中美雙邊貿(mào)易對(duì)美國(guó)工業(yè)行業(yè)勞動(dòng)力需求彈性影響效應(yīng)研究

武漢祥 周申 白瑜婷

（1.山西財(cái)經(jīng)大學(xué) 國(guó)際貿(mào)易學(xué)院，山西 太原 030006；2.南開(kāi)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，天津300071；3.福州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，福建 福州350116）

一、引言

中美建交以來(lái)兩國(guó)貿(mào)易迅速發(fā)展，兩國(guó)的貿(mào)易額在1979年僅為23.7億美元，2014年兩國(guó)商品和服務(wù)貿(mào)易總額已經(jīng)達(dá)到6 492.75億美元，增長(zhǎng)為1979年的274倍。伴隨著中美貿(mào)易的加強(qiáng)，這種開(kāi)放的效應(yīng)必然影響到勞動(dòng)力市場(chǎng)上就業(yè)和工資的變化，傳統(tǒng)理論認(rèn)為當(dāng)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行交易時(shí)，由于稟賦不同導(dǎo)致貿(mào)易后一國(guó)商品的相對(duì)價(jià)格變化，從而要素實(shí)際報(bào)酬產(chǎn)生變動(dòng)（斯托爾帕-薩繆爾森定理，即S-S定理），發(fā)達(dá)國(guó)家稀缺要素勞動(dòng)力的實(shí)際報(bào)酬下降而富裕要素資本的實(shí)際報(bào)酬上升，發(fā)展中國(guó)家則是富裕的勞動(dòng)力要素實(shí)際報(bào)酬上升而稀缺的資本實(shí)際報(bào)酬下降。

傳統(tǒng)理論更強(qiáng)調(diào)貿(mào)易通過(guò)“報(bào)酬”橋梁對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)產(chǎn)生“壓力”（Slaughter，2001），通過(guò)產(chǎn)品和要素價(jià)格的變化從而帶來(lái)勞動(dòng)力市場(chǎng)中勞動(dòng)者境遇的改變，可是貿(mào)易不僅可以直接影響就業(yè)和工資（Pravin Krishna、Devashish Mitra、Sajjid Chinoy，2001），貿(mào)易也可以通過(guò)勞動(dòng)力需求彈性的變化帶來(lái)就業(yè)和工資的波動(dòng)性①Bhagwati and Deheija（1994）認(rèn)為那些更多參與國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)，其工資波動(dòng)性更高；Traca（2005）認(rèn)為工資波動(dòng)性隨產(chǎn)業(yè)開(kāi)放度的增強(qiáng)而上升，隨著產(chǎn)業(yè)出口密集度的增強(qiáng)而下降。，并且非工資勞動(dòng)成本發(fā)生轉(zhuǎn)移由工人承擔(dān)，影響工人工作安全感從而對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)產(chǎn)生壓力①Rodrik（1998）認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易加劇了工資的波動(dòng)性，增加了勞動(dòng)需求彈性；Bertrand（1999）提出，由于日益加劇的金融壓力，進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)增加了工資對(duì)于市場(chǎng)狀況的敏感力。，因而到20世紀(jì)90年代有學(xué)者提出從勞動(dòng)力需求彈性的視角分析貿(mào)易對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)的作用（Rodrik，1998）。基于這種思想本文引入勞動(dòng)力需求彈性分析中美雙邊貿(mào)易對(duì)于美國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)的影響。

就勞動(dòng)力需求彈性的研究主要集中在三個(gè)方面：第一個(gè)方面是研究貿(mào)易本身（貿(mào)易自由化）對(duì)于勞動(dòng)力需求彈性的影響：Slaughter（2001）運(yùn)用1961—1991年的面板數(shù)據(jù)，對(duì)國(guó)際貿(mào)易影響勞動(dòng)力需求彈性進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證②Fajnzylber and Maloney（2000）對(duì)于哥倫比亞、智利、墨西哥的研究，Haouas and Yagoubi（2008）對(duì)于突尼斯的研究，Pravin Krishna、Devashish Mitra和Sajjid Chinoy（2001）對(duì)于土耳其的研究，這些研究沒(méi)有得出貿(mào)易對(duì)于勞動(dòng)力需求彈性影響的定論。。第二個(gè)方面是拓展到研究外包對(duì)于勞動(dòng)力需求彈性的改變。Hijzen和Swaim（2010）利用OECD國(guó)家的行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，證明外包對(duì)于勞動(dòng)力需求彈性在過(guò)去二十年間的大幅增長(zhǎng)起著重要作用③Senses（2010）利用1972—2001的美國(guó)企業(yè)數(shù)據(jù)分析外包對(duì)美國(guó)制造業(yè)行業(yè)勞動(dòng)需求彈性的影響。。第三個(gè)研究從貿(mào)易政策和制度角度對(duì)勞動(dòng)力需求彈性進(jìn)行分析。Hasan（2007）利用1980—1997年印度行業(yè)數(shù)據(jù)分析貿(mào)易改革對(duì)于勞動(dòng)需求彈性的影響。

