我國(guó)人力資本投資對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的機(jī)理分析與實(shí)證研究

■ 郭曉慶 博士生（遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 沈陽(yáng) 100036）

目前，我國(guó)三次產(chǎn)業(yè)占比為10.1%，45.3%和44.6%，這說(shuō)明我國(guó)已具有新興工業(yè)國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征，正處于向工業(yè)化后期轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的著力點(diǎn)應(yīng)放在推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型等方面，而新興產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造都是建立在技術(shù)進(jìn)步與高素質(zhì)勞動(dòng)力顯著提高的基礎(chǔ)之上的，技術(shù)進(jìn)步與高素質(zhì)勞動(dòng)力提高的源動(dòng)力是“人力資本”，人力資本投資又是人力資本形成的唯一途徑。所以，現(xiàn)階段研究人力資本投資與我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)問(wèn)題十分必要也更具現(xiàn)實(shí)意義。

人力資本投資影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的機(jī)理分析

（一）人力資本的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)

技術(shù)是一種知識(shí)形態(tài)的生產(chǎn)力，它必須與人和生產(chǎn)資料相結(jié)合才能成為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。在馬克思看來(lái)，人的發(fā)展是推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的深層次原因，人的需要是技術(shù)進(jìn)步的出發(fā)點(diǎn)，當(dāng)人類(lèi)在實(shí)踐中感到自然匱乏時(shí)，便會(huì)創(chuàng)造出更先進(jìn)的技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)愿望。人類(lèi)需要層次的提高使技術(shù)及人工制品多樣化，促使技術(shù)水平提高。技術(shù)進(jìn)步正是在人類(lèi)實(shí)現(xiàn)更高層次需求的過(guò)程中完成的。

1.人力資本是技術(shù)進(jìn)步的決定因素。技術(shù)進(jìn)步是從技術(shù)創(chuàng)新開(kāi)始的，當(dāng)新技術(shù)產(chǎn)生進(jìn)而傳播和使用，使新技術(shù)成為全社會(huì)普遍掌握的技能后，這一輪技術(shù)進(jìn)步周期便結(jié)束。技術(shù)創(chuàng)新是不斷發(fā)生的，所以技術(shù)進(jìn)步周期是重疊進(jìn)行，循環(huán)往復(fù)，生生不息的。技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)人類(lèi)實(shí)踐活動(dòng)的結(jié)果，它離不開(kāi)人的能動(dòng)作用。任何發(fā)明創(chuàng)造都是由人來(lái)完成，發(fā)明創(chuàng)造者進(jìn)行創(chuàng)新的前提條件是擁有大量必備的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，而擁有這些知識(shí)和技能的方法就是進(jìn)行人力資本投資。技術(shù)創(chuàng)新是人類(lèi)偶然性的行為，但技術(shù)創(chuàng)新由擁有高水平知識(shí)技能的人來(lái)完成卻是必然的。技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生后，儲(chǔ)存新技術(shù)的載體仍然是人力資本，因此，擁有較高人力資本存量是技術(shù)創(chuàng)新的必要條件。

人的作用貫穿于技術(shù)進(jìn)步過(guò)程的始終，技術(shù)的傳播與使用是由人來(lái)完成的。技術(shù)傳播是技術(shù)水平的空間高低差異引起的，低技術(shù)水平區(qū)域通常是作為技術(shù)的吸收和引進(jìn)者，而吸收和引進(jìn)的新技術(shù)的能力是由其本身人力資本存量決定的，人力資本存量大則學(xué)習(xí)吸收，消化及在此基礎(chǔ)上進(jìn)行進(jìn)一步創(chuàng)新的可能性就大。技術(shù)的使用也建立在一定人力資本存量水平之上的，擁有人力資本的勞動(dòng)者可以更高效地將新技術(shù)與物質(zhì)資本相結(jié)合，從而更有效地利用新技術(shù)。因此，提高人力資本投資可以促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。

2.技術(shù)進(jìn)步是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的源動(dòng)力。技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)新技術(shù)，新技術(shù)使得率先采用新生產(chǎn)函數(shù)的產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率提高，其利潤(rùn)率也高于社會(huì)平均利潤(rùn)率，此時(shí)，未采用新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)會(huì)因利潤(rùn)的驅(qū)使，積極引進(jìn)新技術(shù)以改進(jìn)本產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，提高生產(chǎn)效率，縮小與高技術(shù)水平產(chǎn)業(yè)的利潤(rùn)差距，換句話(huà)說(shuō)就是技術(shù)進(jìn)步使原有產(chǎn)業(yè)升級(jí)改造。技術(shù)進(jìn)步還使得新產(chǎn)品出現(xiàn)，新產(chǎn)品與以往產(chǎn)品相比，往往具有新奇性、高性能性等特征，彌補(bǔ)了以往產(chǎn)品的體系缺陷，比如微電子原件，納米生物產(chǎn)品，這些新產(chǎn)品使一些新興產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)，這些新興產(chǎn)業(yè)經(jīng)過(guò)發(fā)展壯大，有一些可能成為支柱產(chǎn)業(yè)，也就是說(shuō)技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生發(fā)展。綜上所述，技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

