上海市碳排放交易體系特點及簡介

上海市發改委 倪前龍

上海市碳排放交易體系特點及簡介

上海市發改委 倪前龍

介紹了建立上海市碳排放交易市場工作背景、碳交易試點總況、試點體系特點等。

碳排放交易；CO2；配額；

1建立碳排放交易體系的工作背景

隨著社會經濟的快速發展，上海市能源消費總量一直保持快速增長，上海市1995年能源消費總量為4465.87萬t標煤，到2012年時則上升到11362.15萬t標煤，增長了2.54倍，年均增長為5.6%。目前上海市仍以高耗能行業的快速增長帶動經濟增長，雖增長速度有所放緩，但仍需消耗大量化石燃料來滿足工業生產的需要，“十一五”末工業CO2排放量占到全市排放總量的57%，單位產品能耗與國際領先水平仍有一定差距。近年來交通運輸業的油類能源消費量猛增，導致其CO2排放增長速率較快，“十一五”期間累計增加達34.6%，隨著國際航運中心建設的推進、居民生活質量的不斷提高，工業、交通、建筑等領域CO2排放水平仍將持續保持快速增長。

此外，上海市注重建設生態文明建設和節能減排工作，1995～2012年間上海市的單位GDP能耗不斷下降，從1995年的1.78t標煤/萬元下降到2012年的0.57t標煤/萬元，年均下降率約為7%。2012年，上海市單位GDP能耗下降超過6%，規模以上工業萬元增加值能耗下降約5.9%，均超額完成年度目標。但僅以現有的節能措施，將很難實現本市在“十二五”期間提出單位GDPCO2下降19%的目標。

國家“十二五”規劃發展綱要關于應對氣候變化提出“探索建立低碳產品標準、標識和認證制度，建立完善溫室氣體排放統計核算制度，逐步建立碳排放交易市場，推進低碳試點示范?！?011年11月9日，國務院提出了建立碳排放交易市場的建議，并在國務院常務會議中通過了《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》。

2011年11月，國務院新聞辦公室發表《中國應對氣候變化的政策與行動》白皮書中，介紹了中國“十一五”期間應對氣候變化采取的政策與行動、取得的積極成效，以及“十二五”應對氣候變化的目標和任務，并對主要政策行動進行了總體部署。在應對氣候變化的工作部署中，“逐步建立碳排放交易市場”一項起到了承前啟后的作用，并用市場機制破解經濟發展與環境保護相矛盾的難題。

2011年10月29日，國家發展和改革委員會在其網站發布《關于開展碳排放權交易試點工作的通知》，宣布同意北京、天津、上海等7省市開展碳排放權交易試點，逐步建立國內碳排放交易市場。

從2012年8月上海市啟動碳交易試點工作以來，按照“力爭建成一個具有一定兼容性、開放性和示范效應的碳排放交易市場，為全國碳交易市場建設先行先試”的目標和原則，上海市碳交易市場建設做了“既快又實”的準備工作。

2上海碳交易試點總況

（1）政策法規體系

在推進試點過程中，堅持制度先行。初期準備工作中，已探索建立了一套碳排放管理制度。

上海市碳交易政策法規體系主要由地方政府規章和上海市發改委文件構成，涉及上海市碳交易的法律基礎、指導性文件，以及關于配額分配、CO2排放核算和報告、配額注冊登記和管理、市場交易等領域的規章和技術標準，共計約21項，如《上海市人民政府關于本市開展碳排放交易試點工作的實施意見》、《上海市碳排放管理試行辦法》、《上海市2013—2015年碳排放配額分配和管理方案》、《上海市碳排放配額登記管理暫行規定》、《上海市碳排放核查第三方機構管理暫行辦法》和《上海市碳排放核查工作規則(試行)》等規章和技術標準。

（2）市場運行

上海碳交易市場于2013年11月26日啟動，市場運行情況良好。截止至2014年06月27日，上海碳交易市場已運行了143個交易日，SHEA13、SHEA14與SHEA15 3個品種總成交量為155.3460萬t，累計成交額為6091.72727萬元。

（3）總量控制

嚴格地說，上海碳交易市場碳排放總量目標仍是排放強度框架下的總量目標，但經過對參與碳交易的企業和單位CO2排放量的盤查，實際上已經“自下而上”形成了上海碳交易市場的排放總量控制目標，覆蓋了17個工業和非工業領域行業，與其他試點碳市場相比，覆蓋行業較多，特別是包括了航空、港口、機場、鐵路等排放較大但控排難度也較大的行業。

3上海碳交易試點體系的特點

（1）初步建立了一套統一的碳排放核算報告和核查體系

上海在國內率先制定出臺了碳排放核算指南及各試點行業核算方法，確定了全市碳排放統一的“度量衡”。市主管部門制定、形成并正式發布了《上海市溫室氣體排放核算與報告指南(試行)》以及鋼鐵、電力、熱力、化工等9個行業的碳排放核算方法，形成了“9+1”的溫室氣體核算和報告模式，初步建立了一套統一的碳排放報告和核算方法和報告體系。核算溫室氣體排放量可基于計算或測量的方法。同一排放主體的溫室氣體排放量可以選用上述兩種方法獲得，但如果采用測量的方法則應通過計算法驗證測量法的結果。