關(guān)于勞動(dòng)力需求彈性國(guó)內(nèi)也早有研究，周博（2002）對(duì)中國(guó)8年間21個(gè)工業(yè)行業(yè)進(jìn)行勞動(dòng)力需求彈性的計(jì)算；周申（2006）首先分析了貿(mào)易自由化對(duì)于中國(guó)工業(yè)行業(yè)勞動(dòng)需求彈性的影響，采用中國(guó)工業(yè)行業(yè)1993—2002年十年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析認(rèn)為貿(mào)易自由化導(dǎo)致中國(guó)勞動(dòng)力需求彈性上升；盛斌等（2009）從進(jìn)出口貿(mào)易和實(shí)際有效匯率的角度進(jìn)行分析，考察貿(mào)易開(kāi)放對(duì)勞動(dòng)力需求彈性和就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的影響，認(rèn)為貿(mào)易和匯率對(duì)中國(guó)工業(yè)行業(yè)的勞動(dòng)力需求彈性有顯著影響；魏浩等（2013）針對(duì)中國(guó)工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)出口貿(mào)易降低了中國(guó)的勞動(dòng)力需求彈性，而進(jìn)口貿(mào)易增加了中國(guó)工業(yè)行業(yè)勞動(dòng)力需求彈性，但是進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)于不同類(lèi)型的勞動(dòng)力需求彈性影響有所差異。

值得注意的是，第一鮮有學(xué)者從雙邊貿(mào)易的角度考察主要貿(mào)易對(duì)象之間的往來(lái)對(duì)貿(mào)易國(guó)行業(yè)勞動(dòng)力需求彈性之間的影響；第二分別考察美國(guó)從中國(guó)的進(jìn)口和美國(guó)對(duì)中國(guó)的出口對(duì)于美國(guó)勞動(dòng)力需求彈性的影響是否有不同，國(guó)內(nèi)研究較少；第三雙邊貿(mào)易中，對(duì)于不同技能的勞動(dòng)者，勞動(dòng)力需求彈性會(huì)有什么變化？④Slaughter（2001）認(rèn)為對(duì)于技能工人和非技能工人而言，貿(mào)易對(duì)提高勞動(dòng)力需求彈性效應(yīng)是復(fù)雜的。本文試圖從貿(mào)易流向和貿(mào)易對(duì)象角度細(xì)化分析，考察雙邊貿(mào)易變動(dòng)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家行業(yè)勞動(dòng)力需求彈性的影響，并且進(jìn)一步細(xì)分為對(duì)技能工人和非技能工人勞動(dòng)力需求彈性的分析。

二、理論框架和計(jì)量模型

勞動(dòng)力需求彈性指標(biāo)可以清晰地表達(dá)勞動(dòng)力市場(chǎng)的就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，Rodrik（1997）指出這種風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在三個(gè)方面：第一，當(dāng)勞動(dòng)力市場(chǎng)遭受到某種外生沖擊從而引發(fā)勞動(dòng)需求變動(dòng)時(shí)，勞動(dòng)需求彈性越大，觸發(fā)工資和就業(yè)的波動(dòng)性越大；第二，勞動(dòng)需求彈性提高，會(huì)將工資和就業(yè)與非工資成本相關(guān)聯(lián)，從而導(dǎo)致非工資成本轉(zhuǎn)嫁到勞動(dòng)者身上；第三，較高的勞動(dòng)需求彈性會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)者在分享公司超額利潤(rùn)的談判中談判能力下降。Slaughter（2001）認(rèn)為美國(guó)經(jīng)濟(jì)正在經(jīng)歷著上述影響，具體表現(xiàn)為美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)間收入不平等的加劇以及由工會(huì)數(shù)量下降所顯示的勞動(dòng)力議價(jià)能力的下降。Rodrik（1997）提出可以用勞動(dòng)力需求彈性來(lái)解釋這兩種現(xiàn)象的出現(xiàn)，而近年來(lái)這個(gè)角度才引起經(jīng)濟(jì)學(xué)家的重視。

