專利信息分析技術在動車轉向架檢修生產線領域的應用

林志勇LIN Zhi-yong

（江蘇速升自動化裝備股份有限公司，無錫 214000；江蘇省軌道車輛生產裝備工程技術研究中心，無錫 214112）

（Jiangsu Susheng Automation Equipment Co.，Ltd.，Wuxi 214000，China；Jiangsu Railway Vehicle Production Equipment Engineering Technology Research Center，Wuxi 214112，China）

0 引言

《企業知識產權管理規范》（GB/T29490-2013）的“9.2研究開發”章節中規定：“a、在研究開發、技術改進時，應對該領域內的知識產權信息、相關科技文獻及其他公開信息進行檢索，對項目的技術發展狀況、知識產權狀況和競爭對手狀況等進行分析；b、在檢索分析的基礎上，制定專利布局規劃”。筆者公司承擔了貫標任務，對在研的核心產品進行了專利信息檢索，并在檢索的基礎上制定了專利布局規劃，最終完成行業分析報告。主要過程如下：

1 專利信息檢索

1.1 檢索目的 在項目立項時和實施過程中，對擬研發項目進行知識產權風險分析，并在分析基礎上進行布局。

1.2 項目背景介紹 動車轉向架是動車組的行走部分，是動車高速運行時最關鍵的部件之一，它承受車體傳來的各向靜動載荷，對動車運行的安全性、舒適性、穩定性、可靠性起著及其重要的作用。

我國動車需求量龐大且品種型號繁雜，特別是，CRH系列動車轉向架作為動車運行的執行機構和承載結構，它直接影響到動車運行的安全性、可靠性和舒適度，因此轉向架檢修生產線處于動車檢修的關鍵環節，是完成動車產業鏈閉環的最后一個環節，對動車轉向架檢修生產線進行專利信息分析技術尤為重要。在對該項目進行專利信息分析過程中，主要進行如下幾步：

1.3 確定發明點及檢索內容 項目發明點：采用空中懸掛輸送的方式進行轉向架自動化流水作業。解決的技術問題：動車轉向架地面檢修困難的技術問題。要點：檢索前需要理解發明點及該發明點需要解決的技術問題。

1.4 對國外高速軌道車輛檢修進行普查 采用市場、書籍、網絡調查等各個方面進行信息搜索，了解國外動車轉向架檢修方式，及其與擬采用的檢修方式是否相同。市場調查主要通過下游用戶單位進行了解，書籍調查工作主要購買各種介紹世界高速鐵路技術的書籍，找到相應的檢修信息，網絡調查主要是通過百度、谷歌等搜索引擎進行搜索。通過搜索，得出普查結論：采用高速鐵路技術的國家主要包括日本、法國、德國、西班牙、意大利、瑞典等，通過調查各個國家的檢修體系和檢修基地，均采用地面檢修方式，與本項目采用的檢修方式不同。市場調查反饋結果：國內另外兩家公司檢修普列的檢修方式與采用的方案相近似。要點：定量分析，在全球范圍內查找相關技術的發展情況。

1.5 專利數據檢索 檢索工具采用SOOPAT 專利搜索功能，在高級用戶模式下進行檢索。首先，進行大范圍初查，設定關鍵詞：轉向架，檢索范圍為發明、實用新型兩類專利，包括全部專利申請信息，搜索模式采用“SooPAT 分析”，得到涉及3622 件專利信息。其次，進行除噪。按照專利分類號“按小類統計”條件下，展開詳細分析報告，找到“B65G 運輸或貯存裝置，例如裝載或傾斜用輸送機；車間輸送機系統；氣動管道輸送機”，共91 件專利。再次，進入一次新的統計，分析代碼：FLH：（B65G）（轉向架）AND（LeiXing：（FMZL OR SYXX）），顯示全部申請人清單，共50人，涉及專利91 件。最后，采用表格式查看相關91 件專利申請，并進行逐個排查，將不涉及的專利申請剔除。要點：定量分析，需要檢索人對產品的用途、結構等較為熟悉。

2 專利信息分析

2.1 找出主要競爭對手專利權 從上述91 件專利申請中剔除自有專利及無關專利后，列出清單，見表1，按照“有權”、“無權”、“審中”進行分類，結果如下：除自有專利外，有權實用新型專利8 件，無權發明專利1 件，無權實用新型專利6 件，審中發明專利3 件。

要點與技巧：檢索人可以閱讀說明書摘要和附圖了解該專利與本項目產品的相關性，同時，無權的專利文獻可以供研發部門參考。

2.2 補充檢索 以上述清單中的專利權人為檢索詞進行補充檢索排查出是否存在相關專利或遺漏專利。要點：防止上述檢索方式產生遺漏項，對主要專利權人的專利進行復核。

表1

2.3 有權專利內容分析 逐一閱讀專利說明書查看其內容是否與發明點相近或相似，最終得出結論。要點：定性分析，需要檢索人理解和掌握本領域技術的技術知識和法律知識。

2.4 專利信息運用 專利信息運用措施主要包括對有效專利的確權分析與規避措施和失效專利的分析利用。①有效專利的確權分析與規避措施。確權分析的主要任務包括：對有權的相關專利進行“三性”判斷、專利法第二十六條第三款和第四款以及細則第二十二條第二款的審查。“三性”判斷的主要工作任務是：找出各個專利的對比文獻，并將權利要求與對比文獻進行對比，找出不同點。專利法第二十六條第三款和第四款審查的主要任務是：找出相應專利所要解決的技術問題和解決該技術問題的技術方案，然后與技術人員進行商討，該技術方案的范圍有沒有包含了不能解決上述技術問題的技術方案。細則第二十二條第二款審查的主要任務是：找出相應專利公開的技術方案能不能解決所記載的技術問題。通過確權分析后，排除部分專利，對剩下專利權進行規避措施。②失效專利的分析利用。對失效專利進行初步篩選，將清單與研發工程師進行共同研究，找出可利用的專利技術，并將其運用到產品中。結果：車輛轉向架翻轉夾持裝置（專利號：ZL200510041061.3）因未交年費而失效，可以無償使用。

2.5 撰寫檢索報告 檢索報告內容主要包括：項目名稱：動車轉向架檢修生產線；項目承擔單位情況介紹；項目背景：詳細介紹該項目技術發展狀況、必要性等；檢索目的：決定了檢索和分析的深度；檢索方法：采用多種檢索方法相結合的方式；檢索結果：將檢索到的專利進行列表，將“有權”、“無權”、“審中”的專利分開；專利信息定性分析：對于各個有效專利的權利要求書進行分析，判斷其對本項目產品的影響程度，并做出規避措施；對于失效或無權的專利進行分析，并供研發人員參考；專利信息利用。

3 結束語

專利檢索和分析及專利布局是《企業知識產權管理規范》實施過程中要求的必做項，通過實施這項工作，可以大幅提高企業的知識產權競爭力，作為科技型企業都應當長期持續地更新和完善此項工作。

[1]崔德國.企業研發過程中的知識產權管理[J].科技視界,2013(12).

[2]趙建國.貫標工作：打造知識產權優勢企業的重要依托[N].中國知識產權報,2013-11-22.

[3]馬曉.機車轉向架牽引墊[J].橡膠工業,2012(12).