嵌入性理論研究綜述：基于普遍聯系的視角

楊玉波 李備友 李守偉

(齊魯工業大學 財政與金融學院，山東 濟南 250012；江蘇大學 管理學院，江蘇 鎮江 212013)

“嵌入性理論”是新經濟社會學研究的一個核心理論。自Polanyi于1944年首次提出后，“嵌入性”理論經歷了幾代研究學者的不斷努力，逐漸形成了較完整的理論體系，同時在社會網絡、組織發展等多個領域得到了普遍的應用，并進一步向社會資本、組織發展戰略、戰略聯盟網絡等新的新經濟社會學理論方向發展[注]①應洪斌:《產業集群中關系嵌入性對企業創新績效的影響機制研究：基于關系內容的視角》，2010年浙江大學博士學位論文。。

在與新古典經濟學和社會網絡等理論的交互作用下，嵌入性理論具有其必然的、獨特的理論演進路線，經歷了Polanyi時期、Granovetter時期和新發展時期等三個階段，逐漸形成了完整的理論體系。

經過半個多世紀的發展，嵌入性理論的研究雖然取得很大的成就，但是仍然存在著幾個方面的問題：第一，嵌入性概念還是比較抽象，還表現在眾多研究中嵌入性概念的不一致性，容易造成誤解。因此，深刻揭示嵌入性概念的內涵已成為嵌入性理論研究的當務之急。第二，目前嵌入性理論的研究主要關注組織個體經濟行為與其外部社會環境之間的關系，沒有將嵌入性與企業的戰略選擇、運營管理等結合起來，未來的嵌入性研究將會更多地關注企業績效與社會體系之間的關系，探索社會體系影響企業績效的機理。第三，目前嵌入性理論研究主要集中于定性研究，缺乏足夠的實證分析，尤其是大樣本的定量分析[注]②蘭建平、苗文斌：《嵌入性理論研究綜述》，《技術經濟》2009年第1期。。

要突破嵌入性理論的三個問題，不但要理清其發展的脈絡，而且要把握其演變過程中不變的本質所在。從本質上而言，嵌入性理論是從組織在與社會體系的普遍聯系中研究它們的相互作用與相互影響。作者認為嵌入性的本質在于組織經濟行為與社會體系間的相互引導、促進和限制的復雜聯系。因此，本文將從普遍聯系的視角闡述嵌入性理論的發展。

一、嵌入性內涵：從雙邊聯系到多邊聯系再到網絡復雜聯系

從嵌入性概念的起源與發展過程可以發現，最初Polanyi所提出的嵌入性是指經濟體系的運作過程中所蘊含的社會體系的影響，側重于經濟體系與社會體系間的雙邊聯系；Granovetter則強調從經濟行為在社會關系網絡中的嵌入性，側重于組織經濟行為與社會體系各方面的多邊聯系；目前，嵌入性理論則更多地強調了經濟行為與社會體系間聯系的復雜性。

(一)Polanyi的嵌入性

針對人類經濟行為的不完全理性，Polanyi(1944)通過研究發現，經濟行為總是與經濟制度和非經濟制度密不可分并嵌入其中，也就是說，經濟行為作為一種過程，是嵌入在經濟和非經濟制度之中的。因此，Polanyi提出了經濟體系與社會體系的嵌入性關系問題，即經濟行為總是嵌入于文化、習俗等的非經濟行為中。Polanyi進一步研究發現，經濟體系與社會體系的嵌入性不是靜態不變的，而是動態的，即嵌入性隨著社會發展的歷史進程而變化。

Polanyi研究發現，工業革命前后的兩種嵌入性存在著巨大的差異。在前工業革命社會中，經濟制度中的非經濟關系使社會組織嵌入到社會體系中。而在后工業革命社會中，社會與市場不但相互嵌入，而且社會的運行與前工業革命社會相反，社會關系被嵌入在經濟體系之中，而不是經濟行為被嵌入在社會關系之內。

從實質主義經濟學的視角，Polanyi提出了經濟體系與社會體系的嵌入性概念[注]許婧：《西方經濟人類學理論發展的歷程》，《西南民族大學學報》(人文社會科學版)2010年第1期。，并用嵌入性概念來解釋工業革命前后兩個不同社會中的經濟體系與社會體系的關系問題。從Polanyi的觀點可以看出，其嵌入性概念側重于分析人類經濟活動與社會體系的雙邊聯系。但是，Polanyi所提出的嵌入性思想在當時并沒有引起學者們的注意，直到Granovetter在1985年進一步發展了嵌入性的概念。