進(jìn)一步的，Slaughter（2001）將貿(mào)易影響勞動(dòng)力需求彈性的效應(yīng)分為替代效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)。隨著中美貿(mào)易的加強(qiáng)，一方面會(huì)引發(fā)廠商生產(chǎn)時(shí)可以有更多的選擇從而導(dǎo)致生產(chǎn)要素在國(guó)際間流動(dòng)，尤其是制造業(yè)行業(yè)，勞動(dòng)這種要素的價(jià)格發(fā)生變化從而工資發(fā)生變化，引發(fā)對(duì)于勞動(dòng)需求的變動(dòng)，這可以認(rèn)為是替代效應(yīng)；另一方面中美貿(mào)易導(dǎo)致制造業(yè)行業(yè)工資變動(dòng)帶來(lái)最終產(chǎn)品需求變化，如果對(duì)于最終產(chǎn)品需求彈性較大，那么引起生產(chǎn)規(guī)模發(fā)生較大變動(dòng)，進(jìn)而又引發(fā)派生就業(yè)需求，這可以認(rèn)為是規(guī)模效應(yīng)。

（一）理論框架

假設(shè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是壟斷競(jìng)爭(zhēng)的①由于分析中美貿(mào)易在國(guó)際工業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)（ISIC 3）下的細(xì)分行業(yè)，考慮到中美貿(mào)易的復(fù)雜性，為了簡(jiǎn)化問(wèn)題認(rèn)為在行業(yè)層面，大多數(shù)行業(yè)都是壟斷競(jìng)爭(zhēng)特征的，這意味著行業(yè)中廠商對(duì)產(chǎn)品具有一定的壟斷性、廠商之間的競(jìng)爭(zhēng)受到行業(yè)其它廠商的影響較小、廠商面臨相對(duì)獨(dú)立的需求彈性曲線，從而更加有利于我們分析問(wèn)題。，那么借鑒Mitra和Shin（2012）的模型建立一個(gè)簡(jiǎn)單的理論框架分析當(dāng)貿(mào)易只存在與兩國(guó)之間時(shí)，貿(mào)易對(duì)勞動(dòng)需求彈性的影響。為了簡(jiǎn)化問(wèn)題，假定廠商在生產(chǎn)過(guò)程中使用三種要素投入，包括資本（K）、勞動(dòng)（L）和其他材料投入（M），假定規(guī)模報(bào)酬不變，那么制造業(yè)行業(yè)的三要素投入的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)（C-D生產(chǎn)函數(shù)）

那么行業(yè)j中代表性廠商i所面臨的逆需求函數(shù)可以表示為

其中，θ是參數(shù)，j是行業(yè)j的產(chǎn)品平均價(jià)格，ij是廠商面臨的自價(jià)格（own price），Yij是制造業(yè)行業(yè)j中廠商i的總產(chǎn)量，A是技術(shù)參數(shù)，α，β和（1-α-β）分別是資本、勞動(dòng)和其他材料投入的產(chǎn)出彈性，ε是廠商的需求價(jià)格彈性。

假設(shè)在生產(chǎn)者均衡的條件下，廠商面臨三要素投入的無(wú)限彈性供應(yīng)即要素價(jià)格給定，勞動(dòng)力的價(jià)格等于wj，資本的價(jià)格是rj，其他材料的平均價(jià)格是mj，那么廠商的利潤(rùn)最大化一階條件可以表述為

其中，Kij、Lij和 Mij分別代表廠商的勞動(dòng)、資本和其他材料使用量，那么在式（1）、式（3）、式（4）、式（5）的基礎(chǔ)上進(jìn)一步經(jīng)過(guò)簡(jiǎn)單的數(shù)學(xué)操作可以得到生產(chǎn)函數(shù)的方程

將式（6）代入式（4），再兩邊取對(duì)數(shù)得到勞動(dòng)力需求方程

其中，Ua＝ε-1，Ur＝-α（ε-1），Uw＝-β（ε-1）-1，Um＝-（1-α-β）（ε-1），U0＝ε［lnθ＋ln（1-1/ε）］＋lnβ＋（ε-1）［αlnα＋βlnβ＋（1-α-β）ln（1-α-β）］。

U0是常數(shù)項(xiàng)。由式（7）可知，勞動(dòng)力需求的實(shí)際工資彈性（即勞動(dòng)力需求的自價(jià)格彈性）就是Uw＝?lnL/?ln（w/）＝-β（ε-1）-1＝-［1＋β（ε-1）］，勞動(dòng)力需求的實(shí)際工資彈性隨著廠商的需求價(jià)格彈性變化而產(chǎn)生同方向的變化，即當(dāng)廠商的市場(chǎng)需求彈性變大，那么勞動(dòng)力的實(shí)際工資彈性也隨之變大，勞動(dòng)力的就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)提高。

