學術期刊開放存取的本土化思考

袁玲 余人 李帶舅

[摘要]學術期刊開放存取讓更多學術資源能夠被全社會共享，這有利于學術信息和科研成果便捷、快速地傳播與轉化，也有利于促進社會的發展與進步。開放存取是一個舶來品，中國學術期刊既要堅持“拿來主義”，不斷借鑒和學習國外的理論與實踐，又要根據中國的國情進行必要的本土化改造。中國學術期刊開放存取應從中國國情出發，遵循先易后難和循序漸進的原則，先試點，再推廣；先打好基礎，再逐步提升與完善。

[關鍵詞]學術期刊；開放存取；本土化

[作者單位]袁玲，河北大學；余人，河北大學；李帶舅，廣西人民出版社。

開放存取（Open Access，簡稱OA），是指某文獻在公共互聯網領域里可以被免費獲取，允許任何用戶閱讀、下載、拷貝、傳遞、打印、檢索和超級鏈接該文獻，并為之建立索引，用作軟件的輸入數據或其他任何合法用途，除網絡自身的訪問限制外不存在任何經濟、法律或技術方面的障礙。

開放存取主要分金色OA和綠色OA兩種，前者一般針對期刊而言，即盡可能多地轉換或創造可開放存取的期刊；后者一般針對知識庫或數據庫而言，即作者將自我歸檔的文章存放在作者的個人網站或所在機構的知識庫中供大家免費閱讀和使用。

也有人將開放存取細分為金色OA、白金OA、綠色OA、藍色OA、黃色OA、白色OA和灰色OA。不管怎么細分，開放存取的核心理念就是“免費”“自由獲取”與“共享”。

學術期刊開放存取，讓更多學術資源能夠被全社會共享，這有利于學術信息和科研成果便捷、快速地傳播與轉化，也有利于促進社會的發展與進步，可謂功莫大焉。但再完美的理論與經驗，如果不能吸收消化，為我們所用，那也只能是僅供“觀賞”，徒增“欣羨”。學術期刊開放存取如果照搬、套用國外的理論與經驗，是存在著“水土不服”的風險的，我們必須既堅持“拿來主義”，不斷借鑒和學習國外的理論與實踐，又要根據中國的國情進行必要的本土化改造，避免走彎路和岔路，更有效地打造和營建具有可操作性的、能帶來更多使用便利的開放存取模式與體系。

一、學術期刊開放存取的現狀

我國學術期刊開放存取的現狀，基本上可以概括為兩種模式、三個“缺乏”和兩個“有限”。

兩種模式：一是先由各類紙質學術期刊策劃、審閱、篩選和刊登，再由中國知網、萬方和維普等大型數據庫購買其數字版權，經整合后提供給個人、集體付費或免費閱讀；二是學術期刊自建網站，提供給個人、集體付費或免費閱讀。前者是目前中國學術期刊開放存取的主要模式，購買者大多為高校和科研院所，供所轄領域科研人員免費在線或下載閱讀和使用；后者是部分學術期刊通過自建網站的形式，在一定范圍內，將學術論文與信息提供給注冊會員（個人或集體）免費或優惠在線或下載閱讀和使用。

三個“缺乏”：一是缺乏資金。國外的理論和經驗是OA由論文作者或者管理機構、研究機構、商務機構和公益機構等提供出版資金與運營費用，論文刊發后全社會所有讀者均可免費獲取，即作者（或機構）付費、讀者免費；中國目前暫時還做不到這一點，主要原因是沒有足夠資金，很難做到面向所有讀者全部免費。

中國紙質學術期刊發表論文時一般由期刊付稿酬給作者、期刊不付稿酬給作者、作者付版面費給期刊三種情況。目前，越來越多的學術期刊采用收取版面費發表論文的形式來維持期刊的基本生存與發展。因為發表學術論文的作者多是高校教師、科研機構研究人員，這個人群目前大多屬于中低收入者，讓他們拿出一筆不菲的費用來發表學術論文，實在讓他們感到有些“憋屈”與為難。這種狀況在一定程度上影響了作者學術投入與創新的積極性，不少作者感到心理頗不平衡。更多的作者目前傾向于可以不用期刊付稿酬，但也不愿意支付版面費，除非有評職稱、晉級之類的剛性需求，萬不得已，他們才愿意支付版面費。也就是說，學術期刊的作者目前暫時還沒有養成付費習慣，也沒有足夠付費能力，而可以提供出版資金的機構目前也比較少。這導致學術期刊和相關數據庫用來實現開放存取的運營資金非常缺乏。資金缺乏讓中國學術期刊的開放存取處在一個非常尷尬的境地。

