關(guān)于完善我國科技管理體制的若干思考

◎馮仲科 徐偉恒 郭欣雨 丁秀珍

（馮仲科，北京林業(yè)大學(xué)林學(xué)院教授，民革中央教科文衛(wèi)體委員會委員；徐偉恒，西南林業(yè)大學(xué)計算機與信息學(xué)院副教授；郭欣雨，丁秀珍，北京林業(yè)大學(xué)林學(xué)院碩士生/責(zé)編 張棟）

在科學(xué)領(lǐng)域，中國為什么尚未誕生諾貝爾獎？這不僅是對廣大科研工作者的拷問，也是對中華民族的考驗。諾貝爾獎自1901年12月10日首次頒發(fā)，一個多世紀(jì)以來，已經(jīng)成為國際公認的相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域?qū)W術(shù)成就的權(quán)威獎項。但遺憾的是，作為一個歷史悠久，人口世界第一的國家，我國至今在這一獎項上幾乎仍是空白。到目前為止有9位華人獲得過諾貝爾獎，其中，7位是美籍華人，1位是法籍華人，我國僅有1位諾貝爾文學(xué)獎得主。必須承認諾貝爾獎的獲得者確實為人類做出了重大貢獻，是人類發(fā)展的里程碑和科研評價的標(biāo)桿。而我國當(dāng)今科技發(fā)展看起來如火如熾，但在這一獎項上卻繼續(xù)保持空白，這讓我們不得不反思，我國的科研體系到底怎么了？

我國科技管理目前所存在的問題

1.科研資金投入不足。

中共中央、國務(wù)院印發(fā)的 《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》提出， “十二五”時期的主要目標(biāo)：一是確立企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，企業(yè)研發(fā)投入明顯提高，創(chuàng)新能力普遍增強，全社會研發(fā)經(jīng)費占國內(nèi)生產(chǎn)總值2.2%，大中型工業(yè)企業(yè)平均研發(fā)投入占主營業(yè)務(wù)收入比例提高到1.5%。但是，這和發(fā)達國家相比，我國對科技的投資在國家經(jīng)費支出中所占的比例相對較低。

2.過分強調(diào)SCI論文。

現(xiàn)在高校、科研機構(gòu)出現(xiàn)了強烈的 “SCI”熱流，過分強調(diào)論文。論文和SCI發(fā)表量已成為評價人才和科技成果的首要標(biāo)準(zhǔn)。這就不得不迫使科技研究向SCI看齊，為SCI而寫論文，為了論文而改變科學(xué)研究的初衷。為發(fā)表SCI公開了不該公開的數(shù)據(jù)，給國家的科技實力帶來傷害。這不但對中國自己的科學(xué)發(fā)展沒有幫助，反而帶來學(xué)術(shù)造假，阻礙我國科技事業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新能力的提高；同時，對國家的科研利益造成損害，阻滯科研成果的經(jīng)濟轉(zhuǎn)化和工程技術(shù)的發(fā)展。

3.科研論文、軟件著作權(quán)登記向數(shù)量化發(fā)展，但質(zhì)量令人堪憂。

近些年來，我國各種論文的數(shù)量迅猛增長，各方喜報論文的數(shù)量突破多少萬篇，而論文的質(zhì)量的提升速度卻令人堪憂。龐大的論文增長量和軟件登記量數(shù)字不是建立在科技的真正發(fā)展壯大上，而是更多垃圾文章的出現(xiàn)和互相抄襲的惡習(xí)的流傳。這說明我國的科技論文評價還存在相當(dāng)大的問題，科技論文的管理工作還需要進行反思，對論文的價值觀還是不恰當(dāng)?shù)摹?/p>

4.專利制度發(fā)展不平衡，地域集中現(xiàn)象明顯。

對于將專利與個人價值評價密切結(jié)合，或者將專利作為科技研究量化成果的地區(qū)，專利的授權(quán)層出不窮，為了獲得經(jīng)濟利益或者完成上級布置的任務(wù)，出現(xiàn)了專利的形式化結(jié)果，為專利而專利，用國外的東西改頭換面，沒有原始創(chuàng)新和重大發(fā)明。量大，面廣，淺薄。而其他地區(qū)，人們對專利的意識薄弱，以至于出現(xiàn)學(xué)術(shù)爭議，或者科技發(fā)展緩慢。