(二) Granovetter的嵌入性

多年后，Granovetter(1985)創造性地重塑了“嵌入性”概念[注]Granovetter, M. Economic Action and Social Structure: The Problem of Embeddedness. The American Journal of Sociology, 1985, 91(3), 481-510.。Granovetter的嵌入性概念強調了社會對經濟行動的影響，將社會關系納入到經濟行為分析當中，從而把嵌入性研究推向了新的階段，成為嵌入性理論研究的新里程碑[注]馬強、遠德玉：《技術行動的嵌入性與技術的產業化》，《自然辯證法通訊》2004年第5期。。

Granovetter認為經濟行為是適度嵌入于社會結構之中的，提出了適度社會化的嵌入性思想。Granovetter還發現，社會網絡影響人類的經濟行為。因此，Granovetter的嵌入性概念定義為經濟行為的持續情境化(Dacin，1999)。

Granovetter對經濟社會學的貢獻主要體現在三個方面：首先，Granovetter將Polanyi的雙邊宏觀聯系的嵌入性內涵推廣到多邊聯系的嵌入性內涵，確立了“嵌入性”理論基礎；其次，側重研究了社會網絡對組織的自利行為的影響，確立了經濟社會學分析的基本假設；最后，Granovetter把網絡分析作為研究經濟社會學的主要方法，發展了新經濟社會學的研究方法體系(Uzzi，1996)。

從Granovetter的嵌入性概念可以看出，嵌入性反映了人類經濟行為與社會體系的多邊聯系。雖然Granovetter提出了社會網絡分析方法，但其研究還只是側重于經濟行為與社會結構、社會規范、共同價值等社會元素之間的聯系，嵌入性理論的研究還需要向網絡化聯系的方向發展，并且與組織績效密切相關。

(三)嵌入性概念的發展

在Granovetter嵌入性理論研究的基礎上，眾多管理學研究者在組織行為研究領域采用嵌入性理論以分析組織績效[注]耿新、張體勤：《國外創業者社會網絡研究述評》，《山東社會科學》2008年第4期。。

Zukin和Dimaggio (1990)研究發現，企業在社會網絡中的位置和其所維系的關系又決定了其能否把握住機遇。Barber(1995)也對嵌入性概念做了進一步分析。Barber研究發現，嵌入性理論對嵌入性概念的重新構架將推動經濟學和社會學領域研究的發展。

嵌入性理論不僅在新經濟社會學領域得到了巨大的發展，而且正逐步擴展到組織理論、區域經濟等領域的研究。從嵌入性概念的發展至今來看，嵌入性概念反映了人類經濟活動與多種因素的復雜的網絡化聯系，而且在不同層次上具有不同的表現形式。

二、嵌入性層次結構：從宏觀聯系到中觀聯系再到微觀聯系

基于組織嵌入性特征，Hagedoorn (2006)認為組織行為與其所處的國家和產業環境、社會網絡有著密切的關系，兩個組織間的雙邊關系也相互影響。因此，Hagedorn將嵌入性分為三個層次：雙邊嵌入性、組織間嵌入性和環境嵌入性[注]Hagedoorn J. Understanding the cross-level embeddedness of inter-firm partnership formation. Academy of Management Review, 2006, 31(3): 670-680.。Hagedoorn的三個層次的嵌入性表現為從宏觀聯系到中觀聯系再到微觀聯系的組織嵌入性。

(一)環境嵌入性

一個國家或產業的發展環境對于組織的經濟行為有著重要的影響。所謂環境嵌入性是指一個國家或產業的特性對組織經濟行為的影響(Hagedoorn, 2006)，包括國家環境嵌入性和產業環境嵌入性。

國家層面的環境嵌入性是指國家環境對組織間合作關系形成的影響。產業層面的環境嵌入性是指組織所處產業的特點對組織間合作關系形成的影響，具體表現在不同類型產業的企業具有不同的合作傾向。例如，面對激烈的全球競爭，高科技企業更多選擇建立聯盟關系，而傳統制造產業的企業則更多地在原材料采購和產品銷售上選擇建立合作關系。

