英國創新體系建設最新進展

英國商業、創新和技能部發布的《創新報告2014》顯示，為保持世界創新領先國家行列并實現經濟復蘇，英國政府積極采取措施加強創新體系建設，還將于2014年秋出臺新的科學和創新長遠戰略。

拓展知識邊界并推進新技術開發利用是英國產業戰略的核心，是英國長期增長和創造新市場機遇的前提。創新還會增進健康與福祉，并幫助應對清潔能源、食品安全、人口變化等重要社會挑戰。英國政府積極促進創新，以應對市場失靈，并增進創新體系的協調、合作、互聯和良性競爭。

一、保護科學預算和重點研發投資

英國研發支出居全球第七，研發支出占GDP比重2011年為1.8%，落后于世界其他主要國家，但在經濟危機期間保持穩定。自2010年以來，英國政府保護科學預算，且公共研發支出優先用于著眼長遠的基礎設施項目和其他將會促進經濟增長的項目。英國政府還致力于破除創新障礙，在政府干預最能產生影響的11個產業制定了產業戰略，與產業界共同作出長遠安排，增強企業投資和增長的信心。英國政府還向8項重大新興技術投入6億英鎊，并于2013年底宣布向量子技術投入2.7億英鎊資金，以加強英國在這一領域的全球領先地位。

二、進一步增強令人傾羨的知識優勢

英國擁有世界一流的研究基礎。在世界前10強大學中，英國有4所大學位列其中。知識生產是英國創新體系的重要優勢。英國僅以全球3.2%的研發支出、4.1%的研究人員產出了全球6.4%的科研論文，而且英國科研質量十分突出，英國占全球論文被引用次數的11.6%，占全球高被引論文量的15.9%。英國政府已經采取措施加大人才和研究支持，重點關注科技教育、開放獲取、產學合作、科研卓越和未來的戰略方向。為加強產學合作，英國研究伙伴投資基金為大學的大型長期資本項目提供資金，頭兩輪已資助3億英鎊，并調動了8.35億英鎊的私營投資。通過開放獲取政策，英國政府確保用戶免費獲取公共資助的研究成果，以促進合作，使中小企業獲取更多優質研究成果。

三、加強創新基礎設施建設及地方創新

英國政府采取多項措施，方便企業獲取創新基礎設施，幫助企業把觸角伸至新興市場，并加強地方創新。

一方面，積極鼓勵創新基礎設施和企業加強合作。主要目的是加強數字技術應用和新興技術開發，并且更利于引導中小企業發展，例如，擴大創新券計劃的規模和范圍，促進中小企業獲取知識產權咨詢、設計咨詢等更多的信息服務。目前，英國設計委員會正在擴大小企業輔導項目。英國知識產權局啟動了知識產權企業法庭小額訴訟程序以降低訴訟成本，并幫助高增長中小企業實現專利價值。英國政府還向議會提交了旨在全面改善知識產權體系的法案，并與各界合作回應知識產權融資問題。在標準制定方面，英國的近期行動重點是促進技術發展并擴大新興市場準入，包括：幫助影響國際石墨烯標準制定，在合成生物學、細胞療法、海洋可再生能源和輔助生活領域開始實施標準制定計劃，頒布了《智慧城市標準戰略》和第一階段標準。

另一方面，通過地方主導和參與的方式推動地方創新。英國政府正在與39個“地方企業伙伴關系”平臺合作，通過“企業增長中心”項目和地方戰略提高地方創新體系的效能。在推動地方創新體系建設中，將加強大學在驅動增長中的作用，并采用歐盟“智慧專業化”的方法確定各地具有比較優勢的領域。

四、著力釋放企業創新的巨大潛力

創新是驅動增長和提高生產力的關鍵，對于企業成功至關重要。英國在一些國際創新效績指數上的排名較好，但是有些地方值得改進，包括英國企業參與創新活動的比例低。為此，英國政府采取多項行動，旨在克服創新障礙，釋放英國的全部潛能。

一是釋放并激勵創新投資

英國政府成立英國商業銀行，整合支持企業融資的現有政府計劃，其目標是5年內為小企業釋放100億英鎊資金。為培育富有活力的股權文化，該行正在通過“投資天使共投基金”項目促進企業融資，并運行15支由公共部門和私營部門共同投入5億英鎊創業投資的“企業資本基金”。英國具有吸引企業開展研發的稅收環境，享受研發稅收抵免政策的中小企業比例正在不斷上升。鑒于知識產權對于創新日益重要，英國政府自2013年推出專利收入稅收優惠制度。