5.缺乏新產(chǎn)品鑒定和評價體系。

近年來，科學(xué)研究的發(fā)展使得各種的新品種產(chǎn)品如雨后春筍般涌現(xiàn)，而這些產(chǎn)品的優(yōu)劣性、價值性還不能夠得到全面而具有權(quán)威的評價和測試。雖然目前已經(jīng)存在一定的評價單元和機構(gòu)，但是還沒有一個完整的體系和系統(tǒng)做出全面的科學(xué)的評價，沒有專業(yè)的專家隊伍和測試手段進行可靠的驗證。

6.科技成果轉(zhuǎn)化效率太低。

如何實現(xiàn)科研成果轉(zhuǎn)化的問題，一直是困擾科研人員及科技管理部門的難題。這個問題的解決不僅對科研工作的發(fā)展有重要意義，也對國家科技進步及國民經(jīng)濟的持續(xù)健康發(fā)展有重要意義。2011年時任全國人大常委會副委員長陳至立在 “2011諾貝爾獎得主北京論壇”上表示，我國科技成果實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化不足5%，嚴重偏低。科技成果轉(zhuǎn)化率大約25%，真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5%，與發(fā)達國家80%轉(zhuǎn)化率的差距甚遠。轉(zhuǎn)化動力不足、轉(zhuǎn)化體系不完善、政策支持不夠有力、轉(zhuǎn)化壁壘眾多等都是造成科技成果轉(zhuǎn)化效率太低的原因。

完善我國科技管理的建議

1.加強從源頭進行科技創(chuàng)新管理。

改革開放前，我國對于科技管理基本上采取的是中央集權(quán)式的 “條—塊”系統(tǒng)，改革開放以后，這種中央集權(quán)的體系取得了重大的突破和改良，各種科研創(chuàng)新活動也獲得了更大的自由空間，但是縱觀當(dāng)前的管理體制，這種中央集權(quán)式管理并未得到徹底改變。與此同時，地方、企業(yè)、高校等其他形式的科技創(chuàng)新形式也不斷發(fā)展壯大起來，出現(xiàn)多個源頭支持一個項目情況，產(chǎn)生制度上的交叉和重疊。針對我國這種具體情況，必須改善這種管理不當(dāng)現(xiàn)象，從源頭加強科技創(chuàng)新管理。在這方面，國家自然科學(xué)基金是一個良好的榜樣，擁有較為完善的管理制度和系統(tǒng)。科技創(chuàng)新的管理，應(yīng)當(dāng)積極吸取經(jīng)驗，優(yōu)化管理制度，以便更好地推動科技創(chuàng)新事業(yè)的發(fā)展。除此之外，基金也是制約科技創(chuàng)新發(fā)展的一個重要因素，建議加強自然基金資助力度，在現(xiàn)有規(guī)模基礎(chǔ)上擴大3倍以上，以適應(yīng)科技創(chuàng)新的發(fā)展。

2.成立國家工程技術(shù)創(chuàng)新基金及國家工程技術(shù)基金委員會。

創(chuàng)新對于一個民族和國家的科技發(fā)展的重要性是毋庸置疑的，我國對于創(chuàng)新基金的管理目前還沒有一個專門的管理部門，創(chuàng)新基金的管理也比較分散和凌亂，不利于工程技術(shù)項目的建立和發(fā)展。因此，建議成立國家工程技術(shù)創(chuàng)新基金，統(tǒng)籌管理各部門基金，全部納入與自然科學(xué)基金類似的管理模式，按自然基金的3-10倍以上配置。光增加資金的投入是遠遠不夠的，對于高科技項目來說，資金的需求量是比較大的，因此，資金的合理分配和有效管理也是非常重要的一面。工程技術(shù)創(chuàng)新基金更需要側(cè)重于工程技術(shù)方面的研究，和生產(chǎn)工藝的提高，也應(yīng)當(dāng)將相關(guān)優(yōu)秀企業(yè)的研發(fā)部門作為創(chuàng)新重點進行扶持和必要的監(jiān)督。

