淺析EPC工程合同的實(shí)踐

（成都傳媒文化投資有限公司，四川 成都 610051）

淺析EPC工程合同的實(shí)踐

楊海燕

（成都傳媒文化投資有限公司，四川 成都 610051）

EPC（Engineering Procurement Construction）工程總承包集工程設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、開車指導(dǎo)和服務(wù)為一體的建設(shè)模式。此模式常用于石油、化工、電力、電信、礦業(yè)等項(xiàng)目中，近幾年因市場(chǎng)上建設(shè)項(xiàng)目大量涌現(xiàn)，在房建及市政工程項(xiàng)目中，也逐漸開始采用。但全國(guó)范圍內(nèi)，EPC總承包項(xiàng)目管理發(fā)展很不平衡，大部份成熟度介于“混亂級(jí)”和“規(guī)范級(jí)”之間，隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日漸激烈，不久將形成系統(tǒng)、規(guī)范管理。基于此，本文簡(jiǎn)要介紹了EPC合同特點(diǎn)及其實(shí)施控制的要素，并闡述了EPC合同模式在我國(guó)的發(fā)展和應(yīng)用。

EPC；工程總承包；項(xiàng)目管理

EPC建設(shè)項(xiàng)目是一個(gè)完整系統(tǒng)工程，是如何把工程建設(shè)各階段按內(nèi)在規(guī)律，有序地、合理地交叉，系統(tǒng)地組織實(shí)施，按照控制論（計(jì)劃+監(jiān)督+糾正措施=控制）和信息論（及時(shí)得到正確的信息對(duì)于控制和決策十分重要）進(jìn)行覆蓋項(xiàng)目全過程的管理。EPC工程總承包需要既要保證設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、開車各個(gè)環(huán)節(jié)的質(zhì)量、安全，又要按EPC合同規(guī)定的范圍、內(nèi)容、約定工期和投資限額全面完成項(xiàng)目建設(shè)。

在EPC項(xiàng)目中，不管是業(yè)主還是EPC承包商存在對(duì)EPC項(xiàng)目未來營(yíng)運(yùn)過于樂觀、施工障礙的評(píng)估很難充足、投資計(jì)劃不斷追加預(yù)算、合同履行順利等盲點(diǎn)情況。為杜絕或減少此些盲點(diǎn)，EPC管理重心就要以合同為中心的項(xiàng)目管理。

一、EPC合同的特性

EPC合同較普遍采用的施工總承包合同具有多了設(shè)計(jì)、采購(gòu)的特性。在實(shí)踐運(yùn)用中，常將設(shè)計(jì)—建造即DB合同、設(shè)計(jì)—采購(gòu)—施工即EPC合同、交鑰匙即Tunkey合同混淆。這三個(gè)合同套式的適用領(lǐng)域、涵蓋的范圍及內(nèi)容是不同的，要根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況選擇并簽訂與之相匹配的合同。

EPC合同的設(shè)計(jì)特性，設(shè)計(jì)一般包括：規(guī)劃設(shè)計(jì)、方案設(shè)計(jì)、擴(kuò)初設(shè)計(jì)、細(xì)部設(shè)計(jì)（施工圖設(shè)計(jì)）階段，這給業(yè)主在項(xiàng)目前期提出了一個(gè)問題即EPC合同的范圍切點(diǎn)在哪里為妥，這劃分了業(yè)主與承包商分工的界線、合同責(zé)任的范圍。

目前，實(shí)踐中常用的劃分方式，業(yè)主常選擇規(guī)劃設(shè)計(jì)或方案設(shè)計(jì)作為切點(diǎn)，承包商負(fù)責(zé)從此切點(diǎn)開始設(shè)計(jì)及施工。從有利合同履行及價(jià)值工程角度上，以方案設(shè)計(jì)切點(diǎn)優(yōu)于規(guī)劃設(shè)計(jì)，但業(yè)主選擇切點(diǎn)時(shí)，常受業(yè)主的管理團(tuán)隊(duì)配備、項(xiàng)目建設(shè)期緊急程度、前期工作深度等來選擇。如一房屋改建項(xiàng)目（工業(yè)廠房改為商業(yè)用房），原房屋屬50、60年代的蘇聯(lián)援建建筑，歷時(shí)時(shí)間久遠(yuǎn)，業(yè)主前期無法取得房屋建筑的結(jié)構(gòu)及建筑等圖紙檔案資料也不能提早進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)對(duì)原房屋進(jìn)行進(jìn)行勘查、測(cè)繪和結(jié)構(gòu)鑒定、且建設(shè)迫在眉睫，業(yè)主選擇了以規(guī)劃設(shè)計(jì)為合同的切點(diǎn)。