二是支持復雜系統創新

在涉及系統及供應鏈復雜、參與主體多元且顛覆性變革正在創造全球機遇的領域，英國加強協調性的支持。在低碳汽車、輔助生活、低碳影響建筑、傳染原檢測與識別、分層醫學和可持續農業領域，英國技術戰略委員會建立了技術平臺，把產業界、學術界和政府聚集起來。為滿足基礎設施需求，英國技術戰略委員會建立“彈射中心”網絡，為創新想法和創新技術商業化提供獲取專業能力和專業知識的途徑。目前，在高價值制造、細胞療法、海上風能、衛星應用、互聯數字經濟、未來城市、交通系統等優勢領域，首批7個彈射中心已經開始運營。在能源系統和精準醫學領域，兩個新的彈射中心將于2015年運營。英國11個產業戰略均注重如何最有效地推動創新。英國汽車產業戰略承諾未來10年政府和產業界共同投入10億英鎊建立先進推進中心。源于生命科學產業戰略的新型計劃——“催化基金”旨在聯合運用英國研究理事會和英國技術戰略委員會的投資，目前在其他產業如海上風能產業和農業也得到應用。

三是支持新興技術商業化

新興技術具有許多新的、令人振奮的特性和潛在應用，會創造全新的價值主張，并可能顛覆現有市場。2012年底，英國財政大臣宣布向大數據和高能效計算、衛星及空間商業應用、機器人和自治系統、基因組學及合成生物學、再生醫學、農業科技、先進材料及納米技術、能源與存儲等英國能夠領先世界的8項重大技術增加6億英鎊投資，以加快前沿研究商業化。英國政府還正在加強這些技術與產業界的聯系，以解決監管、投資、人才等影響技術商業化的因素。

四是支持有高增長潛力的創新型中小企業

“Smart計劃”資助有創新想法和高增長潛力的早期小企業，擴大此類項目投入使更多小企業受益是英國技術戰略委員會的一項要務。此外，小企業研究計劃支持小企業競爭政府合同，開發新產品和新服務。

五、圍繞國家重點開展國際創新

英國創新體系高度國際化，其創新、監管、稅收和知識環境很有吸引力。英國研究人員發表的學術論文一半以上為國際合著論文。英國是外國優秀研究人員的理想目的地，其26%的學術研究人員為非英國公民。2011年英國吸引的海外研發資金相當于加拿大、芬蘭、日本、中國和俄羅斯的總和，英國企業研發投資中來自海外的比例超過20%，約一半的英國企業研發投資是由外國公司子公司執行的。

英國政府日益注重使國際合作服務于國家產業戰略和8項重大技術。英國繼續維持與歐美傳統同盟國的有力合作，而金磚國家科研能力和商業化水平提高為英國企業提供了機遇。

第一，鼓勵英國機構攜手合作。

英國加強戰略性、協調性合作，在關鍵伙伴國實施目標導向型宣傳活動和合作項目，并積極響應當地機遇。英國科學與創新網絡正在加強對創新合作的支持。英國外交部通過“繁榮議程”推進科學與創新。非政府團體通過全球科學與創新論壇等機制與英國政府緊密合作。英國技術戰略委員會與英國貿易投資總署達成了合作協議，將共同制定國際戰略，共同舉辦旗艦活動。

第二，推動英國成為關鍵伙伴。

英國貿易投資總署將于2014年新設一個創新組織，負責宣傳英國創新體系的領先優勢，吸引國際基金和跨國公司的科研與創新投資，并支持英國企業國際化。

第三，打造有影響力的海外關系。

與中國質檢總局簽訂了中英標準互認協議。與美國達成了加強合成生物學標準合作的意向。還將啟動8000萬英鎊的全球空間合作計劃，與新興空間技術大國加強聯系。

第四，支持新合作并探索新模式。

英國政府鼓勵產業伙伴參與研發合作。英國政府最近宣布設立5年投入3.75億英鎊的牛頓基金，支持與15個新興經濟體開展科研與創新合作。英國知識產權局幫助企業應對海外知識產權保護問題，向中國、印度、巴西、東南亞等新興市場派駐了知識產權專員。為進一步加強英國的國際地位，英國正在與中國、印度、巴西等重點國家制訂科研與創新合作框架。

