以區域創新體系建設推動中小企業創新能力發展

李 強

（作者為河南工業貿易職業學院副教授）

中小企業是我國國民經濟的重要組成部分，是最具有創新活力的群體之一，具有高度的創新動力和積極性。據統計，中小企業提供了全國大約65%的發明專利，75%的企業創新和80%以上的新產品開發，這說明中小企業已成為我國科技進步的生力軍。廣大中小企業創新也是產業升級轉型、經濟結構調整和發展方式轉變的重要推動力量。促進中小企業創新，應從中小企業的特點和經濟發展的規律著眼，突出區域創新在中小企業創新中的提升作用。

中小企業創新現狀

中小企業迫于生存和發展的需要，必須通過企業產業升級和自主創新來尋找新的發展方向，更為渴求先進的技術、新穎的產品以及開拓新的市場。因此，中小企業創新往往比大企業和科研院所效率更高，成果更為實用，能迅速轉化為生產力。然而，目前我國中小企業創新仍受到內外部環境的制約，存在著很多的問題和困難。中小企業自主創新程度還處于較低水平，有待進一步提高。

中小企業R&D投入及產出情況。目前，由于規模實力不足和資金、人才的制約，廣大中小企業能夠用于研究與實驗發展（R&D）經費的投入非常有限，與大型企業相比有巨大的差距，無法滿足中小企業迫切的科研創新需求；研究人員的數量遠遠不足，很多小企業沒有專業的研究機構和研究人員，很多在生產實踐中產生的創新經驗由于人力成本的限制無法轉化成為科技成果；中小企業普遍缺乏先進的科研設備設施，缺乏科技成果形成的必要條件。在投入有限的情況下，中小企業的創新發展受到了較大的制約，創新成果以模仿、改良為主，缺乏自主創新，缺乏核心競爭力，無法掌握長久的技術優勢和價格優勢，在市場競爭中很難保持較大的市場份額，這些制約因素對于中小企業的長遠發展是十分不利的，也造成了很多中小企業經營發展的瓶頸，甚至導致很多企業被市場淘汰。

值得注意的是，盡管有人力物力等條件的制約，但很多中小企業變壓力為創新驅動力，在有限的條件下自覺開展積極高效的創新活動，創新效率往往超過創新資金和人才占絕對優勢的大型企業。可以預見，如果有充足的資金支持，中小企業創新能力將產生質的飛躍，成為科技創新的主要力量。

中小企業R&D經費來源渠道。我國對企業科技創新有一系列的優惠政策，國家和地方政府財政也予以了大量的資金支持。然而，企業R&D資金的來源不能僅僅依賴于政府的撥付和資助，應大力發展其他籌資渠道。單一的R&D經費來源渠道遠遠滿足不了企業科研創新和科技成果轉化的資金需要，且政府扶持資金主要集中于大型企業和重點項目中，中小型企業數量較多，平均獲得的政府投資資金有限。而作為現代企業創新資金重要來源的風險投資目前仍處于起步階段，缺乏合理的資本推出機制，發展較為緩慢；企業能夠獲得的境外資金更少。我國目前資本市場發展不成熟，金融市場改革處于初級階段，廣大中小企業，特別是民營中小企業很難從正規的金融市場上獲得資金，中小企業、小微企業獲得銀行貸款仍然十分困難，發行債券和上市融資更是遙不可及。目前，我國中小企業用于科研創新的資金主要來源仍然要依靠企業自身的積累。這種方式速度慢、規模小，對于長期性且存在著較大風險的科研攻關工作來說只能是杯水車薪。對于本身資金就比較緊張的中小企業來說，可用于研究創新的資金非常有限，這制約了廣大中小企業的創新能力發展。

