裙帶資本主義滋生和蔓延的根源及治理

○[美]喬納森·梅西（著） 馬 爽（譯）

（遼寧大學公共基礎學院 遼寧 沈陽 110036）

裙帶資本主義滋生和蔓延的根源及治理

○[美]喬納森·梅西（著） 馬 爽（譯）

（遼寧大學公共基礎學院 遼寧 沈陽 110036）

本文以較新、較現實的實例重點論述和分析了裙帶資本主義在美國的滋生狀況，指出這種現象時漲時消，關鍵還是在于環境，只要環境允許，它就會滋生和蔓延。正是因為裙帶關系多是官員利用手中的權利，通過給予額外的稅收優惠或其它不符合正常手續的手段為自己或與己相關的人、事謀取福利，它對整個社會的健康發展非常不利。作者認為，如果想要遏制裙帶資本主義之瘤，就要創造激烈的競爭環境和自由的市場體系。

裙帶資本主義 趨勢 稅收優惠 競爭環境

裙帶資本主義描述的是一種政治和經濟環境——在這樣的環境下，想方設法從政府撈好處已然成了家常便飯，也成了商業成功的一個必要環節。只要裙帶資本主義存在，任人唯賢的概念就一直被任人唯親、或者盜竊統治、或者其它類似的概念所取代。裙帶資本主義現象在歷史上時起時落，而在今天看來，它似乎是處于上升之勢。

我們來看看2012年后期和2013年早期的情況。關于裙帶資本主義的例子我們可以一連講上幾個小時，比如新稅法中對NASCAR賽車手的7800萬美元稅務注銷就是個典型的例子。也許這種注銷很受歡迎，這個我不太知道，但是它確實是裙帶資本主義的結果。

紐約自由區的稅收優惠又是很好的一例。另外還有一個稅收完勝的例子，就是由前康涅狄格州參議員、現好萊塢電影界的掌門人之一克里斯·多德（Chris Dodd）給予那些在美屬薩摩亞群島經營的企業的特惠。他給這些企業兩年的稅收優惠政策延期，不過規定這些企業要允許影視制片商將在美國發生的第一筆1500萬美金的制片費作為開支勾銷。這便是一種大規模的裙帶資本主義。

還有一些例子涉及到最近得到政治任命的幾個人。參議院2013年2月確認了杰克·盧（Jack Lew）成為新一任財政部部長。關于這次任命有一件非常令人矚目的事，就是他在花旗銀行的合同。盧在花旗是從事對沖基金的行政管理工作。合同中明確約定：如果（也只能是如果）他被任命到政府高層任職的話，他會收到一筆獎金。現在看來，并非所有的賄賂都是不合法的，因為這種預期的賄賂看上去還是行得通的。只要你購買了期貨合同、合同上要求未來某個時候支付費用給某個官僚即可。這不同于在現貨市場購買它——現貨市場是給了好處差不多立馬就兌現賄賂的。我認為允許預期支付給政府監管者費用本身就有問題。

瑪麗·喬·懷特（Mary Jo White）是另外一個例子。懷特是個非常杰出的律師——美國德普律師事務所（Debevoise&Plimpton）的前合伙人。她現在已經被確認擔任美國證券交易委員會（SEC）主席。懷特在德普的時候，她的一個客戶就是投資銀行公司——摩根斯坦利。2005年，摩根斯坦利的董事會決定讓約翰·麥克（John Mack）擔任CEO，但是他們遇到了一個問題：有報告表明，麥克可能已經違反了聯邦證券監管法中關于禁止內幕交易的那些惱人規定。

接下來懷特的客戶——摩根斯坦利給她打了電話。他們說如果他們選約翰·麥克擔任CEO，而他第二天就被起訴證券詐騙的話，未免太過尷尬。所以他們請懷特看一看麥克是否會被起訴。于是懷特就致電給證券交易委員會執行部負責人琳達·查特曼·湯姆森（Linda Chatman Thomsen），問她麥克先生的情況怎么樣。盡管在任何一個給定的時間段內都有數百人乞求得到關于SEC是否會結束調查以及什么時候結束調查的消息，懷特還是搞到了她想要的答案。麥克先生如愿升到了摩根斯坦利CEO的位置。順便提一下，湯姆森已不再擔任SEC執行部主管。她現在是位于紐約的達維律師事務所（Davis Polk&Wardwell）合伙人。

簡而言之，美國有很多裙帶資本主義的例子。很明顯，裙帶資本主義的供求非常之大，以至于這種污穢的資本主義之風不僅已經刮起，甚至在條件成熟之處大有統領之勢。裙帶資本主義囊括先是它需求的一面——需求來自于象摩根斯坦利、或者高盛、或者任何想獲得司法利益的受監管機構——而供應則是由官僚或者當選的官員提供的。這里面的要素無非就是隨著經濟監管的增加和競爭的減少，裙帶資本主義在發展。這不是簡單的道德方面的故事，因為我們選出來的政治官員和我們的商人都是在達爾文學說中的環境下運作，而并非每一個人都能在這種環境下生存下來。這個過程會淘汰掉最弱的參與者，而那些賦有更好的生存特征的公司和監管者可以做到更好。這種情形可以很好地解釋裙帶資本主義勢頭的上升及其周期性的下降趨勢。