（二）計(jì)量模型

在上述理論模型基礎(chǔ)上進(jìn)一步引入貿(mào)易開(kāi)放指標(biāo)，并控制其他變量，得到基準(zhǔn)的計(jì)量方程

回歸方程中，Lit是t時(shí)期美國(guó)制造業(yè)行業(yè)的就業(yè)，包含總體工人就業(yè)、技能工人就業(yè)S和非技能工人就業(yè)U；w是對(duì)應(yīng)的工人實(shí)際工資，包括總體工人實(shí)際工資，技能工人實(shí)際工資ws和非技能工人實(shí)際工資wu；open是貿(mào)易開(kāi)放指標(biāo)，采用三個(gè)指標(biāo)來(lái)進(jìn)行分析（用行業(yè)的進(jìn)口滲透率imr、出口比重exr以及貿(mào)易逆差占比unbr來(lái)表示）；r是實(shí)際利率①周申（2006）分析貿(mào)易自由化對(duì)于中國(guó)這個(gè)發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)力需求彈性的影響時(shí)，認(rèn)為中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家資本市場(chǎng)發(fā)育不完全，因而沒(méi)有考慮資本的價(jià)格（利率），而美國(guó)作為最大的發(fā)達(dá)國(guó)家資本市場(chǎng)發(fā)展較為完善，因而此處加入利率進(jìn)行分析。，代表資本的實(shí)際價(jià)格；A是技術(shù)變量，用全要素生產(chǎn)率表示；M是制造業(yè)行業(yè)的其他材料實(shí)際支出；rer是實(shí)際有效匯率；grg表示美國(guó)實(shí)際GDP增長(zhǎng)。υi是制造業(yè)行業(yè)的個(gè)體固定效應(yīng)，εit是隨機(jī)誤差項(xiàng)。

為了進(jìn)一步分析中美雙邊貿(mào)易對(duì)于美國(guó)勞動(dòng)力需求彈性的影響，從規(guī)模效應(yīng)和替代效應(yīng)兩個(gè)角度進(jìn)行分析。約束產(chǎn)出之后（控制變量中只考慮了制造業(yè)行業(yè)的實(shí)際產(chǎn)出lnYit），貿(mào)易通過(guò)影響生產(chǎn)要素的替代從而對(duì)于美國(guó)勞動(dòng)力需求彈性產(chǎn)生影響，因此可以用于分析替代效應(yīng)；約束資本之后（控制變量中只考慮了制造業(yè)行業(yè)的資本投入lnKit），貿(mào)易只能通過(guò)影響最終產(chǎn)品的需求從而對(duì)美國(guó)勞動(dòng)力需求彈性產(chǎn)生作用，因此可以用于分析規(guī)模效應(yīng)。相應(yīng)的設(shè)定計(jì)量方程如下

三、數(shù)據(jù)來(lái)源與變量說(shuō)明

美國(guó)就業(yè)數(shù)據(jù)來(lái)源于美國(guó)經(jīng)濟(jì)研究國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、美國(guó)人口普查局經(jīng)濟(jì)研究中心數(shù)據(jù)庫(kù)以及美國(guó)制造業(yè)年度調(diào)查數(shù)據(jù)庫(kù)。中美雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)選擇OECD STAN雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)②選擇了美國(guó)從中國(guó)進(jìn)口和向中國(guó)出口的數(shù)據(jù)，并且基于下文制造業(yè)行業(yè)的分析，最后實(shí)證檢驗(yàn)時(shí)去掉了農(nóng)林牧副漁業(yè)，所以總共是17個(gè)行業(yè)。公布的中美制造業(yè)行業(yè)雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)作為來(lái)源。美國(guó)的實(shí)際產(chǎn)出數(shù)據(jù)選取了美國(guó)制造業(yè)的實(shí)際產(chǎn)出，數(shù)據(jù)來(lái)源是美國(guó)經(jīng)濟(jì)分析局；中美之間的實(shí)際有效匯率數(shù)據(jù)來(lái)自于世界銀行的年度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；美國(guó)的實(shí)際利率以及實(shí)際國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值都來(lái)自于世界銀行的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

美國(guó)的行業(yè)數(shù)據(jù)是按照北美工業(yè)分類(lèi)系統(tǒng)NAICS進(jìn)行梳理，把雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)與NAICS進(jìn)行匹配和整理，得到對(duì)應(yīng)的四分位行業(yè)數(shù)據(jù)：1、農(nóng)林牧漁業(yè)；2、開(kāi)采業(yè)；3、食品制造及煙草加工業(yè)；4、紡織、紡織品制造業(yè)、皮革及其鞋類(lèi)制造業(yè)；5、木材及木材制造業(yè)；6、紙漿、紙張、紙制品、印刷和出版業(yè)；7、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)；8、化學(xué)工業(yè)（包括醫(yī)學(xué)制品業(yè)）；9、塑料及橡膠制品業(yè)；10、非金屬礦物制品業(yè)；11、初級(jí)金屬制品業(yè)；12、金屬制品業(yè)；13、機(jī)械和設(shè)備制造業(yè)；14、計(jì)算機(jī)設(shè)備、通信設(shè)備及精密儀器、光學(xué)儀器制造業(yè)；15、電氣機(jī)械設(shè)備制造業(yè)；16、汽車(chē)、拖車(chē)和半拖車(chē)制造業(yè)；17、其他交通設(shè)施；18、其他制造業(yè)、再生產(chǎn)品。