二是缺乏規模。中國學術期刊出版單位不像愛思唯爾、施普林格等國外大型出版集團擁有學術期刊和數據庫一體化的出版模式，而是相對分散，各自為政，而且學術期刊與數據庫之間尚未形成無縫連接，這導致學術期刊的出版規模小、集中度低、贏利能力弱并且讀者使用不方便。學術期刊自建網站，更是高度分散，更新速度慢，檢索功能差，難以滿足科研工作者快捷獲取學術信息的需求。

三是缺乏質量保障。中國的學術期刊已經形成了核心期刊與非核心期刊的分野。核心期刊自然相對要權威，其所刊論文的學術質量相對要高；而非核心期刊，其所刊論文的學術質量自然要打一些折扣。特別是越來越多的學術期刊實行版面收費制后，出現了一種不好的傾向，即只要支付版面費即可發表論文，這不可避免地會導致論文良莠不齊、泥沙俱下，難以保障學術質量。而綠色OA，從理論上講是作者把自己的論文自主上傳到自建網站、單位網站或公共數據庫，不需同行評議，不用專家審定和把關。在中國目前尚未建立配套機制與體制的情況下，如果大面積推廣綠色OA，其學術質量將有可能難以保障。

兩個“有限”：一是使用范圍有限，目前中國僅限于一些高校和科研院所的工作人員能夠使用OA學術期刊，要在全國更大范圍內推廣尚需時日；二是影響力有限，因為使用范圍有限，OA學術期刊的影響力自然也十分有限。

綜上所述，中國學術期刊開放存取目前還處在非常初級的階段，要實現學術期刊真正意義上的開放存取，尚有很長的路要走。

二、學術期刊開放存取要解決的問題

中國學術期刊要真正做到開放存取，至少需要解決以下幾個問題：

一是觀念問題。對于學術期刊開放存取的理念，目前學術界和文化界深入了解和認識其重要性的人并不多，更談不上理念深入人心并形成全民共識。如果作者、讀者以及更多社會人士在觀點上沒有更新，沒有認識到學術期刊開放存取的重要意義，沒有對開放存取的認同感與緊迫感，那推廣起來自然會阻力重重。

二是學術評價體系問題。目前學術界主流依然是非常重視傳統紙質學術期刊，在職稱評定、學位授予、項目結題和基金申報等學術評價中都有明確的論文數量與刊物級別的硬性規定，未經紙質學術期刊發表而直接刊發于網站和數據庫的學術論文很難得到社會的認可與重視，這在一定程度上影響了學術期刊開放存取的推廣，因為開放存取的實現路徑是網絡傳播而非傳統的紙質出版物的訂閱與傳播。所以，要推動學術期刊開放存取的發展，我們必須逐步改變目前單一的學術評價體系，建立多元的評價機制與體系。

三是資金問題。開放存取需要大量的運營資金，如何籌措資金是學術期刊開放存取在未來發展中不可回避的現實問題。向作者個人收取費用的空間相對有限，而如何向機構收取費用或者通過廣告、贊助和合作等其他形式與方式獲取資金來解決開放存取的基本運營問題將是未來的發展方向。

四是學術質量問題。如何保障學術期刊開放存取既方便作者快速發表和讀者快捷獲取，又不降低學術質量，是學術期刊開放存取在未來發展中不可回避的另一個現實問題。傳統紙質學術期刊之所以能受到全社會廣泛認可與重視，除了歷史積累與沉淀的原因以外，與它們嚴格的質量保障體系是有密切關系的。

五是學術保密問題。在未來，學術論文快速發表與快捷獲取在方便作者與讀者的同時，也有可能造成學術泄密，導致企業利益和國家利益蒙受重大損失。未來學術期刊開放存取高度自由，泄密事件會有不斷增多的可能，甚至有可能成為一個突出的現實問題，這是我們不能不早做思考與防范的戰略問題。我們應從制度上規范OA行為，保障學術自由、保守學術機密，兩者兼顧，既分享文化信息和科研成果，又保護個人、集體和國家的合法權益。我們應盡早從法律的角度來界定學術機密的等級與層次，規范個人與機構的OA行為。學術保密涉及國家文化安全，事關重大，不可掉以輕心。

三、學術期刊開放存取的實現路徑與策略

中國學術期刊開放存取應從中國國情出發，遵循先易后難和循序漸進的原則，先試點，再推廣；先打好基礎，再逐步提升與完善。

一是可以先嘗試傳統學術期刊的間接OA，再探索數字學術期刊的直接OA。

由于歷史積淀與發展慣性的原因，中國學術期刊在未來相當長的一段時間里必將繼續保留紙質形態，這是中國的國情決定的，是一種必然。所以一方面我們可以繼續出版傳統紙質學術期刊，維持傳統的訂閱方式、傳播方式、交流方式以及商業模式；另一方面，我們可以積極謀劃把現存學術期刊以適當的方式轉化為OA期刊，或者創辦新的OA學術期刊。待各方面條件比較成熟時，再逐步過渡到數字學術期刊的直接OA。

