UNIMARC的FRBR化改造及其記錄編制

丁建勤（上海圖書館 上海 200031）

1 FRBR模型及其實現方式

《書目記錄功能需求》 （Functional Requirements for Bibliographic Records，簡稱FRBR）是國際編目界的重要理論成果。FRBR模型以用戶需求為出發點，改變了傳統書目記錄的扁平結構，試圖以作品、內容表達、載體表現和單件（work、expression、manifestation、item）為層級來組織揭示資源，通過揭示書目記錄之間、書目記錄中各個描述對象之間的相互關系，使目錄成為一種方便用戶查找和瀏覽的聚合檢索工具。目前，FRBR模型的實現方式主要有非FRBR記錄的FRBR化顯示、直接編制和存儲FRBR記錄兩種[1]。

1.1 非FRBR記錄的FRBR化顯示

OCLC（Online Computer Library Center，聯機計算機圖書館中心）從2001年開始致力于FRBR 及其應用研究，并進行了一系列的實驗項目，其中一個就是探索使用一些算法聚合現有的作品及內容版本記錄。作品聚集的算法就是對每一個書目記錄生成一個著者/題名信息鍵（author/title key），然后利用這些信息鍵把作品集中到一起[2]。

中國國家圖書館基于Primo資源發現系統進行了國家書目FBBR化試驗，工作內容包括制定FBBR化規則、數據進入Primo前的規范化處理、Primo內部數據格式的生成和Primo前端檢索結果的展示等[3]。

1.2 直接編制和存儲FRBR記錄

通過改變元數據的現有結構和組成，實現按照FRBR模型對信息的各種實體及其屬性進行編目揭示是FRBR化的重要實現方式[1]。例如，中國國家圖書館曹寧主持的FRBR化實驗項目，通過新增自定義字段標識和處理規則，實現記錄的FRBR化標記和顯示[4]。

鑒于前（非）FRBR的MARC（Machine Readable Catalogue，機器可讀目錄）記錄的FRBR化處理存在一定的難度， MARC格式的FRBR化改造既可實現MARC記錄編制符合FRBR模型，又可避免新增自定義字段標識可能造成的數據交換困難，方便數據處理和展示。UNIMARC（Universal Machine Readable Cataloging，國際機讀目錄格式）永久委員會（The Permanent UNIMARC Committee ，簡稱PUC）致力于UNIMARC的持續更新，UNIMARC的FRBR化改造是其重要任務。《UNIMARC手冊：書目格式》和《UNIMARC手冊：規范格式》（以下簡稱UNIMARC規范數據格式）的第3版及2012年更新版[5-6]，包含了相當多的FRBR化改造成果。

2 UNIMARC格式的FRBR化改造

2.1 FRBR第一組實體和對應中UNIMARC處理格式

UNIMARC規范數據格式“154編碼數據字段：題名”的$a子字段第1字符位為“實體類型代碼”，其用一個單字符代碼來表示實體的類型，其中“a”為作品，“b”為內容表達[7]。這表明規范數據描述對象包括FRBR第一組實體的作品和內容表達。《國際編目原則聲明》 （Statement of International Cataloguing Principles，簡稱ICP）5.1條款規定“一般而言，應為每一載體表現創建一條獨立的書目著錄”[8]，因此，FRBR第一組實體和對應的UNIMARC處理格式的關系已相當清晰，如表1所示。

表1 FRBR第一組實體和對應的UNIMARC處理格式

應指出的是，ICP 5.2條款同時規定“書目著錄通常以作為載體表現代表的單件為基礎，并可包括屬于被體現的作品和內容表達的屬性”[8]，因此UNIMARC書目數據格式依然可以描述作品和內容表達的部分屬性，如ISRC（International Standard Recording Code，國際標準音像制品編碼）（016字段）、 “首選檢索點（作品識別）”（506字段）、“首選檢索點（內容表達識別）”（507字段）等。應注意的是，UNIMARC書目數據格式以FRBR實體及其屬性為依據，對某些字段進行了評估和重新定位，如100字段$a子字段的17～19字符位“閱讀對象”代碼屬于內容表達，擬通過新增書目數據和規范數據格式184字段（尚未正式發布）予以描述，184字段啟用后，100字段$a子字段的17～19字符位必須填“x”（不適用）。又如，書目數據格式101字段的$a子字段“正文、聲道等語種”、$b子字段“中間語種”、$c子字段“原著語種”、$d子字段“提要語種”、$j子字段“字幕語種”均為內容表達的屬性，若記錄編制符合FRBR，就不宜使用上述子字段，而應在規范記錄中予以描述。因此，書目數據可以沒有101字段（在沒有$e、$f、$g、$h、$i等載體表現子字段描述的情況下），反之可啟用新定義的第一指示符值“8”予以說明。

2.2 FRBR實體屬性和UNIMARC題名字段

UNIMARC規范數據格式（2012年更新版）新增了FRBR第一組實體的作品、內容表達題名字段。其中作品層包括規范數據2--、4--、5--、7--字段的-31“規范檢索點——題名”字段、-41“規范檢索點——名稱/題名”字段，內容表達層包括規范數據2--、4--、5--、7--字段的-32字段“規范檢索點——題名”、-42字段“規范檢索點——名稱/題名”[6]。與此相適應，書目數據格式同步增加了506字段“首選檢索點（作品）”、507字段“首選檢索點（內容表達）”、576字段“名稱/首選檢索點（作品）”、577字段“名稱/首選檢索點（內容表達）”，如表2所示。

