職務犯罪嫌疑人心理防線的八個階段及其突審策略

【本期主講】

蔣智勇，現任江蘇省南京市六合區人民檢察院反貪局副局長。自1998年起即從事反貪偵查工作，17年來，在反貪工作一線從一名年輕偵查員成長為一名資深反貪實務專家和工作組織者。主辦案件近百件，查辦了區公安局局長、財政局局長、建工局局長等一批有重大影響的正處級職務犯罪要案。先后多次榮立三等功，被評為\"南京市十大反貪干警\"，被南京市人民政府授予\"查辦大要案先進個人\"的榮譽稱號。業務專長及研究方向為重大案件的突審方法、深挖窩串案的謀略運用等方面。

核心提示：實踐中，普遍認為職務犯罪嫌疑人的心理防線分為對抗、試探、交待等三個階段。但筆者通過十多年對上千名談話對象的突審，發現除了通常的三個階段外，尚有二次試探、封口等階段，如果能認清嫌疑人在審訊中試圖偽裝的各種假象，有針對性的運用好謀略，那將會增強辦案人員的信心，并能及時擴大戰果，使案值和案件數得到最大化的提升。

常言道：知人知面難知心。常人的內心尚且難以把握，職務犯罪嫌疑人的心理就更加微妙和復雜了。在辦案實踐中，筆者發現：出于自我保護的本能或趨利避害的故意，犯罪嫌疑人到案后都會筑起強大的心理防線，隨著訊問的不斷深入，其心理防線也會隨之不斷變化，并且呈現出一定的規律性。通過對近二十年來筆者承辦的諸多案件的規律分析，犯罪嫌疑人之心理防線大致可以分為八個階段。下面將該八個階段具體闡述。

一、對抗階段

對抗是指犯罪嫌疑人用語言或武力向訊問人員進行反擊，以不配合、不交待的形式妄圖逃避法律的制裁，來阻止、阻撓訊問的正常進行。可以說每個犯罪嫌疑人到案后，都會有對抗，只是在表現形式或者表現程度上有所差異。這種源動力可能來自心理，也有可能來自其身體;程度上可能激烈，也可能較為平靜;感知上可能訊問人能體會到，也可能體會不到。但不管怎樣，這種抗爭是真實存在的，是我們每個談話人不能否認，更不能回避的。千萬不能因為這種表現是心理上的使人難以琢磨，或是形式上看起來很平靜，或是因為經驗不足而沒有感知到，就認為這種對抗不存在，那就大錯特錯了，因為這樣的錯誤判斷會導致我們的審訊陷入一個誤區（誤認為其態度很好），更有可能致使整個案件歸于失敗，所以若要百戰不殆，必須知己知彼，分清楚犯罪嫌疑人在對抗階段的具體表現形式。

第一種，武力型。區規劃局的主任陳某，剛到訊問室就鬧著要走，一張很笨重的審訊桌都被他差點撞翻，后來還是被制服了，對這樣的人只能以司法強制力來制暴了。

第二種，耍痞型。中石化某公司車間主任張某某，平時在車間對工人的管理就是拳頭加大棒，到案后拒不交待，盡現各種流氓相，對這種人講道理沒有用，最好的辦法就是：君子之治人，以其人之道，還治其人之身。