（二）人力資本的要素功能與效率功能效應(yīng)

1.人力資本改變了要素供給結(jié)構(gòu)。要素供給結(jié)構(gòu)指的是勞動(dòng)，自然資源和物質(zhì)資本的數(shù)量及其相對(duì)價(jià)格的構(gòu)成方式。首先，由內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論可知，人力資本已成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中的主要解釋變量；人力資本可以替代勞動(dòng)成為與物質(zhì)資本同等重要的生產(chǎn)要素；人力資本作為生產(chǎn)要素可以被計(jì)算，基于以上三點(diǎn)，人力資本的要素功能得以實(shí)現(xiàn)。其次，對(duì)于自然資源，隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，人工合成材料比傳統(tǒng)材料的性能更好，價(jià)格更具優(yōu)勢(shì)，人力資本對(duì)自然資源的替代性逐漸增大，自然資源重要性的下降已成不爭(zhēng)的事實(shí)。最后，對(duì)于物質(zhì)資本，物質(zhì)資本必須與人相結(jié)合才能具有生產(chǎn)能力，而人力資本與物質(zhì)資本有效結(jié)合，使得同等投入下產(chǎn)出更高，或同等產(chǎn)出下生產(chǎn)時(shí)間更短。此外，人力資本的外部性不但可以自身生產(chǎn)效率提高而且還影響了其它要素的生產(chǎn)效率。因此，增加人力資本投資可以改變要素供給結(jié)構(gòu)。

2.要素供給結(jié)構(gòu)是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的主要因素。人力資本替代勞動(dòng)力成為主要生產(chǎn)要素，人力資本存量水平高的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率也高，技術(shù)水平也高。能夠吸納眾多人力資本的產(chǎn)業(yè)往往是優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)恰恰是由這樣的產(chǎn)業(yè)來(lái)主導(dǎo)的，增加人力資本要素可以推動(dòng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。對(duì)于自然資源，一國(guó)的自然資源稟賦決定一國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的初始條件，當(dāng)自然資源豐裕時(shí)，該國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展不會(huì)受到制約，但自然資源是客觀的、原始的也是稀缺的，它制約著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，只有放松自然資源對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的約束才能使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)遵照經(jīng)濟(jì)規(guī)律向高級(jí)化運(yùn)動(dòng)，也就是說(shuō)產(chǎn)業(yè)對(duì)自然資源的依賴(lài)性逐漸減弱時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)便得到升級(jí)。對(duì)于物質(zhì)資本，優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的物質(zhì)資本投入比非優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)更多。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)取決于物質(zhì)資本的積累率。物質(zhì)資本積累率低的產(chǎn)業(yè)無(wú)法生產(chǎn)出深度加工產(chǎn)品及高附加值產(chǎn)品。所以物質(zhì)資本的充足供給推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。綜上所述，要素供給結(jié)構(gòu)的變動(dòng)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)。

表1

（三）人力資本的收入效應(yīng)

1.人力資本改變消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)。勞動(dòng)者對(duì)自身進(jìn)行人力資本投資，從而使自己成為高素質(zhì)勞動(dòng)力，勞動(dòng)者對(duì)知識(shí)技術(shù)的學(xué)習(xí)吸收能力提高，生產(chǎn)能力也就提高了，生產(chǎn)能力的提高致使收入水平提高。根據(jù)恩格爾的研究，收入的提高會(huì)相應(yīng)減少人們對(duì)食品等基本生活產(chǎn)品的需求，提高對(duì)文化娛樂(lè)等產(chǎn)品的需求。人們的需求層次由最低的溫飽需求繼而轉(zhuǎn)向更高層次的需求，消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)隨著收入的提高也隨之變化。因此，增加人力資本投資可以提高收入水平進(jìn)而使消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)向高級(jí)化發(fā)展。

2.消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。有什么樣的需求就有什么樣的產(chǎn)品，需求結(jié)構(gòu)與產(chǎn)品結(jié)構(gòu)是相對(duì)應(yīng)的，而產(chǎn)品結(jié)構(gòu)正是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的表現(xiàn)，所以需求結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也有對(duì)應(yīng)關(guān)系。在消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)中，保證溫飽的消費(fèi)占主要地位時(shí)，需求結(jié)構(gòu)低下，相應(yīng)的產(chǎn)品如食物、衣服產(chǎn)品等在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中占據(jù)主要地位，那么產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中第一產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率則較大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍是原始低級(jí)形態(tài)。當(dāng)消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)中對(duì)文化娛樂(lè)的消費(fèi)較多時(shí)，需求結(jié)構(gòu)高級(jí)化，與服務(wù)產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的第三產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)較大。所以，需求層次的提高，消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