（2）制定了科學合理的配額分配方法3年集中發放免費配額

在分配方法方面，采用了國際上較為普遍的“歷史排放法”和“基準線法”，并根據行業排放特點，結合不同的行業企業的實際情況進行了完善，使其更符合現階段上海企業發展的實際情況。工業(除電力行業外)及商場、賓館、商務辦公樓等建筑采用歷史法分配配額，電力(到機組)、航空、港口、機場等行業采用行業基準線法分配配額?？紤]企業先期減排的貢獻，防止對采用歷史法分配配額的企業產生“鞭打快牛”的現象，對于采用歷史法分配配額的企業一次性發放2013～2015年各年度配額，對于采用基準線法分配配額的企業，根據其各年度排放基準，按照2009～2011年正常生產運營年份的平均業務量確定并一次性發放其2013～2015年各年度預配額。配額可以留存至下一年度使用，但是不能從未來年度預借。雖然采取一次性發放3年配額并參與交易有利于配額管理，增加了配額市場流通，但也可能面臨因流通配額過多而壓低配額價格的危險。試點期間，碳排放初始配額實行免費發放，并將在合適的時候推行拍賣等有償配額分配方式，但尚沒有拍賣配額的具體時間表。

（3）更廣泛地使用核證自愿減排量用于配額抵消

上海市規定，參加碳交易的試點企業還可以使用核證自愿減排量（以下簡稱CCER）作為補充履行配額清繳抵消義務。屆時，1 t CCER相當于1 t CO2配額，CCER的清繳比例最高不超過該年度企業通過分配取得的配額量的5%。需要注意的是，參與試點的企業使用CCER履行清繳義務時，不能使用在其自身排放邊界范圍內的CCER。與其他試點碳交易市場相比，雖然可用于清繳的CCER比例低于廣東的10%，與北京持平，但是上海碳交易市場沒有規定使用的范圍，而北京、廣州則傾向使用試點地區行政轄區范圍內產生的CCER。如北京要求CCER中北京市轄區內開發的減排量達到50%，廣東則要求省內開發的減排量達到70%。

（4）獎懲明確推動企業參與碳交易

以市政府令的形式出臺碳排放管理辦法，在全國是一個率先之舉。管理辦法中重要之舉是罰則明確。納入配額管理的單位如果虛報、瞞報或者拒絕履行報告義務的，將被責令限期改正；逾期未改正的，處以1萬元以上、3萬元以下的罰款。無理抗拒、阻礙第三方機構開展核查工作的，處以3萬元以上、5萬元以下的罰款。未按規定履行配額清繳義務的，由相關部門責令履行配額清繳義務，并可處以5萬元以上、10萬元以下罰款。此外，違法行為還將記入單位信用度記錄，并通過政府網站或媒體向社會公布。

在政策方面，碳交易試點企業如開展節能改造、淘汰落后產能、開發利用可再生能源等活動，可以繼續享受上海市規定的節能減排專項資金支持政策，同時可以優先申報國家節能減排相關扶持政策和預算內投資的資金支持項目，還可享受上海市內減排相關扶持政策，申請項目時可獲得優先支持。在金融手段方面，鼓勵銀行等金融機構優先為參與碳交易試點企業提供與節能減碳項目相關的融資支持。

（5）配套支撐體系完善市場監管全面

上海市構建了碳排放配額登記注冊系統、碳排放報告直報系統以及碳排放交易系統3個支撐服務平臺，以更好地幫助企業快速掌握碳排放交易的運行機制，做好相關工作。其中，碳排放配額登記注冊系統對碳排放配額實行統一登記管理，1t碳排放配額相當于1 t CO2排放當量，每1 t碳排放配額均具有唯一編碼，含年份標識；碳排放報告直報系統幫助企業科學核算和規范報告自身的溫室氣體排放，制定企業的溫室氣體排放監測計劃，為碳排放報告制度奠定基礎；碳排放交易系統中為企業提供了掛牌交易和協議轉讓兩種交易方式，方便企業管理自身的碳排放配額，根據自身需要進行買賣操作完成碳排放配額履約。

在交易制度方面，為保證交易的規范化和市場化，上海環境能源交易所制定了《上海環境能源交易所碳排放交易規則》及會員管理辦法、結算、信息管理辦法、風險控制管理辦法、違規違約處理辦法等6個細則，全面監管市場交易。

勇于創新的以色列太陽能屋

在2013中國國際太陽能十項全能競賽中，由以色列4所主要高等院校建筑和工程設計系的師生組成代表隊打造的太陽能屋榮獲主觀競賽獎項的“建筑設計獎”。為了提高取暖致冷效果，該太陽能屋的基本設計中增加了三個創新元素：太陽能驅動制冷、夜晚輻射制冷和相變材料。屋內安裝有先進的控制系統，負責監控和調整室內的溫度和濕度，根據室內和室外的環境氣候條件和能源消耗及時調整熱量、冷氣和熱水的溫度，控制照明等電氣設備。其中部分控制系統由直接和傳感器相連的自動控制器控制，另一部分控制系統靠手控。

（李忠東譯）

TShanghai Carbon Em ission Trading System’s Characteristics and Its Brief Introduction

Ni qian long

It desc ribes all aspec ts characteristics of the estab lishment of the Shanghai carbon em issions trad ing market working background and its system’s overall cond ition of the p ilot carbon trading systemand other features.

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倪前龍，博士，上海市發展改革委資源節約和環境保護處處長。