第三種，挑逗型。中外合資企業中方委派的人事經理徐某某，該人熟悉法律，到案后不斷挑逗辦案人員對其動手，對此就應該不為所動，讓他表演，靜觀其變，慢慢施壓。

第四種，挑戰型。區建工局副局長曹某某，到案后一抱膀子，挑釁說：10天不交待能拿我怎么辦！針對這種直言不諱者，關鍵就是要打掉他的氣焰和癡心妄想。

第五種，文靜型。區水利部門科級干部朱某某，文文靜靜，到案后不吵不鬧，就是不斷地說：我真的沒有拿錢。這種情形就好辦的多了：多講道理多舉例，法和理說通就差不多了。

這個階段各種類型的表現應該都是比較真實的，是犯罪嫌疑人真實性格的真實反映，透過其表現把握其性格、并準確的心理定位，對后期的全面突破將大有裨益。

二、相持階段

相持是指犯罪嫌疑人在對抗失敗之后，以相對平靜的方式來對抗訊問，精神和體力仍然處于全面戒備狀態，相持、對峙且不交待犯罪事實。這個階段犯罪嫌疑人的真實心理狀態是：口服心不服！此時他們還自認為有很多優勢，比如：體力還很充沛、思維還很敏捷、外界相關人員還沒有到案等等。司法實踐中，不同的犯罪嫌疑人相持的時間有所差異，短的幾個小時，長的有十幾個小時，甚至再長。對這個階段，我們談話人要有充分的思想準備，一不要被對方假象欺騙，二要堅定信心。如果被其欺騙，審訊人員的信心就會動搖，哪怕言語表情中透露出一丁點的信息就會被犯罪嫌疑人感知，其信心就會大大增強，更會延緩我們的突審節奏。特別是在目前對詢問、傳喚、監視居住的時間要求嚴格的情況下，會造成承辦人和領導及整個單位的被動，嚴重的會使該案件失敗，以犯罪嫌疑人的成功相持、逃避了法律的制裁而結束。所以對該階段犯罪嫌疑人的諸多表相要格外注意。

第一種，解釋型。例如，某改制企業的總經理衡某某，當時才開始詢問時，他就談改制企業養活了多少職工，喜歡用改制、合同、文件來說明他自己沒有問題，真是欲蓋彌彰何患無辭，通過他的這個表現，我們就發現他還是一個能聽得進道理的人，我們就把法律給他講通講透，使他真真切切的認識到其行為是犯罪行為，最后把貪污的事如實都交待了，一審判決7年有期徒刑并且沒有上訴。

第二種，強硬型。省石油公司下屬分公司的經理唐某某，當時我們賬查到了、經辦人也找到了，他就是不承認：別人說有是別人的事，反正就是沒有！賬是賬，反正沒有拿！唐某某原來在部隊是領導，在石油分公司又是一把手，平時說話，沒有人敢反對，所以貪污公款都明目張膽，到了司法機關還態度蠻橫。那我們的態度比他還強硬，書證勝于雄辨，幾番對峙后他就軟下來了。

第三種，“文書”型。本地的一個包工頭王某某，有點犟，來了就要文書，要手續。現在檢察機關都是文明執法、程序規范，給他相關的文書，把司法機關的性質給他說清楚，把相關的法律責任也說明白，這樣的人也容易突破。

第四種，乞求型。鎮水利站站長朱某某，來了不斷地向我們解釋他自己多老實，不會說假話，希望我們相信他，不交待任何問題。這種人總體上還是屬于天真單純型的，對策就是思想工作到位，再給他指條出路就行了。

第五種，裝傻型。區建工局副局長曹某某，在這個階段就說自己記不清了，對以前的業務單位、結算情況都裝呆裝傻。什么都說記不清了，其實這就是攻心沒到位，后來攻心的火候一到，他什么都記清了。