回歸方程（8）中，Lit為美國(guó)制造業(yè)行業(yè)i在時(shí)期t的就業(yè)規(guī)模；wit為對(duì)應(yīng)的實(shí)際工資；由上述勞動(dòng)力需求彈性的定義可知，實(shí)際工資變量lnwit的系數(shù)?lnLit/?lnwit即為勞動(dòng)力需求彈性的估計(jì)參數(shù)，從前文可知預(yù)期符號(hào)隨就業(yè)群體的不同而產(chǎn)生差別。

引入三個(gè)貿(mào)易指標(biāo)來(lái)考察中美貿(mào)易對(duì)美國(guó)制造業(yè)行業(yè)勞動(dòng)力需求，包括美中進(jìn)口滲透率（進(jìn)口/（產(chǎn)出＋進(jìn)口-出口））、出口比重（出口/產(chǎn)出）、凈進(jìn)口占比（凈進(jìn)口③此處凈進(jìn)口＝美國(guó)從中國(guó)的進(jìn)口-美國(guó)向中國(guó)的出口。/產(chǎn)出）。由于美國(guó)從中國(guó)進(jìn)口會(huì)促使生產(chǎn)要素產(chǎn)生流動(dòng)和替代，進(jìn)一步導(dǎo)致國(guó)內(nèi)最終產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)激烈，因而預(yù)期交叉項(xiàng)lnw×imr的系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明通過(guò)進(jìn)口滲透率提高了勞動(dòng)需求彈性；由于美國(guó)向中國(guó)出口會(huì)導(dǎo)致對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品和勞動(dòng)要素需求都有所增加，對(duì)廠商生產(chǎn)產(chǎn)生影響，因而預(yù)期交叉項(xiàng)lnw×exr的系數(shù)為正，說(shuō)明通過(guò)中降低了勞動(dòng)需求彈性；由于美國(guó)對(duì)中國(guó)長(zhǎng)期貿(mào)易逆差，因?yàn)槊绹?guó)從中國(guó)的凈進(jìn)口較大，因而預(yù)期交叉項(xiàng)lnw×nimr的系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明美國(guó)與中國(guó)的貿(mào)易提高了美國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)的波動(dòng)。這三個(gè)交叉項(xiàng)的回歸系數(shù)可以反映中美貿(mào)易對(duì)于美國(guó)勞動(dòng)力需求彈性的影響。表1對(duì)相關(guān)變量進(jìn)行說(shuō)明。

表1 相關(guān)變量說(shuō)明

對(duì)變量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)性描述，如表2所示。

表2 變量統(tǒng)計(jì)性描述

四、模型結(jié)果及分析

采用上述模型與數(shù)據(jù)，對(duì)中美貿(mào)易對(duì)于美國(guó)制造業(yè)行業(yè)勞動(dòng)需求彈性的影響進(jìn)行分析：一是基準(zhǔn)回歸，報(bào)告面板固定效應(yīng)回歸的結(jié)果；二是分別對(duì)技能工人和非技能工人進(jìn)行回歸分析；三是進(jìn)一步檢驗(yàn)面板回歸的穩(wěn)健性，用工資和產(chǎn)出的滯后項(xiàng)作為工具變量進(jìn)行回歸。

（一）基礎(chǔ)回歸分析

首先對(duì)面板固定效應(yīng)模型回歸結(jié)果進(jìn)行分析。

對(duì)模型（9）和模型（10）進(jìn)行 Hausman檢驗(yàn)，以確定采用固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型，結(jié)果顯示采用面板固定效應(yīng)模型估計(jì)回歸方程系數(shù)更為合適。

