國際工程承包項目風險的模糊綜合評價研究

■孫曉麗，王兆勝

■1．黃岡師范學院建筑學院，湖北 黃岡 438000;2．中國京冶工程技術有限公司(新加坡分公司)，新加坡 658065

1 引言

國際工程項目涉及到工程所在國家的政治局勢、經濟形勢、國際關系以及該國有關進出口、資金和勞務的政策法規，外匯管制辦法等。并且會面臨不同的業主、不同的技術標準，不同的地理和氣候條件。這就使得國際工程項目處在一個復雜多變的環境之中，而這種多變性必然會導致項目自身的高風險性。2014年9月，美國《工程新聞紀錄》(ENR)評出全球最大的250家承包商，其中有62家國內企業上榜，位居榜首。海外總營業額790．1億美元，企業平均海外營業額為12．74億美元，表明我國的對外工程承包還存在依靠數量，分布零散，盈利缺乏的現狀，亟需從粗放型的施工承包向總承包，投資，實物換資源等高端模式轉換。本文試圖針對國際工程項目的自身特點，對其風險進行科學、合理、有效的評估和預警是國際工程項目實現既定利潤，順利完工的基本前提和重要保障。

風險評估是對工程項目整體風險水平作出合理評價的過程。學術界將風險評估技術應用于工程項目管理源于上世紀五六十年代，至今已取得長足的發展，主要包括兩大類，(1)定性方法:問卷調查法、專家打分法、集體討論法;(2)定量方法:層次分析法、模糊數學法、敏感性分析、概率統計法、蒙特卡洛模擬、網絡模擬法、CIM模型和影響圖等方法［1］。不過，除了專家打分法外，其他的評估技術方法尚未得到廣泛的應用，其主要原因在于大多數國際工程項目中，尚未建立一套系統靈活的風險管理軟件，缺乏必要的條件對復雜的項目進行更加深入的分析。目前，大量的國際工程承包項目的風險評估采用的是德爾菲法，但由于這種方法不能在工程項目的成本控制中定量的體現出來，只能在初期的決策階段加以應用。

傳統的風險評估方法通常是對風險因子進行定性的描述和評分，很難通過構建數學關系來精確量化這些風險因子對研究對象所產生的影響程度，使評估結果帶有較為強烈的主觀色彩。為了能更系統地綜合專家經驗，更全面的評估項目風險，模糊綜合評價法便被引入到風險評估中來。該方法的特點是能夠根據專家和決策者提供的經驗和目標參數得到相當一致的程度值，為決策者提供更加合理實用的分析結果［2-3］。

2 國際工程承包項目風險的模糊綜合評價模型

2．1 指標權重的確定和評分

本文基于改進的層次分析法計算各項指標的權重，以專家調查為基礎構造判斷矩陣，主要步驟如下:(1)設計專家問卷調查表。該調查表列出各項國際工程承包項目所涉及的風險因素，請各位專家對各風險指標間的相互作用程度打分［4］。(2)構造判斷矩陣。本文采用了改進層次分析法中判斷矩陣的間接給出法來構建判斷矩陣［5］。設同一層次間有n個元素，各個元素相互比較可以得出如下的比較矩陣:

這種三標度比較矩陣不僅可以表示各元素相互之間的重要程度關系，還可以通過下列公式計算元素的排序指數:

若用rmax表示最大的排序指數，rmin表示最小的排序指數，Amax表示排序指數最大的元素，Amin表示排序指數最小的元素，則當選取這兩個元素作為基點比較元素，經專家比較，用某種標度給出這個基點的相對重要性程度bm(＞1)后，通過下面的變換式可以求得各元素間的相對重要性程度:

這個變換式的意義在于:根據基點相對重要程度的標度，將各元素的排序指數之差，從［0，(rmax-rmin)］區間變換到能反映各元素相對重要性程度的［1～bm］或［1/bm～1］區間。

(3)計算重要性排序。首先采用幾何平均法求出矩陣C的最大特征根λmax所對應的特征向量，然后進行正規化處理，即可得到各評價指標的重要性排序，具體公式為:

(4)一致性檢驗。設C為n階矩陣，uij為C中元素，若對任意1≤i≤n，1≤j≤n，矩陣 C 的元素具有傳遞性，即滿足等式:cik=cij× cjk，則稱C為一致性矩陣。一致性檢驗采用如下公式:

其中:CR為判斷矩陣的隨機一致性比率，RI為平均隨機一致性指標，見表2。

標度1 2 3 4 5 6 7 8 9 RI 0 0 0．58 0．90 1．12 1．24 1．32 1．41 1．45

CI稱作判斷矩陣的一般一致性指標，具體計算公式為:

n為判斷矩陣的階數，λmax為判斷矩陣的最大特征根。

當CR＜0．1，則認為判斷矩陣具有滿意的一致性，否則需調整判斷矩陣元素的標度值，直至達到滿意的一致性。

2．2 國際工程承包項目風險的模糊綜合評價模型

(1)建立模糊集。主要素層指標集為X=(X1，X2，…，Xp)，相應的權重集為 A=(a1，a2，…ap)。其中，ak(k=1，2，…，p)表示指標 Xk在X中的比重，∑pk=1ak=1。子因素指標集為 Xk=(Xk1，Xk2，…，Xkq)相應的權重集為 ak=(ak1，aks，…akq)，其中 akl=(1，2，…，q)表示 Xkl在 Xk中的比重，∑ql=1akl=1。評語集為 V=(V1，V2，…，Vn)，其中 Vj(j=1，2，…，n)表示指標因素的各級評語，評語分為五個等級依次為:“低風險”、“較低風險”、“一般風險”、“較高風險”、“高風險”［6］。

(2)確定隸屬矩陣。從到評語集V的模糊評價矩陣為:

其中 rij(i=1，2，…，m;j=1，2，…，n)表示子因素層指標 Xk對于第j級評語Vj的隸屬度。rij的取值方法為:對各專家的評分結果進行統計整理，得到對于指標 Xk有 vil個 V1評語，vi2個V2評語，…，vin個 Vn評語，則對于 i=1，2，…，m 有:

(3)模糊矩陣運算。先對各子因素層指標Xkl的評價矩陣Rkl作模糊矩陣運算，得到子因素層矩陣Xkl對于評語集V的隸屬向量Bkl:

再對各主因素層指標Xk的評價矩陣R作模糊矩陣運算，得到主因素層指標Xk對于評語集V的隸屬向量Bk:

然后對R進行模糊矩陣運算，即得到目標層指標X對于評語集V隸屬向量B．

3 實際算例

某國際工程所面臨的風險主要包括政治、經濟、技術和管理風險。對此，本文建立了如下的評價指標體系，其中包括4個一級指標和16個二級指標［7］，見表2。因為條件有限，未能通過相關的專家和駐海外工程人員的調查搜集數據，而是通過相關的參考文獻和身邊同學的問卷調查構造判斷矩陣以及模糊評價矩陣。并運用2．1中改進的層次分析法算出各指標的權重(計算過程從略)。

表2 國際工程承包項目的風險評價指標體系

一級指標 權重 二級指標 權重經濟風險(A2) 0．35延遲付款(B6)0．30匯率浮動(B7)0．14換匯控制(B8)0．18通貨膨脹(B9)0．16分包商違約(B10)0．22技術風險(A3) 0．26地質地基條件風險(B11)0．40材料設備供應風險((B12))0．32技術規范(B13)0．28管理風險(A4) 0．27應變能力差(B14)0．35合同管理不足(B15)0．35施工管理能力不足(B16)0．30

計算出各主因素層指標的模糊關系矩陣為:

即這項國際工程承包項目的風險為小、較小、一般、較大、大的概率分別為 0．23，0．23，0．24，0．18，0．13。根據最大隸屬度原則，此國際工程項目的風險等級為一般。

［1］劉俊娥，劉敬嚴，王衛剛．基于AHP的工程承包風險模糊綜合評價［J］．建筑管理現代化，2002(5):9-12．

［2］汪應洛．系統工程理論、方法與應用［M］．北京:高等教育出版社，1998．

［3］李洪興，工培莊．模糊數學［M］．北京:國防工業出版社，1996．

［4］錢水土，周春喜．風險投資的風險綜合評價研究［J］．數量經濟技術經濟研究．2002(5):45-48．