實踐中，該階段犯罪嫌疑人的各種表相都是虛假的，至少是真假摻雜準備蒙混過關，談話人一定不要被其中一些疑似真實的假象所迷惑，這樣才能去偽存真，挖出其犯罪真相。

三、試探階段

試探是指犯罪嫌疑人主要用語言向談話人打聽相關案情，或相關政策，或提及一些與案情有關的人員姓名、數額或細節，同時暗中觀察談話人的反應，想從中獲取談話人是否掌握案情、掌握到什么程度、有關人員是否涉及相關信息，從而來考慮是否交待，交待多少，交待與誰的問題。該階段可以說是犯罪嫌疑人交待前的最后一招，漸漸地露出了狐貍尾巴，馬上就要交待了。這里要特意說一點，很多人都以為犯罪嫌疑人談到某一個具體的人，應該會把這個人的事談清楚，其實不然，犯罪嫌疑人的心理很微妙，舉幾個特別典型的例子：某特大型國企水廠廠長姚某某承認其收受某供應商5千元;包工頭史某某交待送給某研究院某副院長3萬元好處費。其實這兩筆事實都是嫌疑人先拋出來看看辦案人員的反應，這二筆其實都是30萬元以上的數額。這個階段需要特別注意：談話中會涉及業務單位、業務量、犯罪嫌疑人的關聯人等諸多情況，此時高智商的對象也在通過觀察辦案人員的言語、行動、眼神、表情等細節來打探、揣摩檢察機關掌握的案件信息！實踐中有些經驗不足的同志，在一些不經意的動作、語言中就透露了我們的案情和秘密，讓犯罪嫌疑人分析出了相關案情，但辦案人員自己還不知道，所以準確的判斷犯罪嫌疑人的諸多試探行為并積極應對就尤為重要了。

問政策。某企業副處級干部胡某某在交待前就問什么是自首，怎樣可以取保之類的問題。對此，我們一是不能欺騙，二是不能直說的內容可以模棱兩可的回答，三是若能準確把握的就回答到位、促使其交待。

問關系人。區建設局副局長高某某，交待問題之前提及安徽的一個包工頭，并表白與他沒有關系。其實這就是一種心虛的表現，只要辦案人員做個有心人，仔細的內查外調，這個關系人一定和嫌疑人有不正常的經濟關系。最后，高某某交待收受了該包工頭數十萬元的好處費。

問特定物。前幾年查處了本區水利部門的一個三人窩案，當時先找的行賄人王某某，我們在詢問業務情況后，讓他談與業務單位的經濟往來，他一再表白什么錢都沒有發生，后來越談他越急，他就說陪對方領導買過一次車子，其實這就是在打探！經過突審，原來車子就是他出錢買的送給對方的。

問妻子（丈夫）。很多案件中的贓款去向都與其配偶有關，所以對其配偶情況要格外注意。原區公安分局局長毛某某被調查時向辦案人員詢問其妻的情況，原來錢都在其妻手上，有些受賄她也共同參與的，后來從其妻手上搜出涉案的錢款和涉案房屋的產權證，該案就此被全面拿下。

問子女。為什么要把子女和配偶區分開來，因為子女在案件中的關聯度較輕，配偶則不然。另外這樣的區分也是提醒辦案人員注意，要充分利用子女的信息打感情牌。比如在查處區保安公司經理闞某某行賄一案中，對其監視居住談了二十多天，一點效果都沒有。但是我們了解到他唯一牽掛的就是女兒，那天晚上就單獨和他聊他女兒的情況，觸碰他唯一能夠心動的地方，功夫不負有心人，當天夜里他就交待給了公安局長毛某某三十余萬元的好處費。有點懸啊，其實院領導已經準備明后天就放闞某某回去了。

切記，該階段犯罪嫌疑人的每一個問話，都是有原因的，談話人千萬不能掉以輕心，特別不能簡單地認為問及妻子家庭就是人性所至，這里面往往隱藏著重大的案情，一定要高度重視，仔細甄別。若能抓住其問話的真正原因，犯罪嫌疑人的交待就在眼前了。

四、露頭階段

露頭就是犯罪嫌疑人剛開始交待自己的有關事實，但一般是小額的錢或次要的事，不會涉及主要的人或事，有冰山一角的意思。從本質上講，這個階段犯罪嫌疑人已經開始交待了，但是交待的問題應該屬于避重就輕，非主要問題，在辦案實踐中，如果以百分比來算，這個階段交待的數額一般在總數的10%上下。此時談話人一定要有清醒的認識，千萬不要被犯罪嫌疑人這種交待和“誠懇”的表白所迷惑，更不能沾沾自喜，以為案件突破成功了，其實真正的大魚還在后面，所以一定要發揚“宜將剩勇追窮寇”的精神，把所有的犯罪事實挖個水落石出。在這個階段犯罪嫌疑人一般會露出這樣一些細枝末節的小事來。