第（1）-（6）列是個(gè)體固定效應(yīng)模型（FE）估計(jì)的結(jié)果。第（1）-（6）列勞動(dòng)力需求彈性的系數(shù)估計(jì)值都是負(fù)數(shù)（與預(yù)期符合相同）并且顯著的，這說(shuō)明中美雙邊貿(mào)易對(duì)于美國(guó)工業(yè)行業(yè)工人總體需求彈性的影響是重要的。第（1）、（3）、（5）列是產(chǎn)出約束下中美貿(mào)易對(duì)美國(guó)工業(yè)行業(yè)總體勞動(dòng)力需求彈性的估計(jì)結(jié)果，第（2）、（4）、（6）列是在資本約束下中美貿(mào)易對(duì)美國(guó)工業(yè)行業(yè)總體勞動(dòng)力需求彈性的估計(jì)結(jié)果。第（1）、（2）列采用進(jìn)口滲透率作為兩國(guó)貿(mào)易開(kāi)放的指標(biāo)，其中的系數(shù)為負(fù)，進(jìn)口滲透率通過(guò)替代效應(yīng)①產(chǎn)出約束下，貿(mào)易開(kāi)放主要通過(guò)影響要素需求彈性影響工人需求彈性；要素約束下，貿(mào)易開(kāi)放主要通過(guò)最終產(chǎn)品的需求彈性影響工人需求彈性。（產(chǎn)出約束，即第（1）列的分析控制產(chǎn)出變量）和規(guī)模效應(yīng)（要素約束，即第（2）列的分析控制資本）對(duì)制造業(yè)行業(yè)總體工人的需求彈性的影響都是正①見(jiàn)周申等（2014），由于表中的lnw×imr項(xiàng)的lnw對(duì)lnL的回歸系數(shù)是負(fù)的（工資上升，勞動(dòng)力需求下降），而lnw×imr的系數(shù)顯著為負(fù)（兩者相乘，負(fù)正為負(fù)），因此imr對(duì)需求彈性的影響是正的。的。從影響程度上看，進(jìn)口滲透率每增加1%，工人需求彈性總體提升了0.229%（0.069＋0.123），其中替代效應(yīng)帶動(dòng)彈性提高0.069%，規(guī)模效應(yīng)提高0.123%。出口比重對(duì)工人需求彈性的影響比隨機(jī)效應(yīng)模型的更大一些，出口比重每增加1%，替代效應(yīng)帶來(lái)的需求彈性下降0.798%，規(guī)模效應(yīng)帶來(lái)的需求彈性下降1.307%，總體下降2.105%。凈進(jìn)口效應(yīng)仍然是偏向進(jìn)口的，進(jìn)一步說(shuō)明美國(guó)從中國(guó)的進(jìn)口提高了美國(guó)工業(yè)行業(yè)勞動(dòng)力市場(chǎng)波動(dòng)性，導(dǎo)致勞動(dòng)需求彈性增加。

表3 美中雙邊貿(mào)易對(duì)總體工人需求彈性的固定效應(yīng)回歸結(jié)果

（二）對(duì)于技能工人和非技能工人的分析

近年來(lái)一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家將勞動(dòng)力需求彈性的研究群體進(jìn)一步拓展，Slaughter（1997）、Fajnzylber 和 Maloney （2006）、Rosholm 等（2007）、Meschi等 （2011）、Ousama Ben Salha（2013）等人按照技能將勞動(dòng)力分類(lèi)，分別考察技能工人和非技能工人貿(mào)易開(kāi)放對(duì)他們的需求彈性的影響。

根據(jù)表4的結(jié)果顯示，第（1）-（6）列勞動(dòng)力需求彈性的系數(shù)估計(jì)值都是負(fù)數(shù)（與預(yù)期符合相同）并且顯著的，這說(shuō)明中美雙邊貿(mào)易對(duì)于美國(guó)工業(yè)行業(yè)技能勞動(dòng)力需求彈性的影響程度是重要的。

其中第（1）-（2）列是進(jìn)口滲透率對(duì)技能工人需求彈性的模型分析，（3）-（4）對(duì)比研究出口比重對(duì)技能工人彈性需求的影響，（5）-（6）進(jìn)一步考察凈進(jìn)口對(duì)技能工人需求彈性的變動(dòng)。由于采用個(gè)體固定效應(yīng)驗(yàn)證進(jìn)口滲透率和凈進(jìn)口比例對(duì)技能工人需求彈性影響的效果更好，因此第（1）、（2）、（5）、（6）采用固定效應(yīng)，第（3）、（4）列采用隨機(jī)效應(yīng)檢驗(yàn)出口比重對(duì)技能工人需求彈性的影響①由于篇幅限制，本文不再贅述隨機(jī)效應(yīng)和固定效應(yīng)的結(jié)果，如感興趣可向作者索要。。結(jié)果顯示貿(mào)易開(kāi)放對(duì)總體工人需求彈性的影響是重要的，但能夠發(fā)現(xiàn)進(jìn)口滲透率對(duì)技能工人需求彈性的影響更明顯，回歸結(jié)果也更為顯著。