(二)組織嵌入性

在經濟活動中，組織要不斷地與周圍環境中的其他組織發生各種各樣的聯系。組織間嵌入性是指組織所處的社會網絡對其經濟行為的影響(Hagedoorn, 2006)。從橫向上，組織間嵌入性反映了組織合作關系的經驗影響；從縱向上，組織間嵌入性反映了組織過去參與多種網絡的歷史經驗的影響。

根據知識理論的觀點，組織過去的合作經驗對組織而言是一項正面的學習情境，有助于合作研發創新的學習效果。Teece(1997)研究發現，企業合作經驗會影響其獲取新知識的程度。因此，企業的歷史合作經驗可以增強組織合作的可能性和成功性[注]Dyer J H, Singh H. The relational view: cooperative strategy and sources of inter-organizational competitive advantage. Academy of Management Review, 1998, 23(4): 660-679.。另外，實證研究表明，企業的合作經驗能夠促進其現有合作關系的存續。

(三)雙邊嵌入性

從微觀上，組織之間的雙邊關系將會對雙方的經濟行為產生影響。所謂雙邊嵌入性是指兩個組織間的合作關系對組織行為所產生的影響(Hagedoorn, 2006)。在合作關系中，相互信任是其中一方認為對方誠實的信心，它包含了認知和行為的成分，是以雙邊預期特性和互惠性為特征的。因此，在雙邊嵌入性中，相互承諾是雙方建立合作關系的關鍵要素。

在企業的雙邊關系中，由于信息不對稱造成企業選擇新合作伙伴的成本較高，因此，企業更傾向于選擇已有的合作伙伴進行合作[注]Chung S, Singh H, Lee K. Complementarity, status similarity and social capital as drivers of alliance formation . Strategic Management Journal, 2000, 21(1): 1-22.。當關系信任和承諾嵌入企業間的聯系時，它就與企業合作關系的穩定性呈正相關關系[注]劉雪峰：《網絡嵌入性與差異化戰略及企業績效關系研究》，2007年浙江大學博士學位論文。。

對于嵌入性的層次結構，從宏觀的國家環境、產業特性，到中觀的企業關系網絡，再到微觀的企業雙邊關系，這些嵌入性都會直接影響到組織對外部合作對象的選擇，影響到組織新合作關系的形成。在進行合作關系選擇與建立時，組織都會受到不同層次的外部環境和組織慣例的不同程度影響，所以這三個層次往往是一起發揮作用的，必須全面考慮三個層次的綜合作用(Hagedoorn, 2006)。

三、結構與關系嵌入性：網絡聯系的視角

從網絡聯系的視角來看，組織嵌入性將組織看作是一個開放的系統，在經濟活動中，不斷與社會體系發生錯綜復雜的聯系，最終形成了網絡化的嵌入格局[注]簡斯·貝克爾特、葉鵬飛：《經濟社會學與嵌入性: 對“經濟行動”的理論抽象》，《經濟社會體制比較》2004年第6期。。一方面，通過與社會網絡中相關組織的持續交往，組織可以獲得比網絡外組織更多的信息和資源優勢；另一方面，組織嵌入社會網絡也可以獲得信息和資源優勢(Granovetter，2005)。因此，網絡聯系視角的組織嵌入性可以分為結構嵌入性和關系嵌入性(Gulati，1998)。

(一)結構嵌入性

研究發現，組織所處的網絡位置或者網絡結構可以給組織帶來一定的比較優勢。所謂結構嵌入性是指組織所嵌入的社會網絡給組織帶來的超額價值(包括信息和資源優勢)(Gulati，1998)。

經濟學中的社會網絡分析是結構嵌入性的理論基礎。嵌入性不但分析組織在社會網絡中的結構位置，如結構洞、連通度等，而且重點關注社會網絡的總體性結構，比如網絡密度、網絡封閉性等。結構嵌入性強調社會網絡的整體功能和結構，還關注企業在社會網絡中的結構位置。

目前，網絡的密度、企業在網絡中的位置等對組織經濟行為和績效的影響等幾個方面是結構嵌入性的研究重點。Granovetter研究發現，結構嵌入性對所嵌入的組織有著更為微妙和間接的影響(Granovetter，1992)。這些影響主要表現在結構嵌入性不但給組織提供了發展機遇，而且也給組織帶來了一定程度的約束。結構嵌入性理論研究中最具影響力的成果當屬“結構洞(Structural Hole)”理論?！敖Y構洞”理論認為，處于結構洞位置的組織能獲得對兩個未聯結組織的控制利益。“結構洞”的“橋梁作用”越來越受到更多研究學者們的關注。