表2 FRBR實體屬性和UNIMARC題名字段一覽表

2.3 FRBR第一組實體的相關創作者、實現者、主題檢索點

UNIMARC規范數據格式（2012年更新版）在52-字段前新增了5-1、5-2相關檢索點，分別用以描述作品和內容表達的相關創作者和實現（貢獻）者[6]。同時將6--字段“分類和實體歷史塊”更名為“主題分析和實體歷史塊”，并新增了60-、61-、63-、64-字段主題檢索點用以描述作品的主題，其中63-和64-字段分別為作品、內容表達的題名主題，如表3所示。

2.4 兼容前（非）FRBR記錄

UNIMARC在進行FRBR化改造的同時，依然保留原先的某些字段，尤其是原先的“統一題名”（現名“首選檢索點”），以兼容前FRBR和非FRBR記錄。因此，一般而言先前記錄仍然可以使用，如表4所示。

3 UNIMARC記錄的FRBR化編制

3.1 引用和創建作品和內容表達層記錄

表3 FRBR第一組實體的相關創作者、實現者、主題檢索點一覽表

表4 前（非）FRBR和FRBR記錄的題名字段表

FRBR作品和內容表達層應對應創建UNIMARC規范記錄，由于中文編目沒有復合標目的概念，因此，所謂對應的規范記錄主要是指以231或232字段為核心的數據。書目數據編制時，應注意查檢規范文檔，506、507字段直接引用規范記錄的231、232字段。對于一個作品存在多個內容表達及其載體表現的情況下，在引用作品和內容表達規范記錄數據元素的基礎上，添加載體表現屬性，將有助于提高編目質量和編目效率。

當規范文檔缺乏相應記錄時，應首先編制規范記錄。應指出的是，內容表達實體沒有題名屬性，換句話說，內容表達規范記錄中的題名子字段可以從作品規范記錄中復制，只需要在作品題名后附加屬性。因此，同一種書目數據是否需要同時描述506、507字段還有待于進一步探討。

當一種著作只有一種內容表達，而這種內容表達也只有一種載體表現時，國內有的實驗項目只建立一條載體表現層的元數據，不再編制作品和內容表達的元數據[4]。

3.2 完善規范記錄中的書目關系

編目人員可以利用新增的501、502、511、512字段分別著錄作品和內容表達的創作者和實現者，利用6--字段描述作品的主題關系，以構建和完善書目關系。應注意的是，中文編目若能實現501、511字段的合理次序（如規定創作者著錄于第一個501、511字段，其后創作者著錄于后續的501、511字段），將彌補缺乏復合標目的缺陷，為后續FRBR化處理和顯示創造條件。

3.3 前（非）FRBR記錄的升級完善

中國國家圖書館國家書目實驗表明，約有30%的書目數據可參與FRBR化聚合[3]，即大部分書目記錄是一種著作的內容表達的載體表現，因此這部分數據可以考慮暫時不予升級轉換處理。

一般而言，存量前（非）FRBR記錄的升級完善主要有兩種方式。一種是通過編寫算法進行數據轉換（包括必要的人工干預），尤其是在新舊系統更換所涉數據遷移時，可在分析存量書目數據編制特性的基礎上，同步完成數據清洗、作品和內容表達規范記錄的自動生成，減少編目工作量，為今后數據的進一步完善提供可能。應該看到，UNIMARC的FRBR改造和國內外前（非）FRBR記錄的FRBR化顯示處理，為存量書目數據升級轉換提供了有力支持。第二種方式是在FRBR化記錄編制時，通過作品和內容表達規范記錄的引用和創建，逐漸修改、完善所涉存量數據。

在現行MARC環境下，關注和思考MARC格式的FRBR化改造和記錄編制，不僅有利于MARC數據的FRBR化呈現和服務，也有助于今后可能進行的新型書目數據格式的MARC數據轉換處理。

[1]詹麗華.基于FRBR的信息組織的評價研究[J].圖書館雜志,2012(11):35-37.

[2]張俊娥.淺析OCLC的FRBR作品聚集算法[J].大學圖書館學報,2006(6):66-69,93.

[3]廖永霞.中國國家書目的FRBR化實踐與思考[J].圖書情報工作,2013,57(17):102-108.

[4]曹 寧.根據FRBR模型重新構造書目數據體系的探索[J].數字圖書館論壇,2008(5):43-48,75.

[5]UNIMARC Bibliographic,3rd edition. UPDATES 2012[EB/OL].[2014-01-03].http://www.ifla.org/node/7974.

[6]UNIMARC Authorities,3rd edition. UPDATES 2012[EB/OL].[2014-01-03].http://www.ifla.org/node/7950.

[7]維 勒.UNIMARC手冊:規范格式[M]《.中國機讀規范格式》工作組,譯.北京:國家圖書館出版社,2013:73.

[8]Statement of International Cataloguing Principles[EB/OL].[2014-03-15].http://www.ifla.org/publications/statement-of-internationalcataloguing-principles.