3.成立國家工程技術(shù)應(yīng)用轉(zhuǎn)化基金。

科研不能只是針對理論的研究和突破，還要將更多的精力放在產(chǎn)業(yè)化上，這就需要加強科研院所與企業(yè)的聯(lián)合。科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，要使科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，確立企業(yè)在科技進步中的主體地位，強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力。高校的科技成果轉(zhuǎn)化工作應(yīng)堅持以市場為依托，把科學(xué)技術(shù)變?yōu)楝F(xiàn)實生產(chǎn)力，加強科技、經(jīng)濟一體化。成立國家工程技術(shù)應(yīng)用轉(zhuǎn)化基金，設(shè)立專項項目，促進工程技術(shù)的研發(fā)和成果的轉(zhuǎn)化，建立高校、研究機構(gòu)和企業(yè)、市場之間的生產(chǎn)鏈關(guān)系，研究 “適銷對路”的技術(shù)成果，提高科技成果內(nèi)在質(zhì)量而不是數(shù)量，支持科研院所辦企業(yè)轉(zhuǎn)化科研成果，把成果轉(zhuǎn)化率作為對企業(yè)的考核指標(biāo)，采用最優(yōu)化的科技管理方式和決策方案，以取得最佳效益，縮短成果轉(zhuǎn)化周期，加速研究與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化。

4.研究科技成果間的當(dāng)量轉(zhuǎn)換機制。

科學(xué)技術(shù)研究的知識產(chǎn)品需要通過適當(dāng)?shù)姆绞奖还J或是得到肯定。目前，我國科技成果的認定主要體現(xiàn)在SCI、EI、專利和軟件著作權(quán)登記這幾方面，通過大量資料的查閱，對2000年到2011年SCI、EI、專利和軟件著作權(quán)登記產(chǎn)出結(jié)果進行統(tǒng)計，如下表1和圖1所示。

表1 2000年～2011年我國科技成果產(chǎn)出數(shù)量統(tǒng)計表

由此可見，我國軟件登記數(shù)量明顯大幅度高于其他三個，而四者總體上都保持著良好地增長態(tài)勢。基于我國基本國情，促進我國科技成果的鑒定和考評應(yīng)當(dāng)更加合理化，研究實現(xiàn)科技成果間的當(dāng)量轉(zhuǎn)換的機制，增加科技成果評價的公平性。對單位和個人科研成果評價，應(yīng)該有成果間的當(dāng)量轉(zhuǎn)換換算方法，比如，SCI論文，EI論文，專利，軟件著作權(quán)登記被當(dāng)作科技成果進行評定時，按照專業(yè)、部門的不同，提出不同的當(dāng)量轉(zhuǎn)化要求，提出不同的當(dāng)量轉(zhuǎn)換公式和評價機制，避免過分強調(diào)SCI的火熱局面，保證各項科研成果的協(xié)調(diào)穩(wěn)定發(fā)展。

5.建立中國自己的科技論文評價體系，避免過分強調(diào)SCI論文。

提升我國在國際學(xué)術(shù)界中的地位固然重要，但是保護民族科技論文，真正強大我國的科學(xué)技術(shù)更為重要。目前國內(nèi)把SCI論文數(shù)量作為科技成果的主要評定標(biāo)準(zhǔn)，將科技成果推向國外似乎成了價值所在，這使得 “崇洋媚外”擴大化，導(dǎo)致優(yōu)秀人才的流失。過分強調(diào)SCI論文，將阻礙我國科技事業(yè)的發(fā)展和自主創(chuàng)新能力的提高。我國一流的學(xué)術(shù)論文都在國外發(fā)表，只有二三流的論文才在國內(nèi)發(fā)表，這樣一來，我國的學(xué)術(shù)刊物將永遠是二三流水平，不能成為一流學(xué)術(shù)刊物。我國一流的科技成果，首先為國外服務(wù)，只有二三流的成果才留在國內(nèi)，為我國服務(wù)，我國的科技水平就會停留在國際二三流水平。這對我國科技事業(yè)的發(fā)展和自主創(chuàng)新能力的提高極為不利。我國一流的學(xué)術(shù)論文，一流的科技成果首先應(yīng)在國內(nèi)發(fā)表，一流的人才，首先應(yīng)該為祖國服務(wù)。我國人才培養(yǎng)和評價的體制、機制與標(biāo)準(zhǔn)亟待改進，應(yīng)扭轉(zhuǎn) “唯SCI論文主義”，建立符合中國國情的人才培養(yǎng)目標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)。因此，如何建立我們自己的科技論文評價體系，形成同國外相當(dāng)?shù)漠?dāng)量的論文評價指標(biāo)應(yīng)當(dāng)是科技管理者的目標(biāo)和應(yīng)當(dāng)思考的重要問題。要嚴格規(guī)范科學(xué)家的行為，鼓勵科技工作人員在中國自己的頂級期刊上發(fā)表論文，同時要杜絕為了在國外期刊發(fā)表文章而不當(dāng)泄露科研數(shù)據(jù)和科研成果的現(xiàn)象發(fā)生，更要杜絕為了贏得國外期刊的關(guān)注，故意夸大中國的問題或者直接損害中國利益的現(xiàn)象。