區域創新系統發展與中小企業創新能力提升關系

中小企業科技創新有迫切的需要和先天的優勢，但因為資金、人員、環境等問題的制約，在發展中往往力不從心。筆者認為，幫助中小企業走出科技創新困境，推動中小企業創新的關鍵在于產業集群和區域創新能力。區域創新能力的提升，能夠為中小企業創新提供良好的孵化環境，為中小企業創新提供更多更為有效的引導和幫助，使中小企業以更低的成本獲得更大的創新成果，從而推動中小企業創新能力的提升。

區域創新系統為中小企業科技創新提供有利的發展環境。中小企業創新的滯后很大程度上都是因為受到外部條件的制約而造成的。要想改變束縛中小企業創新的大環境，可以首先從產業集聚區內做起。產業聚集區作為地方政府發展經濟的重點和示范性區域，往往更能獲得政府的重視和政策的傾斜，更加有利于建立高效的區域創新體系，而且能夠在取得成功后為其他地區帶來更大的輻射和示范效應。區域創新能力的提升能為中小企業創新和發展提供良好的環境，促進中小企業創新的發展。區域創新系統環境主要包括硬件設施和軟環境等組成部分，政府應根據所處地域的資源和經濟社會發展等特點，打造適合中小企業創新的區域創新系統環境。硬件設施方面主要有區域地理規劃，資源、交通、市政、配套基礎設施，以及企業研發中心、重點實驗室、科研設施等；軟環境方面主要有科技創新的政策保障體系，包括科學的經濟建設戰略引導規劃、知識產權保護法律法規、行政稅收及政策、區域內部企業聯系制度等，另外還包括金融環境和投融資平臺，科學研究和教育制度體系，市場環境和市場基礎，科技創新人才隊伍建設、創業水平及勞動者素質等，還包括完善的信息、管理、財務、法律等服務機構。與整體大環境比起來，區域內創新環境的優化和區域創新系統的建設有更大的可行性和必要性，能為區域內中小企業提供全方位的服務和優惠的政策，解決中小企業創新中的實際問題，幫助他們突破瓶頸，極大地拉動中小企業科技創新的發展。

中小企業是區域創新系統實現創新功能的重要載體。區域創新體系是一個結構復雜、功能多樣的復合系統，科技成果轉化機制是其中重要一環。在區域創新能力的發展中，大型企業往往承擔起高精技術的科研攻關工作，為區域創新能力和水平的提升起到非常關鍵的作用；而中小企業作為區域經濟中重要的組成部分，其創新能力的提升同樣會為區域創新系統作出重要貢獻。中小企業雖然存在著資金有限、科研能力不足等問題，但其自身的特點反而會使其在區域創新網絡中發揮出必不可少的作用。中小企業由于規模小，經營靈活，轉型速度快，與市場對接較為緊密，能夠及時捕捉市場需求并研發相應的實用新技術，加速科技成果商品化的過程，并迅速將其推向消費市場，從而極大地拓展下游產業鏈的發展空間。大企業通過與中小企業合理的分工、關聯、配套、技術溢出和協同效應，能夠提高效率，優勢互補，產生更加豐富的創新成果，形成優勢產業鏈和競爭核心優勢，推動產業集群整體創新能力的提升，并提高區域的整體競爭力。中小企業能夠加速區域中科技成果的轉化，推動和促進區域創新能力的提升，為完善科技創新體制機制，進一步加強區域創新體系建設。中小企業的創新與區域創新系統的發展二者相輔相成，只要走上良性循環，必將相互帶動，實現螺旋式發展。

以區域創新體系建設促進中小企業創新能力發展

區域創新能力是影響區域競爭力的決定性因素，是促進區域經濟持續、快速發展的根本動力。在區域經濟的各個構成主體中，中小企業所發揮的作用不容忽視。為了促進區域創新能力的提升，應該大力扶持中小企業的發展和科技創新，而中小企業創新能力的提升也將與區域創新能力實現協同發展。筆者基于區域創新體系建設中扶持中小企業發展的思路提出以下幾個方面的建議：