EPC合同的采購(gòu)特性，給業(yè)主提出了設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)、試運(yùn)行及驗(yàn)收、材料設(shè)備的提供、材料及設(shè)備所有權(quán)及付款等問題。在工業(yè)領(lǐng)域，采購(gòu)的設(shè)備及材料金額巨大且涉及日后的投入及生產(chǎn)的效益化，大部分的業(yè)主自身具備專業(yè)能力能提出全面、詳細(xì)、具體、細(xì)化的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購(gòu)設(shè)備及材料的系統(tǒng)性、先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)性；但在民用的房屋建筑中，采購(gòu)的設(shè)備及材料金額占整個(gè)房屋建筑的造價(jià)小，通用性強(qiáng)，常被業(yè)主忽略、不重視，在設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)上往往僅提出功能要求，未提出具體及細(xì)化的達(dá)到實(shí)現(xiàn)功能要求的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，致使在合同履行采購(gòu)中，雙方易產(chǎn)生爭(zhēng)議，常以業(yè)主的妥協(xié)而告終。如：在一新建辦公樓項(xiàng)目中，業(yè)主招標(biāo)時(shí)對(duì)公共廁所的坐便器的僅有功能及品牌的要求，未對(duì)其材質(zhì)、沖水方式、附屬配件、款式等具化技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，承包商按合同約定的功能及品牌范圍采購(gòu)及安裝坐便器，此距業(yè)主的要求甚遠(yuǎn)、投標(biāo)報(bào)價(jià)與采購(gòu)價(jià)差距在3倍以上。

在實(shí)踐運(yùn)用中，業(yè)主尤其要注意EPC合同的特性，結(jié)合項(xiàng)目情況及特點(diǎn)、自身團(tuán)隊(duì)的專業(yè)水平等方面擬訂EPC合同主要、實(shí)質(zhì)性的條款。

二、EPC合同的核心內(nèi)容

因市場(chǎng)上EPC總承包工程越來越多，合同雙方的爭(zhēng)議和糾紛也日益趨多，為規(guī)范建設(shè)工程合同管理，指導(dǎo)合同當(dāng)事人防范因合同條款粗放、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防不明確、相關(guān)法律法規(guī)調(diào)整等因素產(chǎn)生合同糾紛，中華人民共和國(guó)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部和國(guó)家工商行政管理總局于2011年發(fā)布了《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本（試行）》（GF-2011-0216），自2011年11月1日起試行。《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范義本（試行）》（GF-2011-0216）的包括《合同協(xié)議書》、《通用條款》、《專用條款》三大部分。

對(duì)業(yè)主來說，尤其要在招標(biāo)前綜合項(xiàng)目的特點(diǎn)、要求以及業(yè)主自身的情況，應(yīng)著重?cái)M定EPC合同的核心內(nèi)容，這些核心內(nèi)容常常是雙方合同履行中常常產(chǎn)生糾紛的地方，阻礙建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施。核心內(nèi)容主要包括：合同建設(shè)項(xiàng)目的內(nèi)容及范圍、功能及技術(shù)要求、工期、變更和合同價(jià)格調(diào)整的計(jì)量及計(jì)價(jià)方式、資金的支付等。

（一）建設(shè)項(xiàng)目的內(nèi)容及范圍

此項(xiàng)是雙方承擔(dān)合同責(zé)任的切點(diǎn)，是關(guān)系到業(yè)主能否按目標(biāo)完成建設(shè)項(xiàng)目的首要條款。EPC項(xiàng)目涉及的合同內(nèi)容廣，此條款界定不清或不全，常易產(chǎn)生大額變更。

為減少和杜絕變更，建議將合同的內(nèi)容分系統(tǒng)進(jìn)行描述，這樣不易減少或漏掉合同內(nèi)容。還有，對(duì)合同各系統(tǒng)的范圍即起止點(diǎn)要進(jìn)行精確的、專業(yè)的界定，尤其要注意與市政配套有連接的專業(yè)工程接駁點(diǎn)如：水、電、氣、訊。對(duì)這些專業(yè)工程哪些屬于市政專業(yè)配套公司完成，哪些是屬于業(yè)主完成或必須由業(yè)主直接與市政專業(yè)配套公司簽訂合同實(shí)施的，在每個(gè)地區(qū)即使是相同的城市不同區(qū)縣的界定是不同的。這需要業(yè)主在擬訂EPC合同前，向當(dāng)?shù)氐膶I(yè)工程部門或單位了解清楚，以便清晰地在合同范圍中描述，界定清業(yè)主與承包商的責(zé)任范圍。