第一種，購物卡型。就是拋出一些購物卡、禮金券之類的事，想來蒙混過關。大部分案件中的受賄人（包括不少行賄人也是這樣），在此就不贅述了。

第二種，降低數額型。就是把數額故意往少了說，當時我們查處的某特大型國有企業處長趙某受賄一案就是典型，本案中的行賄人劉某在司法機關的震攝下，先交待給趙某4萬元錢，來試探辦案人員的反應，辦案人員不動聲色，判斷這應該是一個煙霧彈，然后把劉某晾了晾，突然來個回馬槍，劉某措手不及，很快就交待送給趙某的是三十多萬元錢。

第三種，減少次數型。明明某人有很多次給錢的事，但是就交待其中的一次或二次，以此想來降低總的犯罪數額。當時本區建工局局長汪某某就是這種類型，他總是以歲數大了記不清為由，對受賄的很多筆事實，只交待其中的一、二筆，這一方面是擔心受賄數額過大，另一方面也是因為不知道哪些行賄人被司法機關控制了，所以就蜻蜓點水，交待其中的一小部分。

第四種，回憶障礙型。被調查對象心里很清楚，就是以時間長了記不清為由，來和辦案人員“打太極”，不交待具體問題。本區一個開發商葉某某，給了別人三十多萬，就是說記不清了，以此來拖延時間，逃避法律的制裁。

第五種，反復涉及型。就是只談人，不談事，不涉及犯罪事實，當時辦理本區特大鋼鐵企業業務員朱某某受賄案時，每次他都在那一二十個業務單位的名字上繞來繞去，但是就是不談給錢拿錢的事，還不斷地表白自己。

突破到這個階段，是每個承辦人和領導都可以露出笑容的時候了，但是這個時候更是案件做大做強的關鍵時刻，如果承辦人“小富即滿”，那就辦不了大事，成不了大案。此時應該多方位的了解，加大力度，繼續突審，方能再下一城，進入實質性交待階段。

五、實質階段

實質就是犯罪嫌疑人開始交待自己實質性的犯罪事實，主要是大額的錢或重要的事，涉及的都是關鍵的人或事，可以說是露出了廬山真面目。從總量上估算，這個階段的交待要占到60%-90%，甚至更多。所以這個階段的工作到位之后，案件一般就可以大功告成了（當然這要排除后面談到的某些案件二次交待的幾個階段）。做為一個老道的偵查員，必須要能從諸多方面來判斷是否是實質性交待了，若是窩案需從系列案件中的其他犯罪嫌疑人的數額來相對估算，若是個案需要兼聽舉報人的大概分析判斷，若沒有舉報人，就要從該犯罪嫌疑人的職權、分工、業務量以及在職期間的經濟發展水平來判斷。為什么要提到在職期間的經濟發展水平，就是因為前不久在查處本區中石化南化集團公司的窩案后深有體會。十年前我們查過該公司的熱點崗位的熱點人員，三十多個行賄人加起來，才給了一個業務員四五萬元，基本上都是每人給1千元不超過2千元。然而10年之后，明顯的發現，每一筆都1至2萬元的，甚至有單筆就送10萬元的，所以說，任職期間的經濟發展水平也是判斷是否進入實質交待的重要參數，多年的辦案觀察，以下幾點可以是進入實質性階段的參考。

神情放松。不管交待的數額有多大，都很放松，如釋重負，這樣的例子很多，就不一一例舉了。

話語增多。說話明顯增多，原先不愛說話的人都變的話多了，原區財政局副局長陶某某就是這樣，開始談話時壓力很大，話語很少，交待之后明顯的話多了，壓力也輕了。

主動溝通。愿意和談話人交流了，有點像朋友交談的意思。如某特大鋼鐵公司的機動處的一個科長，開始時把辦案人員看成敵人似的，交待之后立即變了一個人，主動認錯，要和辦案人員交朋友，到了近乎謅媚的地步。