或許美國歷史上最大的一次裙帶資本主義趨勢走低的個案發生在近19世紀末。當時美國沒有任何當代的規定來說明如何獲得企業執照。那時候應該說更是處于一種特殊許可時期。為了得到一個企業執照，人們不得不去公司所在的州立法機關，并且使其通過一個特殊的法規，以便讓他們來做某些事，比如承擔這個公路或者那個橋梁的建設等。當然了，這就是裙帶關系滋長的一種肥料，因為一些人是通過賄賂來獲得這些許可的。私人領域里的人們面臨著可怕的二選一：要么就拿出銀子給政客進貢，要么就關門歇業。大家普遍承認這些許可是與權利壟斷并存的。人們花費不少資金辦事，而政府立法者則從中揩油。

這一點毫無爭議。不過耐人尋味的是，在授予企業執照這方面出現的裙帶資本主義現象隨著時間的推移徹底消失了。當美國很正當地轉為公司制度之時，經濟狀況已經悄然改變。結果是，個人或團體現在都可以通過互聯網，花35或50美金立即在任何州組建公司，甚至包括很出名的特拉華州。這番正當地轉為公司制度的變化開始導致企業對特殊許可需求的下降。人們不再認可為得到這些許可而花大把銀子。立法部門也開始允許人們從一個州獲得許可、在另一個州從事商業活動，前提是大家自由閱讀商業條款和憲法中的特權和免責條款。所以，如果一個人或者一伙人去了一個州的立法機關，而該機構不愿意給他們許可的話，他們還可以去另一個州。于是州與州之間就形成了競爭。這樣的競爭促使企業執照的價格降下來，最終各州進入我們現在所熟知的對于企業許可的管轄區競爭，這也成了各州價值最大化的一種體現。監管方面的變化就這樣使裙帶資本主義的影響逐漸降低了。

還有其它一些更為人熟知的通過競爭來戰勝裙帶關系的例子。在過去，美國大學籃球聯賽（NCAA）、尤其是東南聯盟中，球隊都是白人隊員。但當幾個籃球教練——特別是來自得克薩斯西部（學院）隊的教練——意識到如果他們在選擇隊員的時候不帶有歧視，那么他們的球隊會發揮得更好。直到這時，白人隊伍一統天下的局面才算告一段落。當黑白隊員混合的得克薩斯西部隊在美國大學籃球聯賽中打敗了清一色白人隊員組成的肯德基大學籃球隊的時候，這些認為設置的城墻最終坍塌了。

我在火奴魯魯的一家公司工作時曾經觀察到一個非常類似的現象，隨著各個公司競爭性的不斷增強，那些歷史上被邊緣化的群體——日本人、菲律賓人和其他亞裔人的名字慢慢地也都滲透到上層了。在紐約的很多公司里，猶太人的名字也遇到了同樣的結果。

所以裙帶關系就像生物學里的成長一樣，只要環境允許它生長，它就會滋長。擺脫它的唯一辦法是創造一種環境，使其從需求中所獲得的回報、或者從政客或官僚手中尋求到的特殊優惠要比其付出的成本低得多。在這樣的環境下，利益群體就沒有動力去要求得到特殊照顧了。

創造一種不存在裙帶資本主義現象的經濟制度要求做到兩點。第一，需要有一個非常激烈的競爭環境，使得裙帶關系成為競爭者無法負擔得起的奢侈品。第二，需要有一個自由的市場體系，促使企業家和工商企業都在市場進行價格、服務和質量等方面的競爭，而不是在華盛頓古琦峽谷（Gucci Gulch）的走廊里從事裙帶交易。

[1]本文原載美刊《哈佛法律與公共政策》（Harvard Journal of Law &Public Policy），2014（1）.

[2]杰弗瑞·斯巴邵特（Jeffrey Sparshott）：盧成為財政部長已成定局[N].華爾街日報，2013—02—27.

[3]喬納森·威爾（Jonathan Weil）：花旗男走向財政部[J].彭博（期刊），2013（2）.

[4]約翰約瑟夫沃利斯（John Joseph Wallis）：美國歷史上體制型腐敗的概念[D].University of Maryland，2005.

[5]羅伯特M愛爾蘭（Robert M.Ireland）：19世紀美國地方、私有和特殊立法的問題[J].AM J LEGAL HIST，2004（271）.

[6]南佐民：美國裙帶資本主義的表現特征及其對市場經濟建設的啟示[J].甘肅社會科學，2004（1）.

[7]吳敬璉：市場經濟應防止陷入“權貴資本主義”[J].決策與信息，2004（1）.

[8]張廣凱：《經濟學人》公布裙帶資本主義排名：香港第一中國在美國之后[J].上海經濟，2014（5）.

[9]倪峰：安然丑聞：美國版本的“裙帶資本主義”[J].時事報告（大學生版），2001（5）.

（責任編輯：柯秋萍）