（二）功能及技術(shù)要求

在EPC項(xiàng)目實(shí)踐中，業(yè)主對(duì)此條比較粗放，常把功能和技術(shù)要求混為一體，容易給承包人投標(biāo)或合同履行時(shí)留下太多可選擇空間，承包商從利益角度，以選擇對(duì)其利益最大化方案實(shí)施，造成業(yè)主常吃啞巴虧。

為明確定位功能、細(xì)化技術(shù)要求，業(yè)主一般可從以下幾方面防范：

1 聘請(qǐng)各系統(tǒng)專業(yè)的咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)，按照業(yè)主提供的要求，擬訂詳盡的功能及與功能相匹配的系統(tǒng)性、先進(jìn)性、科學(xué)性、細(xì)化的技術(shù)要求（注意：技術(shù)要求不能特定），納入招標(biāo)文件中；

2 專業(yè)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)及業(yè)主詳細(xì)分析及研究承包人投標(biāo)時(shí)的建議書，逐一與招標(biāo)提供的功能與技術(shù)要求相比較，找出差異并比較優(yōu)劣。在簽訂的合同中，確定雙方認(rèn)可的工程及技術(shù)要求；

3 合同履行時(shí)，承包人向業(yè)主提交設(shè)計(jì)文件進(jìn)行審查時(shí)，業(yè)主及專業(yè)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)除嚴(yán)格審查外，還要有技巧性的表達(dá)出“未提出審查意見部分如有與合同約定的功能或技術(shù)要求不一致的，以合同約定的為準(zhǔn)”，以防因?qū)彶槭韬龆斐筛淖児δ芑蚣夹g(shù)要求。

總之，明確的、完整的功能和細(xì)化的技術(shù)要求，是保證建設(shè)項(xiàng)目的品質(zhì)，也是實(shí)現(xiàn)價(jià)值工程的最好詮釋，業(yè)主還需從中后期的施工、驗(yàn)收等過程確保工程和技術(shù)要求的完美實(shí)現(xiàn)。

（三）工期

EPC工程較常規(guī)的工程即設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工獨(dú)立分步實(shí)施，其合同涵蓋工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工（含竣工試驗(yàn)）、試運(yùn)行等實(shí)施全過程或若干階段的工作。為此，將各設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、竣工試驗(yàn)、工程接收、竣工后試驗(yàn)等建設(shè)各實(shí)施階段分別一一進(jìn)行約定，以便業(yè)主可掌控各階段的進(jìn)度，且將全過程的各階段工作按網(wǎng)絡(luò)圖編制大大縮短總工期，且比常規(guī)工程的工期更加縮短了。

為確保EPC合同工期的合理性、先進(jìn)性、可控性，在確定工期時(shí)，建議注意以下幾點(diǎn)：

1 設(shè)計(jì)工期考慮施工順序及工藝，制定分步的設(shè)計(jì)計(jì)劃以達(dá)到“設(shè)計(jì)成熟一批，施工一批“的效果；

2 設(shè)計(jì)工期考慮能否先具備投入使用的單項(xiàng)工程，制定分步設(shè)計(jì)、采購(gòu)及施工計(jì)劃以達(dá)到“具備驗(yàn)收一批，運(yùn)行一批”，達(dá)到率先產(chǎn)生效益的效果；

3 對(duì)于采購(gòu)工期，尤其是需定制或是供貨周期長(zhǎng)的設(shè)備及材料，預(yù)留足夠的時(shí)間和空間以獲得采購(gòu)主動(dòng)權(quán)和選擇權(quán)；

4 設(shè)計(jì)是整個(gè)EPC合同工期的龍頭，制定科學(xué)、合理的分步設(shè)計(jì)計(jì)劃節(jié)點(diǎn)，與設(shè)計(jì)款的支付相呼應(yīng)，積極調(diào)動(dòng)設(shè)計(jì)的積極性，為工期的順利實(shí)現(xiàn)提供保障。

EPC合同涵蓋的內(nèi)容廣，范圍廣，實(shí)施階段多，多種因素及情況復(fù)雜，制定科學(xué)、先進(jìn)、合理的工期計(jì)劃尤為復(fù)雜，這要求業(yè)主及其專業(yè)咨詢服務(wù)單位充分結(jié)合和分析項(xiàng)目的情況，擬定工期，確保建設(shè)項(xiàng)目如期完成并投入使用。

