上市公司專(zhuān)利管理中常見(jiàn)的問(wèn)題與對(duì)策

文/李勇敢

上市公司常見(jiàn)專(zhuān)利管理問(wèn)題及其外部表現(xiàn)

本文所討論的上市公司包括上市公司和擬上市公司。上市公司是指所發(fā)行的股票經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的證券管理部門(mén)批準(zhǔn)在證券交易所上市交易的股份有限公司。擬上市公司（Pre-IPO）是指以上市為目標(biāo)，上市有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展并經(jīng)省一級(jí)發(fā)展改革委確認(rèn)的公司。理論界和企業(yè)界一般認(rèn)為，上市可以使公司增強(qiáng)股票的市場(chǎng)流動(dòng)性，擴(kuò)大公司的資金來(lái)源，為公司的持續(xù)發(fā)展獲得穩(wěn)定的長(zhǎng)期的融資渠道。而且融資人資金成為公司的永久性資金，同時(shí)公司還可以通過(guò)上市提高自己的信譽(yù)和知名度；但另一方面，上市公司有義務(wù)披露自己的經(jīng)營(yíng)信息，存在著容易泄漏商業(yè)秘密的可能。將公司暴露在風(fēng)險(xiǎn)之下，同時(shí)原公司所有者還會(huì)喪失一部分對(duì)公司的控制權(quán)。經(jīng)營(yíng)不善或者市場(chǎng)惡意收購(gòu)的情況下還存在被兼并或收購(gòu)的可能。

熱衷于上市，或進(jìn)入上市后備隊(duì)伍，成為擬上市公司，是企業(yè)界對(duì)公司上市利與弊進(jìn)行綜合比較與判斷的現(xiàn)實(shí)結(jié)果。

上市公司能夠給企業(yè)帶來(lái)的諸多益處，令多數(shù)企業(yè)對(duì)上市趨之若鶩，但企業(yè)在上市過(guò)程中常常遭遇各種不確定因素，這里面既有企業(yè)自身發(fā)展和管理的問(wèn)題，又有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手刻意阻礙的因素，專(zhuān)利管理作為我國(guó)企業(yè)管理中常見(jiàn)的弱項(xiàng)和短板，經(jīng)常會(huì)給企業(yè)的上市帶來(lái)許多不利因素。張楚、顧金焰在《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》（2011年9月15日）如此描述創(chuàng)業(yè)板上市公司中存在的問(wèn)題：“以專(zhuān)利為主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)既是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的標(biāo)志，又是創(chuàng)業(yè)板企業(yè)高成長(zhǎng)性的基礎(chǔ)，可以說(shuō)專(zhuān)利是創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的‘命門(mén)’所在。也正是因?yàn)檫@樣，創(chuàng)業(yè)板中的專(zhuān)利突擊申請(qǐng)、專(zhuān)利造假、專(zhuān)利信息披露含混不清、失效專(zhuān)利充當(dāng)有效專(zhuān)利等問(wèn)題才會(huì)不斷出現(xiàn)。”時(shí)隔3年，同樣是《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》（馬遠(yuǎn)超，2014年4月15日）的相關(guān)報(bào)道，明確提出，“擬上市公司的上市輔導(dǎo)期，也是企業(yè)面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的高發(fā)期。知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟有可能是他人干擾企業(yè)上市計(jì)劃的一種競(jìng)爭(zhēng)手段，也有可能是由于企業(yè)日常沒(méi)有重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，在臨近上市前夕風(fēng)險(xiǎn)的爆發(fā)。”見(jiàn)諸報(bào)道的，因?qū)＠麊?wèn)題延緩上市進(jìn)程，甚至致使企業(yè)無(wú)法正常上市的，近幾年來(lái)，至少有恒久光電（專(zhuān)利年費(fèi)欠繳曾“先批后撤”）、星網(wǎng)銳捷（專(zhuān)利失效IPO之路波折）、吉林永大（專(zhuān)利授權(quán)問(wèn)題凸顯企業(yè)缺乏獨(dú)立面對(duì)市場(chǎng)的能力）、新大新材（因?qū)＠謾?quán)糾紛遭遇訴訟和舉報(bào)）、艾比森光電（IPO過(guò)會(huì)待發(fā)卻面臨專(zhuān)利質(zhì)疑）等眾多企業(yè)。

一般而言，上市公司作為一個(gè)公眾公司，其在各方面管理和信息披露中應(yīng)更加規(guī)范，但現(xiàn)實(shí)中可查的研究和案例表明，上市公司專(zhuān)利管理問(wèn)題，同樣不容樂(lè)觀。袁真富在《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》（2010年第五期）雜志上撰文指出，我國(guó)上市公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整、不及時(shí)、不清晰、不規(guī)范等六大主要問(wèn)題。深證、上海證券交易所在其股票上市規(guī)則上均明確規(guī)定：“上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。”這至少表明，部分上市企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括專(zhuān)利的信息披露中是不符合相關(guān)規(guī)定的。李季先在《上海證券報(bào)》（2014年1月10日）上同樣撰文指出，“專(zhuān)利技術(shù)被控侵權(quán)或造假，正在成為一切靠技術(shù)立企的A股上市公司的集體夢(mèng)魘。中興通訊、中石油、歌爾聲學(xué)、北玻股份等一長(zhǎng)串上市公司都曾不同程度卷入專(zhuān)利糾紛，且都無(wú)一例外引起了股價(jià)波動(dòng)。海藥只是最新陷入‘專(zhuān)利困局’的一家。”