在產業集聚區內進行資源優化配置，實現不同規模企業的合作創新。中小企業規模較小，實力不強，資金較為緊張，而科技研發的前期投入巨大，研發實驗往往周期較長，技術創新的風險較大，中小企業往往難以承受。加之中小企業一般缺乏專業的研究人員團隊、機構和設備，進行核心技術研究比較困難。而大型企業本身實力雄厚，有更為便捷的融資渠道，也能得到更多的政策支持，抗風險能力強，很多大型企業有專業的研發團隊，便于開展進行長期深入的研發工作。在產業集聚區中，應通過資源優化配置，使大型企業和中小型企業根據各自的特點及優勢，針對不同的創新重點，采用不同的創新方式，分工協作，資源共享，從而提升區域的整體創新能力。

作為產業龍頭的大型企業，其創新優勢在于擁有豐富的創新資源，配備了先進的基礎設施和實力雄厚的創新團隊，技術研發、系統集成和工程化能力較強。產業集聚區內這些大型和龍頭企業應充分發揮其資源優勢，實現專款專用，集中力量對主導產業、重點產業中的重大關鍵技術瓶頸進行突破，對重要科技成果進行研究攻關，力爭掌握擁有自主知識產權的核心技術。

產業集聚區中的中小企業應揚長避短，發揮自身靈活、快速應變的優勢，依托產業集群中的龍頭企業，對相關技術進行引進、消化吸收和二次創新。中小企業可采取的創新方式有：對配套技術進行補充研究開發，與龍頭企業建立戰略合作和穩定的供應關系，依托龍頭企業進行發展和擴張，從而帶動整個產業鏈的轉型升級；對引進技術進行二次創新，實現細化分工、進行深加工，努力研發產業鏈下游技術，填補行業空白；靈活應對市場需求變化，迅速實現科研成果商品化，豐富產品品種，發揮小規模優勢，小批量生產，便于更新換代，開拓社會民生需求的廣大市場。大中小型企業創新相互補充，相互激勵，采用自主創新、模仿創新與合作創新相結合的技術創新戰略，實現群體創新、源優化配置，避免重復建設、惡性競爭，使產業集群創新能力和區域經濟發展走上持續、健康發展的良性循環。

在產業集聚區內大力發展風險投資體系，扶持中小企業創新發展。創新資金的不足和籌資渠道的缺乏是中小企業創新的主要障礙，而具有高投入、長期性和高風險性的科技創新活動則更難順利地獲得資金支持。對于中小企業來說，政府創新資金申請要求比較嚴格，且資助金額不大，銀行等金融機構為規避風險對中小企業更加惜貸，股市債市等資本市場對中小企業也大門緊閉。相比較而言，風險投資是更適合中小企業創新的籌資渠道。目前，風險投資在國內處于起步階段，投資規模較小，投資較少，投資仍然集中于成長、擴張期企業之中。風險投資的發展離不開政府的大力扶持和正確引導。在產業集聚區內大力發展風險投資，從而解決中小企業創新資金的難題，推動中小企業創新發展，具有現實的可行性和必要性。

第一，產業集聚區內的創新環境為風險投資發展提供了明確的方向。在產業集聚區內，風險投資機構可以獲得更大的政策扶持力度，受到較少的行政管理限制；可以更為方便地了解到產業發展方向，找準最具潛力和核心競爭力的前沿技術，有的放矢地進行投資，產業集聚區的創新環境也可以極大地提高風險投資的成功率，從而打造出風險投資聚集區，為中小企業更加順利地獲得風險投資創造良好的環境。風險投資還能起到以資金投向引導區域高新技術產業化方向，促進產業升級的重要作用。

