各方彼此信任程度不高、協同創新前景不明朗，參與協同創新的各方比較關注眼前的實際利益，在此階段以現金和物質形式出現的利益分配形式更能為人所接受；在協同創新高級階段，隨著創新團隊中信任程度的增加和產業的擴張，智力股權（Intelligence Share）成為—種更好的利益分配方式，它有利于實現利益及時分享，讓每一位參與者都真正把協同創新都當著自己的事業而關注其長遠發展。

綜上所述，建立完善的科研聯合創新體系，是政府、企業、高校、科研機構的共同愿望，是國家深化科技改革體制的重要手段。通過建立政府與市場互利合作新機制，提升政府宏觀管理能力，發揮市場規范的導向作用，轉變企業技術在創新中的角色與地位，將進一步深化政府、企業、高校、科研機構聯合創新機制，真正實現聯合創新、科技進步、成果轉化與經濟發展的良性互補，達到國家創新驅動發展的戰略目標。

（摘自《科學管理研究》2014年第1期，原標題《科研單位與政府企業聯合創新模式》）endprint