總結(jié)上市公司所遭遇的專(zhuān)利問(wèn)題，可歸納為以下幾點(diǎn)，一是信息披露中存在的問(wèn)題，主要表現(xiàn)為專(zhuān)利信息披露不符合證券交易所的一般規(guī)范，最典型的是對(duì)自身專(zhuān)利權(quán)的法律狀態(tài)掌握不準(zhǔn)確，將無(wú)效專(zhuān)利披露為有效專(zhuān)利，將專(zhuān)利申請(qǐng)披露為專(zhuān)利權(quán)，將有瑕疵的專(zhuān)利或?qū)＠麢?quán)不穩(wěn)定的實(shí)用新型披露為核心技術(shù)或核心競(jìng)爭(zhēng)力；二是專(zhuān)利糾紛多，主要表現(xiàn)為被訴侵犯他人專(zhuān)利權(quán)，所擁有的專(zhuān)利權(quán)被訴無(wú)效，所擁有的專(zhuān)利被侵權(quán)等；三是突擊申請(qǐng)垃圾專(zhuān)利，主要表現(xiàn)為臨近上市或者被確定為擬上市公司時(shí)期，專(zhuān)利申請(qǐng)量和擁有量，尤其是實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的申請(qǐng)量和擁有量陡然增加。

解決專(zhuān)利管理問(wèn)題的對(duì)策

上述上市公司出現(xiàn)的問(wèn)題，既有外部環(huán)境的因素，也有內(nèi)部管理的原因。要從根本上處理好這些問(wèn)題，至少應(yīng)做好以下幾方面的工作。

第一，有專(zhuān)門(mén)的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)專(zhuān)利管理工作。專(zhuān)利權(quán)本身作為一種法律授予的技術(shù)獨(dú)占權(quán)，對(duì)企業(yè)而言，專(zhuān)利權(quán)具有豐富的法律、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵。對(duì)企業(yè)專(zhuān)利從產(chǎn)生、授權(quán)、許可、維持一直到專(zhuān)利權(quán)的終止開(kāi)展全生命周期地管理，同時(shí)，預(yù)防或合理處置侵犯別人專(zhuān)利權(quán)，是項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，要做到科學(xué)、規(guī)范的管理專(zhuān)利，必須要設(shè)立專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)，并有專(zhuān)人負(fù)責(zé)。根據(jù)日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)的調(diào)查，日本的大企業(yè)一般都設(shè)有專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)專(zhuān)利管理事宜，稱(chēng)為特許部、專(zhuān)利部或知識(shí)產(chǎn)權(quán)部。有的是在董事會(huì)下與財(cái)務(wù)、總務(wù)、企業(yè)管理等部門(mén)并列；有的是在研究開(kāi)發(fā)部門(mén)內(nèi)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)部；有的是和企業(yè)的法律事務(wù)部合并，設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)部、法務(wù)部。目前我國(guó)的企業(yè)中常見(jiàn)的負(fù)責(zé)專(zhuān)利管理工作的有設(shè)置法律部門(mén)和科研管理部門(mén)兩種形式。無(wú)論采用何種形式，就上述企業(yè)專(zhuān)利管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)而言，至少應(yīng)包括以下幾方面，一是結(jié)合企業(yè)發(fā)展的需要，制定合理的專(zhuān)利管理制度；二是保證管理制度的有效落實(shí)，并為之提供制度實(shí)施的資源保障；三是保證重大專(zhuān)利管理問(wèn)題得到企業(yè)決策層的支持和關(guān)注。

第二，有專(zhuān)門(mén)的管理人員負(fù)責(zé)專(zhuān)利管理工作。無(wú)論是企業(yè)決策層，還是法律部門(mén)、研發(fā)部門(mén)、市場(chǎng)部門(mén)，都應(yīng)有專(zhuān)職或兼職的專(zhuān)利管理人員，以便企業(yè)能及時(shí)、準(zhǔn)確地應(yīng)對(duì)各種可能的專(zhuān)利問(wèn)題，這些問(wèn)題包括對(duì)研發(fā)的技術(shù)是否申報(bào)專(zhuān)利的綜合判斷，評(píng)估、防范、合理應(yīng)對(duì)專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和被侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)以及潛在的和已經(jīng)發(fā)生的專(zhuān)利糾紛，基于專(zhuān)利信息的行業(yè)發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)研究，以及專(zhuān)利的申請(qǐng)、維持、許可、轉(zhuǎn)讓等日常管理。解決上述復(fù)雜的專(zhuān)利問(wèn)題，必然擁有高素質(zhì)的復(fù)合型人才，解決這種人才問(wèn)題的途徑無(wú)非是三個(gè)，一是企業(yè)自己培養(yǎng)或引進(jìn)；二是外聘人員在企業(yè)兼職；三是與專(zhuān)門(mén)的專(zhuān)利管理機(jī)構(gòu)合作，利用其人才。