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一些發達國家經過長時間的摸索，已經建立了一套適合本國國情的社會科學評價體系，并在社會科學發展實踐的檢驗中趨于成熟，一些固化的評價模式已形成。其中，具有代表性的是英國的RAE（The Research Assessment Exercise）科研評價體系，其首創的專家同行評價制度一直受到其他國家的青睞，有不少國家將其借鑒并不斷完善，最終也都形成了自己獨具特色的社會科學評價體系。

評價主體多元化

英國的科研評價由政府主導，是全球歷史最悠久和最成熟的科研評價體系之一。在1986—2008年間，英國高等教育撥款委員會共開展了6次RAE評估。歷經20多年，延續了以學科為單位的同行評價方式。它的建立使英國大多數研究領域的科研質量和水平取得了顯著的提高。英國科研評估是由英格蘭、蘇格蘭、威爾士高等教育基金委員會組織實施的，而高等教育基金委員會是獨立于政府教育部門的非官方中介機構。RAE的實施依靠兩大團隊：負責管理和服務的團隊和負責具體評價工作的同行評議小組。評價小組成員具有廣泛的代表性，這種代表性是指其構成是否反映了研究活動和人員在不同類型學校、性別、年齡（職業生涯周期）和族裔等方面的分布特征，以及其選擇過程是否公平、公開。評價小組的成員由高校、專業協會、學會和科研成果的使用單位（研究委員會、企業、政府部門和非政府組織等）推薦并選舉產生。同時，國際同行專家的參與在同行評議過程中不僅能檢驗國際標準的應用是否恰當，而且有助于保證國內專家客觀地評價研究成果的國際卓越水平。

評價客體差異化

英國科研水平評估全部以學科領域為基礎，按學科進行評估，而不對學校、機構的科研工作進行整體評估。各同類學科的評估材料全部提交給同一評估專家組，最后給出的評分也只根據參評學科的實際水平，而不考慮其所在學校、機構的大小和名望。按學科進行評估，其結果比較合理、客觀，有利于鼓勵各學科的發展和創新，并對各學科的均衡發展和避免同類學科低水平重復起到了很好的作用。英國RAE評價體系追求的是在評價標準細則和工作方式的一致性和差異性之間維持恰當的平衡，即評價標準和方式在反映一個共同的基本框架的同時允許評價小組在一定范圍內進行調整，以適應各專業的特殊性。雖然不同評價小組的評價標準和工作方式之間仍有一定差異，但高等教育撥款委員會認為，這些差異仍在同一標準框架內，主要是由不同專業的評價特征和要求決定的，這也在一定程度上體現了不同評價小組的偏好。

與自然科學不同，社會科學具有內部復雜性、民族性、本土性、成果多樣性及引文周期長等特點，同時，一些交叉學科、新興學科也都具有各自的特點，要注意不同學科間的差異化，不能將其放到同一個評價指標體系中進行評價。

評價方法多樣化

RAE體系既有統一的絕對評價標準，又因學科專業不同，各評價小組會通過具體解讀和應用，而存在一定的差異。RAE管理團隊一方面要求各評價小組制定和公布評價標準細則和工作方式，以增加透明度，另一方面逐步規范評價等級和指標的具體構成。在評價等級和指標的制定過程中運用定性與定量相結合的評價方法，保障了評價標準應用的規范性和科學性。以2008 年為例，評價等級的構成包括三大塊：研究成果、研究環境和聲譽指標。在對提交的評估項目進行評審時，科研評估小組要求每位研究人員提交4篇代表作進行同行專家評議，除研究成果完全依靠專家的同行評價衡量之外，研究環境和聲譽指標都或多或少地運用到量化指標。量化信息的運用旨在為主觀的同行評議提供客觀的評價。

總之，RAE體系中管理和服務團隊的專業化和靈活性、同行評議方式的客觀性、定性與定量評價方法的結合運用在國際上獲得了很高的認可度。當然，RAE體系自帶的一些弊端也同樣遭到了國內外學者的質疑，RAE體系也在不斷地完善和自我修訂。現在，RAE已被科研卓越框架（the Research Excellence Framework，簡稱REF）所取代，后者將于2014年首次實施，評估的準則大體不變，但會將更多的關注點放在科研影響力上。