6.改革國家科學(xué)技術(shù)獎勵制度。

我國的國家科學(xué)技術(shù)獎包括：國家最高科學(xué)技術(shù)獎、國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎、國家科學(xué)技術(shù)進步獎以及中華人民共和國國際科學(xué)技術(shù)合作獎。科技獎勵對能否提高科技人員的積極性具有非常重要的意義。國家科學(xué)技術(shù)獎勵制度的改革，應(yīng)立足于我國基本國情，通過不斷完善科技獎勵制度的設(shè)置和運行，進一步提高獎項的含金量、權(quán)威性和影響力，更好地促進成果轉(zhuǎn)化。由獎勵科技團隊為主導(dǎo)轉(zhuǎn)為獎勵有突出貢獻的個人，由評定委員會提名，成果不因地區(qū)、時空的變化產(chǎn)生當(dāng)量變化，國家層面控制在幾十個，省一級控制在幾百個，更低的獎項不要評，引導(dǎo)社會力量頒獎。

7.注重學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力和諧發(fā)展，權(quán)利協(xié)調(diào)制度化。

科學(xué)研究的本源是人類追求真理的探索行為，其最初驅(qū)動力是人類對未知世界的好奇。眾多的科學(xué)發(fā)現(xiàn)給生產(chǎn)和生活帶來利益，推動生產(chǎn)力發(fā)展和提高人類生活質(zhì)量。這些在今天仍是科學(xué)研究的最終目的和根本宗旨。而現(xiàn)在我國的科研事業(yè)由于各種原因產(chǎn)生異化現(xiàn)象和過度行政化，限制和阻礙了對真理的探索。同時，各種的“頭銜熱”成為上級部門 “有所作為”的象征，急功近利化現(xiàn)象也越來越嚴重，雖然很多成果達到國內(nèi)先進，國際領(lǐng)先，但沒有使我國的科研水平上臺階。因此，應(yīng)當(dāng)規(guī)范科研立項，加強數(shù)據(jù)管理，一律取消不負責(zé)的科研成果，嚴格科研驗收和鑒定，加大對風(fēng)險科技的投資，產(chǎn)出對經(jīng)濟、社會有促進作用的成果。借鑒英國和歐盟的科技管理與評估經(jīng)驗，減少政府干擾，注重同行評議，進而改善科技管理。要改變以往只注重加強行政管理，而不注意加強學(xué)術(shù)機構(gòu)職能的情況。在學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)、科研方向等重大問題的決策和指導(dǎo)上，要發(fā)揮專家、教授的作用，調(diào)動骨干教師的積極性與創(chuàng)造力。原則和思路應(yīng)由學(xué)術(shù)性機構(gòu)提出，行政管理機構(gòu)則主要是具體實施，做好服務(wù)，不能造成教師的工作是圍繞行政機關(guān)管理程序運轉(zhuǎn)的局面。

8.淡化院士熱度，增大兩院院士比例。

院士是學(xué)術(shù)界的最高榮譽稱號。17世紀(jì)中葉，法國最早建立院士制度，此后，其他國家紛紛仿效法國，成立科學(xué)院，聘選院士。全世界有院士制度的國家主要有：英國 （皇家學(xué)會），美國 （全國科學(xué)院），俄羅斯 （科學(xué)院），瑞典 （皇家科學(xué)院）等，經(jīng)查閱資料，得到表2的統(tǒng)計結(jié)果。