第三，對(duì)自身專(zhuān)利及相關(guān)信息有準(zhǔn)確、明晰的綜合判斷，準(zhǔn)確發(fā)布有關(guān)信息。上市公司作為公眾公司，有信息披露的義務(wù)，正如上文所述，上市公司經(jīng)常會(huì)有意無(wú)意的在專(zhuān)利信息披露中有諸多不規(guī)范、不確切的表述。

解決此類(lèi)問(wèn)題的根本，首先是專(zhuān)利管理的規(guī)范化。專(zhuān)利本身是一個(gè)動(dòng)態(tài)的權(quán)利，從申請(qǐng)到權(quán)利終止，期間至少有申請(qǐng)、授權(quán)、權(quán)利終止三種法律狀態(tài)，同時(shí)還可能由于欠費(fèi)、被宣告無(wú)效、超過(guò)了法定保護(hù)期限等導(dǎo)致專(zhuān)利權(quán)的終止，因此上市公司在宣布專(zhuān)利的相關(guān)信息時(shí)，首要是確定專(zhuān)利權(quán)此時(shí)的法律狀態(tài)，尤其要避免將專(zhuān)利申請(qǐng)表述為專(zhuān)利，將專(zhuān)利權(quán)終止的專(zhuān)利表述為有效專(zhuān)利。

其次，是要準(zhǔn)確研判專(zhuān)利在公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展中所發(fā)揮的作用。在將專(zhuān)利視為同時(shí)向公眾表述為企業(yè)的核心技術(shù)或核心競(jìng)爭(zhēng)力之前，結(jié)合專(zhuān)利權(quán)的剩余保護(hù)期限，對(duì)這些專(zhuān)利的權(quán)利穩(wěn)定性、技術(shù)的先進(jìn)性有準(zhǔn)確的評(píng)判，尤其是對(duì)實(shí)用新型專(zhuān)利，更要進(jìn)行專(zhuān)利權(quán)穩(wěn)定性評(píng)估，避免企業(yè)自身宣稱(chēng)為其核心技術(shù)的專(zhuān)利，被宣告為無(wú)效或即將過(guò)保護(hù)期。因?yàn)閷?zhuān)利一旦被宣告無(wú)效或過(guò)了保護(hù)期，就立即成為了公共技術(shù)，任何人均可以無(wú)償使用。可以設(shè)想，將公共技術(shù)視為自身核心技術(shù)或?qū)⑵鋷?lái)的競(jìng)爭(zhēng)力視為核心競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)，該會(huì)給關(guān)注該企業(yè)的利益相關(guān)者或公眾以怎樣的遐想，至少是不利于企業(yè)品牌和影響力的塑造。

是準(zhǔn)確判斷和表述專(zhuān)利糾紛

企業(yè)所涉及的專(zhuān)利糾紛一般包括專(zhuān)利權(quán)利人（申請(qǐng)人）、設(shè)計(jì)人資格等方面的糾紛，被訴侵犯他人專(zhuān)利權(quán)、專(zhuān)有技術(shù)或商業(yè)秘密等權(quán)利的糾紛，他人侵犯自己的專(zhuān)利權(quán)及相關(guān)權(quán)利的糾紛，專(zhuān)利權(quán)對(duì)外許可糾紛等四個(gè)方面。根據(jù)需要，組織法律、技術(shù)、市場(chǎng)以及戰(zhàn)略方面的專(zhuān)業(yè)人員，對(duì)專(zhuān)利糾紛可能對(duì)公司產(chǎn)生的影響，尤其是擬上市公司在上市過(guò)程中要盡可能消除影響上市的專(zhuān)利糾紛，進(jìn)行準(zhǔn)確判斷，從而及時(shí)消除。對(duì)擬上市公司或者有些重大舉措的上市公司，消除專(zhuān)利糾紛的最佳時(shí)機(jī)恰恰是在糾紛萌芽之時(shí)或者是在對(duì)外透露準(zhǔn)備上市之前或?qū)⒂兄卮笈e措之前，一旦這些信息在此之前被相對(duì)方捕捉到，那么在談判時(shí)常常會(huì)處于不利地位，被漫天要價(jià)的可能性極大。

總之，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整，專(zhuān)利制度的不斷完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的不斷提高，越來(lái)越多的上市公司或擬上市公司將會(huì)走向技術(shù)立企、創(chuàng)新立企、知識(shí)產(chǎn)權(quán)立企之路，將專(zhuān)利管理與企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和日常管理有機(jī)結(jié)合起來(lái)，學(xué)會(huì)應(yīng)對(duì)專(zhuān)利蟑螂，合理處置專(zhuān)利糾紛，準(zhǔn)確發(fā)布專(zhuān)利信息，是對(duì)上市公司專(zhuān)利管理的基本要求。