第二，企業群體創新的模式有利于風險投資機構的生存和發展。以大企業為龍頭，中小企業相輔相成，合作創新、群體創新的區域創新體系中，風險投資機構可以先對擴張期、成熟期的大企業進行投資，從而獲得高額的投資回報；站穩腳跟、了解情況之后，在市場的引導下再面向對資金更為渴求的數量眾多、分工細化和高成長性的中小企業，將投資重心后移，更多地扶持成長期、初創期，直至種子期的中小企業，從而以更低的投入獲得超額回報，極大地促進風險投資機構的發展，具有更大的規模和實力投資于更多的企業，為產業集群的科技創新提供源源不斷的資金儲備。

第三，在產業集聚區內搭建有利于風險投資退出的平臺。風險投資退出機制是風險投資者在做出投資決策前必須考慮的一個重要因素。為了解決風險投資者的后顧之憂，政府有關部門可以發揮產業集聚區資源、信息、技術集中的優勢，發展區域產權交易市場，為區域內非上市股權轉讓交易提供制度便利，加強宣傳服務，搭建交易平臺；并積極幫助區域內中小企業發展其他創新資金籌集渠道，如為中小高新技術企業海外上市提供必要的服務和支持。

在產業集聚區內為中小企業創新發展創造良好的氛圍和發展環境。第一，政府發揮導向作用，把各項政策落到實處。政府應準確定位，科學規劃，大力發揮導向作用，發揮區域比較優勢，發展特色產業集聚區，轉變發展思路，提高整體水平和創新能力，打造高端產業集群；引導實現集聚區內企業合理的分工協調，打造優勢產業鏈，在集聚區建設規劃上進行合理分工，協作互補；規劃好集聚區內大型企業和小型企業的關系，加快生產要素集聚，優化資源配置。整合產業集聚區內的創新資源，為區域創新提供創新源泉。政府應采取一系列推動、治理和創新政策，最終帶動整個區域的創新。要從財政、稅收、金融等方面進一步推進對企業自主創新的扶持力度，為企業創新發展提供有力的政策支持和制度保證，要頒布具體的扶植政策和稅收優惠政策，并著重推動和促進各項科技創新政策的落實，各項政策要宣傳到位、落到實處、做好服務，為中小企業創新的發展創造良好的制度環境。

第二，注重創新環境的建設，促進中小企業創新發展。政府應注重在區域創新系統中優化環境，包括著力建設良好的市場環境、政策環境、信息環境和融資環境等。一方面要注重硬環境建設，改善基礎設施，創造可持續發展的區域環境；另一方面要營造適合創新主體發展的軟環境，規范市場競爭，保護各創新主體的利益，明確創新活動各行為主體的職能、權利和義務，為不同主體之間的合作提供制度保證。引導企業間創新資源實現共享，包括公共服務機構、信息網絡的建設，學習環境、技術中介服務體系的建立、促進資金合理流動的機制等；推進與集群外部企業、高校、科研機構等的合作，積極推進科技成果的擴散、推廣和轉化。在區域創新環境建設的推動下，得益最多的將是廣大中小企業，他們會獲得更多的創新資源，激發出澎湃的創新動力。

第三，加強對企業知識產權的保護。目前，我國中小企業創新中模仿多、自主創新少，這與我國的知識產權保護現狀有著較大的關系。中小企業技術壁壘較低，技術保密性較差，投入大量資金取得的科技成果很容易被仿制，失去技術優勢和價格優勢，往往都無法收回創新成本，極大地挫傷了中小企業創新的積極性。政府應著力提高知識產權的保護水平，加強宣傳，提高中小企業知識產權意識，當中小企業、單個企業靠自己的力量進行知識產權維權遇到困難時應積極作為，可在產業集聚區內成立中小企業維權服務中心，維護正常的市場秩序，保證企業的核心競爭力，避免知識產權流失，保護中小企業科技創新的積極性，建立有利于中小企業創新發展的創新文化大環境。在保護企業知識產權的前提下，還應構建合理的智力流動機制，促進區域內技術擴散和共享，使中小企業以更低的成本接觸到更多的先進技術，促進中小企業創新及創新成果的轉化。