雖然結構嵌入性的研究取得了豐富的成果，并得到了許多學者的認可(Burt，1995)，但是結構嵌入性理論僅僅從網絡結構的角度來解釋經濟行為，忽略了網絡關系嵌入的問題，忽略了網絡關系內容與網絡結構的交互作用問題(Podolny和Baron，1997)。

(二)關系嵌入性

在社會網絡中，不但網絡結構可以給組織帶來優勢，而且網絡關系也可以給組織帶來價值。所謂關系嵌入性是指網絡關系給組織帶來的一種獲取信息和資源的作用機制(Gulati，1998)。

關系嵌入性的研究表明，網絡關系對經濟行為和績效的影響程度通常用網絡關系的內容、方向、延續性和強度等指標來測度，也即是關系嵌入性研究的主要內容(Granovetter，1992)。關系嵌入性已成為組織重要的戰略性資源，是組織獲取外部信息和資源的重要機制，對組織的創新和績效有著重要的影響。Andersson等(2002)認為，企業之間不同的關系嵌入性是造成企業績效差異的重要原因。

按照組織間關系強度，可以將關系分為強關系、弱關系和強弱混合型關系等三種類型。Granovetter(2005)提出，可以用關系持續時間、親密程度、互動頻率以及相互服務內容等四個指標來衡量關系的強弱。對于關系強弱如何影響組織績效的問題， McEvily和Zaheer(1999)認為，企業間保持弱聯結關系將更有助于創新資源和企業競爭能力的獲取。而Gilsing 和 Duysters(2008)認為強弱關系與企業績效之間的具體作用機理與網絡類型有關，受到網絡結構的調節作用。

總的來說，雖然在關系嵌入性的研究取得了一些公認的成果，但是還存在諸多的爭議。企業績效受關系嵌入性的影響主要存在著以下四種觀點[注]陳琦：《企業電子商務商業模式設計——IT資源前因與績效后果》，2010年浙江大學博士學位論文。：第一種是積極的觀點，即關系嵌入性對企業績效有正向的促進作用；第二種是悲觀的觀點，即關系嵌入性與績效存在反向的關系，具有阻礙作用；第三種是“關系嵌入性悖論”的觀點，即關系嵌入性與績效之間呈倒U型的關系，適當的關系嵌入性才能有效促進企業績效；第四種是權變的觀點，即關系嵌入性對企業績效之間的促進或阻礙作用是與情景因素有關的，受到情境因素的影響。

四、政治、文化和認知嵌入性：虛聯系的視角

從嵌入性所關聯的實體來看，組織在網絡聯系上的結構嵌入性和關系嵌入性，表現為多個組織實體間的相互影響與制約；同樣，組織所處的政治制度、社會文化以及長期所形成的群體認知也會影響其經濟行為，表現為政治嵌入性、文化嵌入性和認知嵌入性。在一定意義上，可以認為是組織實體與政治、文化和認知等“虛”體之間的虛聯系。

(一)政治嵌入性

一個國家或地區的政治環境對組織經濟行為會造成一定的影響。所謂政治嵌入性是指一個國家或地區內的組織，其經濟行為受到當地的政治環境、政治體制、權力結構的影響。政治嵌入性主要關注政治因素對組織經濟行為的作用機理，以及影響和激勵組織經濟行為的某些制度特征(障礙或缺失)(Zukin 和Dimaggio, 1990)。

眾多學者和機構對政治嵌入性進行了研究。經濟合作與發展組織(OECD)的2001年研究報告認為，組織經營活動和經濟行為受政府的引導或限制作用表現得非常明顯。通過對德國Ruhr地區的鋼鐵業集群的研究，Grabher (1993)發現，地方政府及其他相關組織構成了“政治行政系統”，不但有正外部性，而且有“負外部性”。

類似于Zukin提出的政治嵌入性，Abolafia(2001)提出了制度嵌入性(Insititutional Embeddedness)，指的是組織與制度環境的關系。制度嵌入性利于組織對外部資源的獲取，組織又受到所嵌入的制度環境的影響與制約。從這個角度來看，制度嵌入性一定程度上可以解釋組織之間的相似性(Johannisson，2002)。