分析開(kāi)放變量和工資的交叉項(xiàng)的影響，lnws×imr的估計(jì)系數(shù)依然為負(fù)，通過(guò)替代效應(yīng)的結(jié)果雖然不顯著可是還是表示了正向影響，而通過(guò)規(guī)模效應(yīng)進(jìn)口對(duì)技能工人需求彈性的影響是正的。lnws×exr的估計(jì)系數(shù)也依然為正并且是顯著的，表明出口會(huì)顯著降低美國(guó)制造業(yè)行業(yè)技能工人的需求彈性，出口比重每增加1%，替代效應(yīng)使技能工人需求彈性降低1.047%，同時(shí)規(guī)模效應(yīng)也降低了1.494%的需求彈性，技能工人需求彈性總體降低了2.541%。lnws×nimr的估計(jì)系數(shù)依然為負(fù)，通過(guò)替代效應(yīng)的結(jié)果顯著的表示了正向影響，而通過(guò)規(guī)模效應(yīng)進(jìn)口對(duì)技能工人需求彈性的影響也是顯著為正的，凈進(jìn)口比重每增加1%，替代效應(yīng)使技能工人需求彈性增加0.104%，同時(shí)規(guī)模效應(yīng)也增加了0.135%的需求彈，技能工人需求彈性總體增加了0.239%。進(jìn)一步的發(fā)現(xiàn)中美貿(mào)易變量與工資交叉項(xiàng)在增加產(chǎn)出這一個(gè)控制變量的條件下與增加資本這個(gè)控制變量相比，需求彈性的影響較小，但總體來(lái)說(shuō)兩者相差不大，這說(shuō)明替代效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)都對(duì)需求彈性起作用，而兩者相比規(guī)模相應(yīng)的作用更大一些，這與中美貿(mào)易的特點(diǎn)相關(guān)。中美貿(mào)易中美國(guó)大量向中國(guó)外包進(jìn)行生產(chǎn)，而從中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品集中與（計(jì)算機(jī)、電子等通訊設(shè)備；服裝與紡織品等勞動(dòng)密集型產(chǎn)品）導(dǎo)致美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品市場(chǎng)產(chǎn)生壓力，從而對(duì)技能勞動(dòng)者就業(yè)②Scott（2013）認(rèn)為美國(guó)與中國(guó)的貿(mào)易發(fā)生了變化，從2001—2011年對(duì)技能工人產(chǎn)生影響，帶來(lái)高技能工人就業(yè)的損失（特別是電腦和電子產(chǎn)品生產(chǎn)行業(yè)），高技能工人也減少了1，057，000個(gè)就業(yè)崗位。需求產(chǎn)生波動(dòng)。

再對(duì)非技能工人進(jìn)行分析，用Hausman檢驗(yàn)采用固定效應(yīng)或者是隨機(jī)效應(yīng)，檢驗(yàn)結(jié)果不顯著；因而采用Breusch-Pagan檢驗(yàn)③有文獻(xiàn)認(rèn)為一般情況下，個(gè)體可以都被視為是隨機(jī)的（Mundlak，1978）。發(fā)現(xiàn)使用隨機(jī)效應(yīng)模型效果更好，因此使用隨機(jī)效應(yīng)分析中美雙邊貿(mào)易對(duì)非技能工人需求彈性的影響。根據(jù)表5顯示，第（7）-（12）列對(duì)非技能工人需求彈性的系數(shù)估計(jì)值都是負(fù)數(shù)（與預(yù)期符合相同）并且顯著的，這說(shuō)明中美雙邊貿(mào)易對(duì)于美國(guó)工業(yè)行業(yè)非技能勞動(dòng)力需求彈性的影響是顯著的。

具體分析不同的開(kāi)放變量，首先從第（7）、（8）列可以看出進(jìn)口滲透率通過(guò)替代效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)對(duì)非技能工人勞動(dòng)力需求彈性影響均是顯著并且是正的。lnwu×exr的估計(jì)系數(shù)也依然為正并且是顯著的，表明出口會(huì)顯著降低美國(guó)制造業(yè)行業(yè)非技能工人的需求彈性。凈進(jìn)口對(duì)勞動(dòng)力需求彈性影響的估計(jì)系數(shù)依然為負(fù)，通過(guò)替代效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)兩種方式總體上看美國(guó)從中國(guó)的凈進(jìn)口導(dǎo)致美國(guó)非技能工人勞動(dòng)需求彈性（絕對(duì)值）增加了約0.033。

表4 美中雙邊貿(mào)易對(duì)技能工人需求彈性的回歸結(jié)果

表5 美中雙邊貿(mào)易對(duì)非技能工人需求彈性的回歸結(jié)果

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

由于工資和勞動(dòng)需求、勞動(dòng)需求和產(chǎn)出之間有明顯的內(nèi)生性：工資越高，廠商對(duì)勞動(dòng)力的需求越低，反之，廠商對(duì)勞動(dòng)要素的需求越大，能夠給予的工資越高；同樣的，廠商能夠通過(guò)增加勞動(dòng)投入，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，提高產(chǎn)量。為了解決內(nèi)生性問(wèn)題，并進(jìn)一步檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷姆€(wěn)健性，采用工具變量法對(duì)各個(gè)模型重新回歸。Amiti和 Wei（2009）以及Lodefalk（2014）認(rèn)為由于內(nèi)生解釋變量和滯后變量高度相關(guān)，而滯后變量是已經(jīng)發(fā)生的變量，和同期的誤差擾動(dòng)項(xiàng)不相關(guān)，因此面板數(shù)據(jù)可以用內(nèi)生解釋變量的滯后項(xiàng)作為工具變量。本文的工具變量用工資和產(chǎn)出的滯后項(xiàng)表示。