（四）變更和合同價(jià)格調(diào)整的計(jì)量及計(jì)價(jià)方式

在EPC合同模式用于房建工程及市政工程項(xiàng)目之初，業(yè)主選擇EPC模式常因工期而選擇規(guī)劃設(shè)計(jì)作為合同切點(diǎn)，設(shè)合同限價(jià)以定額費(fèi)率作為合同價(jià)的計(jì)量及計(jì)價(jià)方式。但這種方式，存在實(shí)施過程工程造價(jià)難控制、計(jì)量計(jì)價(jià)爭(zhēng)議大，造成業(yè)主被動(dòng)的局面、工程竣工并投入使用長(zhǎng)達(dá)數(shù)年卻還未確定合同價(jià)的情況。

隨著EPC工程增多，以及在采用之初出現(xiàn)的問題較多，近階段EPC合同選擇以方案設(shè)計(jì)作為合同的切點(diǎn)，合同價(jià)格以總價(jià)包干加變更調(diào)整的方式較多。這種方式成本較易控制，但加大了品質(zhì)控制的難度即施工圖要能真實(shí)、客觀的滿足出功能及技術(shù)要求，承包商往往會(huì)利用業(yè)主的審圖量大、技術(shù)要求高以及時(shí)間緊等作為突破口而獲得更大的利益，這往往通過變更形式表現(xiàn)出來。為減少變更以及控制成本，建議尤其注意如下幾點(diǎn)：

1 在合同中詳細(xì)約定與結(jié)合業(yè)主的管理體制相適應(yīng)的變更的程序；

2 在合同詳細(xì)約定與合同的切入點(diǎn)、功能及技術(shù)要求等相匹配的變更范圍；

3 承包商提供設(shè)計(jì)（初步、施工圖或細(xì)部）要求業(yè)主審查確認(rèn)時(shí)，合同中約定其還需同步提供明確是否存在變更及其變更計(jì)算明細(xì)的文件等內(nèi)容；

4 目前的EPC承包商多數(shù)由聯(lián)合體組成，設(shè)計(jì)與施工之間因管理體制、文化差異等原因存在管理上的真空地帶，造成施工過程中，承包商的施工方易在細(xì)部設(shè)計(jì)上提出有利于施工的變更要求。若是增加費(fèi)用則承包商就會(huì)以技術(shù)核定的形式要求業(yè)主確認(rèn)，獲取費(fèi)用的增加，而減少費(fèi)用的變更常常很隱蔽，難以讓人察覺。合同中注明，對(duì)于減少費(fèi)用的變更，無論是否有書面或口頭的要求，均以實(shí)際施工費(fèi)用計(jì)入結(jié)算。

（五）資金的監(jiān)管及支付

EPC工程涉及的內(nèi)容多、范圍廣，為確保工程順利實(shí)施，必須確保每個(gè)環(huán)節(jié)的款項(xiàng)支付。為此建議注意如下：

1 目前，EPC工程多是隱蔽的多層分包，往往實(shí)際施工者收到的款項(xiàng)較遲、金額減少，且實(shí)際施工者與業(yè)主沒有合同關(guān)系也無權(quán)利向業(yè)主付款僅靠EPC承包商的同意或是司法解釋指導(dǎo)意見來支付，這對(duì)工程的進(jìn)度及質(zhì)量極為不利，在合同約定資金的監(jiān)管支付尤為重要。

2 EPC工程內(nèi)容多，涉及設(shè)計(jì)、工程施工、材料設(shè)備采購(gòu)等多項(xiàng)內(nèi)容的支付，為達(dá)到各項(xiàng)內(nèi)容工作能并聯(lián)、有序、可控地開展，要針對(duì)各項(xiàng)內(nèi)容的特點(diǎn)，采取不同的支付方式，如節(jié)點(diǎn)或產(chǎn)值相結(jié)合來擬定合同支付條款。

結(jié)語

EPC合同的條款內(nèi)容還有很多，本人僅就最重要的以及實(shí)踐過程中常遇到的爭(zhēng)議及問題的合同內(nèi)容進(jìn)行了分析，望大家提供提出寶貴意見進(jìn)行探討并指正。

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[2]孫書明.EPC項(xiàng)目中成本控制方法的研究與應(yīng)用[D].西南大學(xué)，2011.

[3]張鵬剛.EPC總承包模式下的質(zhì)量管理淺述[A].建材建設(shè)工程優(yōu)秀論文集[C]，2011.

F284 < class="emphasis_bold"> 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：C

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