(二)文化嵌入性

組織所處的社會文化環境對其經濟行為也有一定的影響。所謂文化嵌入性是指傳統價值觀、宗教信仰、共有信念、傳統慣例等社會文化因素對組織經濟行為的制約與影響。文化嵌入性主要關注共有信念、價值觀和傳統慣例等對組織經濟目標實現的促成機理(Zukin 和Dimaggio，1990)。通常認為，社會文化包括結構性文化和規則性文化兩大類。

文化嵌入性認為組織經濟行為受到社會文化環境的影響[注]丘海雄、于永慧：《嵌入性與根植性——產業集群研究中兩個概念的辨析》，《廣東社會科學》2007年第1期。。因此，在理解和分析組織經濟行為的過程中，文化嵌入性意味著必須充分考慮社會文化差異所造成的影響。眾多學者展開了文化嵌入性的研究。Hagedoorn (2006)通過研究發現，處于不同社會文化環境中的組織，在進行業務合作選擇時，各自傾向也不同。尤其是不同國家的組織，其業務合作選擇傾向具有顯著差異。

(三)認知嵌入性

在長期的經濟活動中，組織如同個人一樣也會形成一定的“群體思維和群體認知”。組織的戰略選擇、執行以及日常的運營管理都會受到這些群體認知和群體思維的顯著影響。所謂認知嵌入性是指組織長期形成的群體認知對于組織經濟行為的引導或限制。認知嵌入性主要關注群體認知、群體思維、社會認知等對組織經濟行為的作用機理(Zukin 和Dimaggio，1990)。

Zukin(1990)通過研究發現，組織在經濟活動過程中所形成的、結構化的、規律性的群體認知對經濟理性的實現有一定程度的限制。認知嵌入性也強調了社會認知、群體認知和群體思維對組織管理行為的塑造作用(Dacin，Ventresca & Beal，1999)?？梢哉f，認知嵌入性從理論上解釋了組織在信息不對稱的情況下長期所形成的群體思維和群體認知對其戰略決策、運營管理的影響。

五、結論與進一步研究展望

嵌入性理論受到學者們越來越多的關注，已經從新經濟社會學領域向經濟地理學、企業管理、創新理論等領域發展，逐步形成了較完整的理論體系。從普遍聯系的視角來分析嵌入性理論，我們得到如下的結論以及進一步研究的展望：

(1) 嵌入性的本質在于組織的經濟行為與社會體系間的相互引導、促進與限制的錯綜復雜的關系。

(2) 嵌入性的內涵經歷了多年的發展，逐漸從一般性的雙邊聯系、多邊聯系，發展到網絡化的復雜聯系。未來進一步的研究可以從兩個方面入手：一是向系統整體方向發展，對復雜聯系進行統計分析；二是從更微觀局部著手，對復雜的聯系進行細分和測量。

(3) 嵌入性的層次結構涵蓋了宏觀、中觀和微觀三個層次，分別從環境嵌入性、組織間嵌入性和雙邊嵌入性研究組織經濟行為與社會體系的關系。未來進一步研究可以更多地側重于中觀層面的網絡視角，因為它不但是銜接宏觀與微觀層面的紐帶，而且便于定量化的研究分析。

(4) 網絡聯系視角的結構嵌入性與關系嵌入性是嵌入性理論的重要組成部分，已經引起了眾多學者的關注。未來進一步研究可以從以下幾個方面入手：一是構建更具體清晰的網絡架構，定量分析結構與關系嵌入性；二是引入復雜網絡(Complex Network)理論進行更多結構與關系嵌入性的特征分析，如小世界、無標度、介中性等；三是從理論與實證等多個角度，恰當解釋結構嵌入性和關系嵌入性的悖論問題。

(5) 政治、文化和認知嵌入性具有非實體的表現形式，從虛聯系方面引導、促進和制約組織的經濟行為，反映了組織的外部環境以及組織自身學習對其理性經濟行為的嵌入性作用。未來進一步研究可以從實證的角度，定量或者定性地分析政治、文化和認知的嵌入性作用。

理清嵌入性理論的本質及其發展演變歷程，雖然可以在一定程度上明確嵌入性理論的初步架構，但是也對未來進一步研究提出了新的挑戰。隨著理論與實證研究的深入，嵌入性理論必將取得更大的發展。