剖析自己。完全交待后他們會深刻地剖析其犯罪根源，比司法機關找的更準，更深刻。如本區原財政局局長徐某某，交待后對自己分析的非常深刻，甚至犯罪的因果關系都找的非常準。

百無禁忌。什么都談，沒有什么可以顧忌的。如原區人防辦處級干部郜某某，全部交待后，對判刑看的很淡，對刑期都看的很清楚，從他自己的童年、當兵、提干，在部隊吃了多少苦，自己又落下了多少病，都和辦案人員說，確實放的下，沒有任何包袱了。

能吃能睡。當一個人的思想壓力大的時候，吃飯和休息都不會正常。如本區街道辦事處的一個科長孟某某，交待前吃不下睡不著，交待后，顧慮全無，能吃能睡。其實大部分人都這樣，沒有交待問題的時候，讓他睡也睡不好。

大部分案件到這個時候，就是大功告成了。但是還有一部分犯罪嫌疑人，他們仍然有一些重要的犯罪事實沒有交待，需要有經驗、有責任感的承辦人來繼續下去。

六、封口階段

所謂封口，就是在經歷了上面的五個階段之后，但還有最重要的關系人或犯罪事實不交待，不管怎么訊問，都是矢口否認、閉口不談，吃了稱砣鐵了心——沒有了！通過大量的案例，我們發現，至少有30%左右的犯罪嫌疑人存有這個階段。這個階段有點類似于前面談到的相持階段，但這是在交待了相當比例的犯罪事實之后發生的相持。辦案人員能到這個階段仍然咬定青山不放松，說明我們的承辦人有著高度的責任心和使命感，同時也說明承辦人有著豐富的辦案經驗和敏銳洞察犯罪心理的技巧。為什么這么說？因為到這個時候案值肯定是不小了，足以交差了，若沒有責任心根本不用費這個心、勞這個力。這時候沒有交待的問題都是犯罪嫌疑人最重要、最隱匿的、最剜心的事。讓他談這些事，其實就是要他的命，所以要拿下這塊口供，必須要有大公無私的精神和穩準狠的力道，缺一不可，二者具備方可擊破其封閉之口，迫使其交待。此階段的犯罪嫌疑人也有其特殊的表現，前面所述的相持階段與對抗階段的表現在這里有所呈現，但又不盡相同。

第一種，強硬型。就是態度很強硬，沒有任何松動的跡象。前面的一個行賄人史某某就是這樣，一開始是核實證據，談完后就什么都不談了，口封的很死。但是我們共產黨人最講認真二字，全心投入，加大力度，又談到給另外一個人錢了。然后又封口，什么都沒有了，就這樣反復封口，每次都很強硬，也很有層次性，陸續交待了給科員、科長、處長多人多次幾十萬元的好處。

第二種，分析型。這種類型的嫌疑人自己不交待，還幫辦案人員分析為什么沒有了，典型的此地無銀三百兩。中石化處長趙某就是這樣，交待了在煤炭業務上受賄后，其他的工程等業務就是不交待，口也封的很死，還故弄玄虛幫我們分析為什么不會拿煤炭之外的錢。很是滑稽，但是這種小伎倆承辦人是不會上當的。

第三種，威脅型。語言和身體上突然表現出威脅的架勢，區某司法所所長李某某就是這樣，談了一個事就不談了，讓他接著談，他還威脅說：都談完了，如果不相信，他后面就不說話了。前些年查處的南京鋼鐵集團的一個業務員熊某某也是這樣，交待了十幾萬就封口了，年輕同志讓他接著談，他甚至要和對方打架。

第四種，矛盾型。表情和語言中透露出心情的矛盾，省里交辦的處級干部衡某某就是這樣，交待了十多萬元就封口了，通過觀察他的表情并和他交流，原來他擔心數額大了、不能取保。