根據(jù)表6、表7和表8可以得出IV估計(jì)結(jié)果中，總體工人需求彈性模型、技能工人和非技能工人需求彈性模型的估計(jì)系數(shù)符號(hào)和量值與前文的估計(jì)結(jié)果基本一致，因此模型估計(jì)結(jié)果是相對(duì)穩(wěn)健的。

表6 美中雙邊貿(mào)易對(duì)總體工人需求彈性的穩(wěn)健性回歸結(jié)果（IV）

表7 中美間貿(mào)易開(kāi)放對(duì)技能工人需求彈性的穩(wěn)健性回歸結(jié)果（IV）

表8 中美間貿(mào)易開(kāi)放對(duì)非技能工人需求彈性的穩(wěn)健性回歸結(jié)果（IV）

但通過(guò)工業(yè)行業(yè)整體和兩種類(lèi)型勞動(dòng)力就業(yè)量所受影響程度的比較分析，可以看出中美雙邊貿(mào)易的三個(gè)開(kāi)放指標(biāo)通過(guò)規(guī)模效應(yīng)對(duì)美國(guó)工業(yè)勞動(dòng)需求彈性施加的影響比替代效應(yīng)要更強(qiáng)一些，導(dǎo)致這一現(xiàn)象出現(xiàn)的可能原因是：第一，美國(guó) “去工業(yè)化”及“再工業(yè)化”政策結(jié)構(gòu)的變動(dòng)帶來(lái)產(chǎn)品市場(chǎng)的變化；第二，美國(guó)與中國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)中，更多集中于中間品和消費(fèi)品，替代效應(yīng)作用相對(duì)薄弱。通過(guò)對(duì)不同技能工人產(chǎn)生影響的差異性分析，也可以在一定程度上反映在中美雙邊進(jìn)出口貿(mào)易條件下，不同技能勞動(dòng)力面臨的就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)受到中美貿(mào)易的影響。

五、結(jié)論和政策啟示

本文利用一個(gè)簡(jiǎn)單的理論模型，使用1997—2009年中美雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)以及美國(guó)制造業(yè)勞動(dòng)力市場(chǎng)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，討論了中美雙邊貿(mào)易通過(guò)替代效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)對(duì)美國(guó)制造業(yè)行業(yè)勞動(dòng)力（并且進(jìn)一步區(qū)分技能勞動(dòng)和非技能勞動(dòng)）需求彈性變化影響。結(jié)果表明：美國(guó)從中國(guó)的進(jìn)口都提高了勞動(dòng)力需求彈性，進(jìn)口通過(guò)替代效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)都增加了勞動(dòng)力需求彈性；美國(guó)對(duì)中國(guó)的出口都降低了勞動(dòng)力需求彈性，并且出口無(wú)論是通過(guò)替代效應(yīng)還是規(guī)模效應(yīng)都使勞動(dòng)力需求彈性下降；美國(guó)與中國(guó)的凈進(jìn)口通過(guò)替代效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)也都提高了總體勞動(dòng)力需求彈性。

本文對(duì)中美雙邊貿(mào)易影響美國(guó)工業(yè)行業(yè)勞動(dòng)力市場(chǎng)需求彈性的分析，豐富了貿(mào)易開(kāi)放影響勞動(dòng)力市場(chǎng)的研究。即使中美雙邊貿(mào)易對(duì)于美國(guó)勞動(dòng)力就業(yè)和工資的影響作用不夠劇烈，但是中美貿(mào)易確實(shí)導(dǎo)致了美國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)需求彈性的擴(kuò)大，這種勞動(dòng)力需求彈性的增加意味著勞動(dòng)供給方地位的減弱，美國(guó)制造業(yè)行業(yè)勞動(dòng)者可能承擔(dān)更多的就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，就業(yè)市場(chǎng)波動(dòng)性提高，從而最終會(huì)導(dǎo)致美國(guó)國(guó)內(nèi)勞動(dòng)者就業(yè)信心下降、議價(jià)能力削弱，其在收入分配中的相對(duì)地位下降。進(jìn)一步地，出口和進(jìn)口對(duì)于不同技能水平勞動(dòng)力需求彈性的影響不同，所以在當(dāng)前中美貿(mào)易關(guān)系格局中，美方要切實(shí)鼓勵(lì)制造業(yè)行業(yè)向中國(guó)出口降低勞動(dòng)力需求彈性；同時(shí)中國(guó)應(yīng)充分考量美國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)對(duì)來(lái)自中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易沖擊的擔(dān)憂以及面臨由此引發(fā)的潛在政治壓力，主動(dòng)調(diào)整對(duì)美貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

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