二是可以先嘗試學術期刊延時OA，再探索即時OA與混合OA。無論傳統紙質學術期刊還是新型數字學術期刊，都可以逐步由延時OA過渡到即時OA或混合OA，這有利于不斷總結經驗，更好地適應和滿足商業與學術的需要。所謂延時OA是指期刊在出版一定時間后實施OA行為；即時OA是指期刊出版的同時實施OA行為，即出版與OA同步；混合OA是指期刊出版商為作者提供開放存取選項，如果作者支付出版費用，對該作者的論文在出版的時候實施OA行為。

目前，我國OA學術期刊大多是延時OA，只是延后的時間有長有短而已。從延時OA到即時OA與混合OA的逐步過渡，可以讓學術機構與商業機構不斷思考與探索，不斷嘗試與創新，以便尋找到更恰當和更合適的學術傳播模式與商業運營模式，不斷改進與提升開放存取的運營機制與服務質量。

三是可以先嘗試學術期刊的有限開放模式，再探索完全開放模式。所謂完全開放模式，是指以OA資源在網絡中的跨時空廣泛共享為出發點進行資源的組織與開發，從而實現OA資源在最大用戶范圍內被充分開發和利用的模式；所謂有限開放模式，是相對于完全開放模式來說的，表現為共享程度的有限性。例如部分OA期刊和延時OA期刊，就是兩種具有代表性的、基于有限開放模式的開放存取出版物。前文所述我國學術期刊開放存取目前主要存在兩種模式，即傳統學術期刊由數據庫轉換、整合后OA或自辦網站OA，實際上就是有限開放模式。前者由高校和科研院所付費，在特定的IP地址范圍內或者在內部局域網上可以自由查找、檢索和獲取學術信息；后者通過會員制的形式共享學術信息。當有限開放模式日漸成熟與完善后，再過渡到完全開放模式是順理成章、水到渠成的事情。

四是先做商業推廣，再做公益推廣；先做機構推廣或者說民間推廣，再做國家推廣。目前我國傳統學術期刊由數據庫轉換、整合后OA或自辦網站OA，基本上是一種商業行為，或者半商業半公益的行為。如果要做成全公益行為，需要有足夠的資金做支撐，從目前來看，那只是遠景。

中國學術期刊實行開放存取，如果無利可圖或者持續虧損，那將難以為繼，也會挫傷經營者、推廣者的積極性。所以，利用商業手段來做推廣，幾乎是一種必然。但國家要從戰略高度做政策規劃與引導，以支持、鼓勵和促進學術期刊開放存取的大力發展，推動社會的繁榮與進步。

國家的政策應有整體性、多元性、層次性和階段性，先是提倡、鼓勵學術期刊OA，讓盡可能多的個人與機構參與到OA推廣中；當條件成熟時再從國家層面強制推廣學術期刊OA，比如，用法律的形式規定某些大型數據庫不以贏利為目的，免費向公眾開放。也就是說，國家先出臺相關政策支持、鼓勵個人與機構大力推廣學術期刊OA，讓更多的個人與機構用商業手段、公益手段或者“商業+公益手段”來做OA推廣，造福讀者，造福社會；當OA水平達到一定級別與層次后，社會對OA有了比較廣泛的認同，OA的作用與影響也日益擴大，這時國家出臺新的政策，甚至利用行政手段強制性、大面積推廣OA，可以讓更多的個人與集體認同、參與和推廣OA，并從中受益。

目前，中國各出版社、期刊社、數據庫企業、圖書館以及個人所做的學術論文OA行為，基本上是民間層面的、機構層面的、商業性質或半商業半公益性質的有限開放模式OA推廣。未來的發展方向是加強學術期刊與數據庫、圖書館之間的交流與合作，從“紙媒形態+數字形態”逐步過渡到純數字形態，從有限開放模式逐步過渡到完全開放模式；從商業推廣逐步過渡到公益推廣，從科研人員有條件共享逐步過渡到全民免費共享。

參考文獻

[1]唐翔，徐麗芳.“多彩”的開放存取出版[J]. 出版參考，2013（10）.

[2]康軍. 構建中國特色學術期刊開放存取模式[J]. 中國出版，2014（3）.

[3]楊智山，丁愛軍. 農業保密不可等閑視之[J]. 山東農業，1996（5）.

[4]李建輝，徐宏，孫夢婕，蘇洪余. 學術期刊的OA模式及其對學術交流系統的影響[J]. 中華醫學圖書情報雜志，2009（4）.

[5]黃郴. 網絡信息資源的無限共享模式[J]. 情報理論與實踐，2001（2）.

[6]尹達. 開放存取出版的效度優勢與圖書館資源共享[J]. 情報理論與實踐，2010（8）.

[7]吳濤，吉晰. 國家開放存取發展戰略的政策訴求[J]. 情報資料工作，2010（5）.