技術創新對遼寧省高技術產業出口影響分析

王宇楠

（遼寧對外經貿學院國際經濟與貿易研究所，遼寧大連 116052）

0 引言

2013 年，在創新驅動發展戰略的引導下和一系列產業扶持政策的成效逐步顯示，遼寧省高技術產業得到了快速發展，創新能力穩步提升，高技術產業出口規模也逐步擴大。

1 遼寧省高技術產業出口狀況

1.1 高技術產品出口規模不斷擴大，但增長速度緩慢

從遼寧省高技術產品出口規模來看，基本保持震蕩上行的趨勢，出口額由2004 年的29.0 億美元增長到2013 年54.3 美元（見表1），增長了近1 倍。高新技術產品出口額占遼寧出口貿易額比重相對穩定，除了個別年份外基本保持在11%左右，在我國高新技術產品出口所占份額較小，占比重1%左右，兩者近3 年有下降的趨勢，說明遼寧省高技術產品出口規模不斷擴大，但增長速度過緩，發展后勁不足。

表1 2004-2013年遼寧省高技術產品出口額及出口所占比重

1.2 貿易順差的趨勢比較明顯，參與國際市場競爭力較弱

自2006 年遼寧省高新技術產品貿易扭轉了貿易逆差以來，貿易順差規模在逐年擴大，2013 年遼寧省高新技術產品已實現貿易順差8.7 億美元，創造了近10 年來的新高點。但值得關注的是，遼寧省高新技術產品的貿易競爭力指數貿易競爭力指數數值很小，2003-2005 年遼寧省高新技術產品指數為負數，顯示該產品處于微弱競爭劣勢，2006—2013 年指數值轉為正數，但是一直處于0.1 以內，顯示該產品處于微弱競爭優勢（見表2）。因此促進高技術產業發展、高新技術產品的出口結構升級已顯得愈發重要。

表2 2004-2013年遼寧省高技術產品貿易平衡表 （單位：億美元）

1.3 高新技術產品出口銷售收入下降

2012 年，遼寧省規模以上工業企業實現高新技術產品出口銷售收入979.1 億元，比2011 年減少325.5 億元，下降25%。從注冊類型看，內資企業實現高新技術產品出口銷售收入568.3 億元，比2011 年下降27.6%；外商投資企業實現高新技術產品出口銷售收入315.9 億元，比2011 年下降34%；港澳臺投資企業實現高新技術產品出口銷售收入94.9 億元，則比2011 年增長1.3 倍。2012 年高新技術產品出口銷售收入占規模以上工業企業高新技術產品銷售收入的6.7%，所占比重較上年回落3.3 個百分點。從工業行業看，高新技術產品出口銷售收入下降幅度較大的主要有塑料制品業（-85.4%）、紡織業（-64.2%）、通用設備制造業（-60.4%）、工藝品及其它制造業（-54.1%）、電氣機械及器材制造業（-53.1%）、計算機和通訊設備（-26.1%）、專用設備制造業（-24.8%）、交通運輸設備制造業（-22.9%）、黑色金屬冶煉及壓延工業（-17%）、儀器儀表及文化辦公用機械制造業（-9%）等。

1.4 技術密集度不高，核心、高端技術對外依存度較高

從遼寧省高技術產品出口的主要貿易方式來看，2004-2013年間加工貿易占主要地位，2013 年比重為57.46%（見表3）。遼寧省高技術產業在國際分工中仍主要處于組裝加工環節。一般貿易 比重雖然逐漸上升，從2004 年的4.14%已經提高到2013 年的30.20%，但仍然份額不高。說明遼寧省高技術產業在國際分工中仍處于低附加價值環節，高技術產業“缺芯少肺”的局面沒有根本改變，核心高端技術對外依存度高。2012 年遼寧省不掌握核心技術的高技術制造業，特別是具有出口導向型特點的電子計算機及辦公設備制造業和電子及通信設備制造業行業，整體利潤率偏低且還持續走低，說明國際分工地位依舊難脫低端環節，而且有被長期鎖定的國際分工地端環節的隱憂。

表3 2004-2013年遼寧省高新技術產品出口貿易方式比重 （單位：億美元）

2 技術創新對遼寧省高技術產業出口影響的實證分析

上述分析可以看出，遼寧省高技術產業出口競爭力弱，自主技術含量低，發展動力不足，因此，本部分將從技術創新的經費投入、人員投入和專利產出3 個方面來分別分析制約遼寧省高技術產業出口的原因。

2.1 指標選取

發達國家一般用產業標準、R&D 投入經費、R&D 人員所占總人員數比例這3 個指標來定義高技術產品，可見，R&D 經費投入、R&D 人員投入既可以作為定義高技術產品的指標，也可以用來研究影響高技術產品出口的要素。因此，本文以遼寧省高技術產品出口額（Y）作為被解釋變量，將R&D 經費內部支出（萬元）、R&D 人員全時當量(人年)、專利申請數（件）作為解釋變量，采用中國高技術產業統計年鑒、中國科技統計年鑒2001-2012 年12 年數據，進行回歸分析，以考察技術創新對遼寧省高技術產業出口的影響。

2.2 實證分析

2.2.1 相關分析

為消除異方差性，將高新技術產品出口（Y）、R&D 經費內部支出（X1）、R&D 人員全時當量（X2）與專利申請數（X3）分別取自然對數，用變量LNY、LNX1、LNX2和LNX3表示。為量化分析LNY 與LNX1、LNX2和LNX3之間是否存在線性相關關系，所以進行相關分析，分析結果見表4。