由表2可以看出，我國的院士比例是最低的。這就使得院士的聲望、地位和 “作用”無限制地膨脹，變得 “唯名而不為實”，對于院士制度的爭議不斷。據(jù)調(diào)查，我國科學(xué)院院士當(dāng)選前后一直擔(dān)任行政任職占院士總數(shù)的63%，一生從未擔(dān)任行政任職的僅占17%，而諾貝爾科學(xué)獎獲得者在獲獎前后一直具有行政任職的只占總數(shù)的大約19%，一生從未擔(dān)任行政任職的占59%。在科學(xué)的賽跑中，必然會因為力量的分散而造成某種程度的影響。因此，我國的院士制度亟待改革。筆者認為，要解決這種情況，要么通過增加院士比例降低人們對院士的 “神話”認知和院士本身的優(yōu)越感，采取淘汰制而不是終身制，促進院士的科學(xué)貢獻。要么淡化院士熱度，學(xué)術(shù)界不應(yīng)當(dāng)存在長官意志的現(xiàn)象，科學(xué)研究需要時間和空間，需要平心靜氣的研究和良好地學(xué)術(shù)氛圍，否則會阻礙科學(xué)的發(fā)展。我們應(yīng)當(dāng)給予有突出貢獻的科學(xué)家榮譽稱號、真正的科學(xué)家的稱號，而不是象征一種權(quán)力的 “官帽”。

表2 有院士制度的國家情況

9.建設(shè)合理的科研梯隊，嚴格規(guī)范職稱比例。

科技要發(fā)展，人才是根本，而培養(yǎng)人才的高校教師是重中之重，是科技創(chuàng)造的開拓者和領(lǐng)軍人。教師隊伍的管理和建設(shè)也是科技管理的一個重要組成部分。目前好多學(xué)校沒有助教，全是教授、副教授，老齡化也比較嚴重，非常不利于科技發(fā)展。一個配置結(jié)構(gòu)合理的隊伍，應(yīng)當(dāng)是以中青年教師為主力，新老結(jié)合，做到后繼有人。一個強有力的隊伍應(yīng)當(dāng)是呈金字塔型的，而助教應(yīng)當(dāng)是這個教師隊伍中的基礎(chǔ)。同時，要建立嚴格的考核、獎勵和晉級制度，優(yōu)化教授、副教授隊伍，建立宏觀穩(wěn)定、微觀流動的相對穩(wěn)定、精干、高校的隊伍。根據(jù)學(xué)科建設(shè)的需要和總體布局的需要，制定相應(yīng)的調(diào)控機制和獎懲措施，按照一定的程序，有計劃地組織和建設(shè)好合理的科研梯隊，選拔培養(yǎng)一批科技將帥，并對這些優(yōu)秀人才實行特殊的評估機制，給予相應(yīng)的待遇，還要注意協(xié)調(diào)處理好各科研梯隊成員之間和隊伍與隊伍之間的關(guān)系，使他們能夠充分合作、聯(lián)合攻關(guān)，發(fā)揮集團作戰(zhàn)的優(yōu)勢。同時要大力加強以科技將帥為核心的科研梯隊建設(shè)，在重要的科研方向上，形成相對持續(xù)穩(wěn)定的研究隊伍。

10.科學(xué)引導(dǎo)高校發(fā)展方向。

高等學(xué)校是國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，在學(xué)科構(gòu)成、研究方向、學(xué)術(shù)隊伍、圖書資料、儀器設(shè)備等方面都有不同于研究所的特點。高校對于人才的培養(yǎng)，不能只是設(shè)計、研究人才，而更多地需要培養(yǎng)直接面向市場、面向產(chǎn)業(yè)的人才。現(xiàn)在高校的培養(yǎng)模式大都面向設(shè)計和研究，嚴重脫離了生產(chǎn)實際，使得學(xué)生就業(yè)茫然，不知道自己工作了能干什么；單位招聘難，招到的人才什么都不會。因此，高等教育需要向大眾化教育轉(zhuǎn)變，要培養(yǎng)工程、工藝技術(shù)人才，把科研集中在211以上院校的優(yōu)勢學(xué)科，這樣不僅可以優(yōu)化優(yōu)勢學(xué)科的資源配置，也使得其他層次的高校的人才能適得其所。