第五種，求援型。以向別人打電話問一問或查賬的名義來搪塞，不愿意自己交待，要找臺階下。典型的案例如，司法所長李某某的案發行賄人徐某，辯解說是他老婆與所長李某某合伙做生意的，要打電話問他老婆才知道，怎么可能！就是徐某自己的事。

這個階段，就如同運動學中的“極點”現象，是辦案人員最難攻克的堡壘，但同時也是犯罪嫌疑人最難熬的時候，誰能堅持過去誰就勝利，只要我們承辦人咬咬牙，克服了這個極點，下面將會戰果累累。

七、二次試探階段

二次試探是指犯罪嫌疑人在交待了相當大部分的犯罪事實后，卻不談某些關鍵的人或事，并關心打聽相關政策，或有關的人員姓名、數額或細節，想從中獲取談話人對特定的人或事是否掌握、掌握到什么程度、有關人員是否到案等相關信息，來考慮是否交待這個要他命的關鍵事。煤炭供應商劉某到案后，開始談的是給某處長4萬元的事，后來我們二次突審，拿下！原來是給了幾十萬，他之所以不敢說是擔心該處長在當地有背景司法機關不敢辦他，這是典型的二次突破，這種例子多的是。真正的辦案高手，就是在這個時候顯示出辦案水平了，大的數額往往在這個階段出現，這時候犯罪嫌疑人的試探比第一次的試探更謹慎，更隱蔽，談話人必須更加注意自己的言談，做到滴水不漏，對犯罪嫌疑人的一舉一動更要用心體會，明察秋毫，方能發現其二次試探的一些“偽表現”：

問政策。比第一次試探更謹慎，但更直接。前面的水利站站長朱某某，就是問以后工作能不能保住，能不能不坐牢。這時的回答還是不能欺騙，如果不好回答，就根據其案情結合以往判決的情況，給他一個有利于訊問、也基本上能實現的答案。

問關系人。包括問妻子（丈夫），行賄人，但問的更具體，更迫切，比如查辦的區國稅局稽查科長張某某，交待后問他哥哥的情況，原來他貪污百萬元錢都轉到他哥哥的公司賬上了，后來就是這個共同貪污該二人一起坐牢。

問特定物。有時候嫌疑人就說一句話，承辦人只要用心了，就會發現是一個案子。查處中石化某處長范某某時，行賄人李某某夜里突然冒了一句：借過身份證買房子不算什么吧。偵查人員立即窮追猛打，查出房子就是送給范某某的。

這個階段犯罪嫌疑人的每一個試探性問話，比第一次的試探問話更直接，也有其隱蔽的一面，有一定的復雜性，但總體上的表現和第一次試探大體一致，對于共性之外的個性問題在此不再贅述。

八、徹底交待階段

徹底是指數額的徹底、罪名的徹底，從總量上估算，交待達到90%以上。有的犯罪嫌疑人貪污、受賄、挪用公款三個罪名都齊了，徹底做到如實、全部交待自己的犯罪事實了。在這個階段犯罪嫌疑人的種種表現和第五個階段的實質交待階段總體相像，但是有些地方更微妙，更要用心觀察和體會。細節表現如下：（1）神情放松。但內心更微妙，痛哭流涕者多。（2）話語增多。但仍然是有所顧慮。（3）主動溝通。但更關心他自己的出路。（4）深刻剖析。但認識上是更加到位。（5）能吃能睡。但時睡時醒，因為有一定的負擔和顧慮。

這時犯罪嫌疑人的表現和第五階段基本相似，只是在每句后面都加了一個“但”字，這就是說明，這個階段的表面現象雖然差不多，但內心可能有很大的差別。因為多年的辦案我發現，有二次試探才全部交待的犯罪嫌疑人，其思想包袱和顧慮天生就比一般人多，內心更脆弱，表面上可能看起來很堅強，可是對前途的無望、自殺的心理傾向都會在這個時候發生，必須格外引起重視。