表4 技術創新與高技術產業出口相關分析結果

從表4 中可得到，變量LNY 與LNX1之間的皮爾遜相關系數為0.929，雙尾檢驗概率p 值為0.000＜0.05，故變量之間存在顯著相關。變量LNY 與LNX2之間的皮爾遜相關系數為0.031，雙尾檢驗概率p 值尾0.925＞0.05，故變量之間不相關。變量LNY 與LNX3之間的皮爾遜相關系數為0.870，雙尾檢驗概率p值尾0.000＜0.05，故變量之間存在顯著相關。

根據高新技術產品出口與R&D 人員全時當量之間的相關分析顯示，高新技術產品出口與R&D 人員全時當量之間不存在顯著的正相關關系，在此前提下沒必要進一步進行回歸分析。

2.2.2 回歸分析

（1）R&D 經費內部支出對遼寧省高技術產業出口的影響。根據高新技術產品出口與R&D 經費內部支出之間的相關分析顯示，高新技術產品出口與R&D 經費內部支出之間存在顯著的正相關關系，在此前提下可以進行回歸分析，結果見表5。

R2 表示回歸的可決系數，它是一個回歸直線與樣本觀測值擬合優度的相對指標，反映因變量的波動中能用自變量解釋的比例。R2 越接近于1，擬合優度就越好。由表可知，回歸的可決系數和調整的可決系數分別為0.864 和0.850，即高新技術產品出口85%以上的變動都可以被該模型所解釋，擬和優度良好。

表5 回歸分析結果

分析結果中也給出了回歸模型的方差分析表（見表6），可以看到，F 統計量為63.301，對應的p 值為0.000，所以，拒絕模型整體不顯著的原假設，即該模型的整體是顯著的。

表6 方差分析

通過表7 的分析，可以得出變量LNX1的回歸系數為0.410，即R&D 經費內部支出每增加1 個單位，高新技術產品出口就增加0.41 個單位，可見R&D 經費內部支出對高新技術產品出口有重要影響。

表7 變量回歸系數

（2）專利申請對遼寧省高技術產業出口的影響。根據高新技術產品出口與專利申請數之間的相關分析顯示，高新技術產品出口與專利申請數之間存在顯著的正相關關系，在此前提下可以進行回歸分析，結果見表8。

從結果來看，回歸的可決系數和調整的可決系數分別為0.757 和0.733，即高新技術產品出口超過70%的變動都可以被該模型所解釋，擬和優度較好。

表8 回歸分析結果

表9 給出了回歸模型的方差分析，可以看到，F 統計量為31.155，對應的p 值為0.000，所以，拒絕模型整體不顯著的原假設，即該模型的整體是顯著的。

表9 方差分析

由表10 可以看到，變量LNX3的回歸系數為0.251，即專利申請數每增加1 個單位，高新技術產品出口就增加0.251 個單位，可見專利申請數對高新技術產品出口影響較大。

表10 變量回歸模型

3 結論與建議

3.1 結論

通過以上的相關分析和回歸分析可以看出，R&D 經費內部支出和專利申請數不但與遼寧省高技術產業出口有較為明顯的相關關系，而且還對后者有較強的影響，說明以R&D 經費內部支出和專利申請數為代表的技術創新對遼寧省高技術產業出口有較強的促進作用，同樣也是影響遼寧省高技術產業出口的技術創新因素。

技術創新的另一個指標：R&D 人員全時當量沒有通過相關性檢驗，在一定程度上反映直接拉動遼寧省高技術產業出口增長的不是R&D 人員數量的擴大，而是研發人員這類直接從事創新活動的高級人才的增加。

3.2 建議

（1）加大企業研發新產品的投入強度，提高一般貿易規模。企業是科技創新的主體地位，但遼寧省大中型工業企業研發的投入強度僅為1%左右，明顯低于東部先進地區的平均水平。遼寧省企業在高新技術領域很少掌握核心技術，自主創新的能力不強，缺少真正的自主創新的領軍人才。為此，要強化企業的科技投入意識，通過推進高新技術企業認定和稅收優惠政策的落實工作，引導企業尤其是大中型骨干企業增加研發投入，使企業真正成為科技投入的主體。同時也要加強科技與金融的合作，積極利用風險投資基金、企業債券、保險基金和私募股權基金等方式，籌集企業科技投入資金。加強企業內部研發機構建設和科研基礎條件建設，提升試驗研發手段，鼓勵和支持企業建設工程技術研究中心和企業技術中心、院士工作站、重點實驗室等科技研發平臺，并積極爭取創辦國家級研發機構和省級研發機構，不斷提高企業自主創新能力和科技投入水平，提高高技術產業出口一般貿易規模和檔次。

（2）提高專利產出水平，轉變遼寧省高技術產業出口方式。遼寧省高新技術產品的出口，大多以加工貿易為主，這種出口導向型的結構，使遼寧省高新技術產業對全球經濟復雜多變的形勢具有高度敏感度和對外部需求的高度依賴性，加深了高新技術產業和高新技術產品發展的不穩定性，而且外資企業在遼寧省高新技術產品出口中處于主導地位，需要加快外貿增長方式的轉變。對此，遼寧省企業尤其是內資企業要增強技術消化吸收的能力，按照國際同行業、品牌質量的標準，加大新技術、新產品、新工藝開發的力度，加強產學研結合，建立合作創新平臺和長效機制，促進企業間、產業鏈上下游的合作創新，加強國際科技合作，鼓勵和支持大型骨干企業加強與國外企業開展聯合研發，引進先進技術消化吸收再創新，努力實現科研技術成果化、產業化和市場化，提高專利產出水平，注意知識產權保護，盡量減少貿易摩擦，擴大高新技術產品出口，提高國際市場的占有份額。

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［3］朱玉榮，楊東升.優化遼寧出口貿易結構的對策研究［J］.東北財經大學學報，2012（3）：50-54.