人力資本投資影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的實(shí)證研究

（一）變量選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

對(duì)于人力資本投資變量的選擇，理論界通常用的是教育投資這一指標(biāo)，但這就把人力資本投資與教育投資等同起來(lái)。其實(shí)人力資本投資除包括教育投資外還應(yīng)包含企業(yè)用于在職培訓(xùn)的費(fèi)用，醫(yī)療衛(wèi)生投資及遷移投資。由于數(shù)據(jù)的可獲性，企業(yè)在培訓(xùn)費(fèi)用及遷移投資費(fèi)用不易獲取，但人力資本投資至少應(yīng)把醫(yī)療衛(wèi)生投資納入，所以本文選取財(cái)政對(duì)文教科衛(wèi)投資額作為衡量人力資本投資的指標(biāo)，用HI表示。對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，根據(jù)錢(qián)納里等人的研究，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，國(guó)民收入水平的提高，第一產(chǎn)業(yè)將持續(xù)下降，第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)持續(xù)上升。隨著收入水平的進(jìn)一步提高，第三產(chǎn)業(yè)將繼續(xù)上升，超過(guò)第二產(chǎn)業(yè)，成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主要“貢獻(xiàn)者”。由于我國(guó)目前處于向工業(yè)化后期轉(zhuǎn)變的階段，第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重可以較為準(zhǔn)確地衡量我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，因此本文用Y表示第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比來(lái)代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)程度。指標(biāo)數(shù)據(jù)時(shí)間跨度是從1952年到2013年，數(shù)據(jù)來(lái)源為《新中國(guó)60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》及歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（二）基于VAR模型的實(shí)證分析

向量自回歸模型（VAR模型）是對(duì)所有變量的滯后值進(jìn)行回歸，用來(lái)估計(jì)聯(lián)合內(nèi)生變量的動(dòng)態(tài)關(guān)系，不需經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)和事先約束條件。本文在建立VAR模型的基礎(chǔ)上對(duì)人力資本投資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的因果關(guān)系進(jìn)行格蘭杰檢驗(yàn)。格蘭杰因果關(guān)系不是現(xiàn)實(shí)中的因果關(guān)系而是統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上的因果關(guān)系，它常被運(yùn)用于時(shí)間序列變量的動(dòng)態(tài)性分析中，比較適合研究本文所選取的變量。

首先用ADF單位根檢驗(yàn)法對(duì)數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果顯示在5%和10%的顯著性下，HI和Y兩列數(shù)據(jù)是平穩(wěn)的，可以進(jìn)行格蘭杰檢驗(yàn)。

通過(guò)AIC和SC準(zhǔn)則，當(dāng)HI和Y滯后三期時(shí)最為合理，利用STATA12.0軟件，對(duì)HI和Y的格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示。

從檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)看，對(duì)于滯后三期的人力資本投資（HI）與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（Y），人力資本投資不是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的格蘭杰原因的相伴概率為0.00，在顯著性水平0.01時(shí)，被認(rèn)為拒絕原假設(shè)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)不是人力資本投資的格蘭杰原因的相伴概率為0.12，在顯著性水平為0.01時(shí)，接受原假設(shè)。所以，變量滯后三期，人力資本投資是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的格蘭杰原因。可見(jiàn)，計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果與前面的理論預(yù)期相符，我國(guó)人力資本投資影響了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

結(jié)論與建議

通過(guò)本文的理論與實(shí)證分析可以得出，人力資本投資通過(guò)技術(shù)進(jìn)步、要素供給結(jié)構(gòu)、消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)三個(gè)渠道對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生影響。加大人力資本投資可以增加人力資本存量，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，平衡要素供給，提高消費(fèi)需求層次，因而可以推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化運(yùn)動(dòng)即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。根據(jù)以上分析，本文提出以下幾點(diǎn)建議：

第一，加大人力資本投資力度，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步升級(jí)提供充足的人力資本存量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步轉(zhuǎn)型升級(jí)的目標(biāo)之一就是提高高科技含量，高產(chǎn)品附加值，具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的新興產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重，這就要求更充足的高水平人力資本的充足供給。人力資本投資力度的加大，可以有效增加人力資本存量，從而為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供智力支持。

第二，調(diào)整人力資本投資結(jié)構(gòu)，努力消除人力資本區(qū)域間城鄉(xiāng)間的非均衡。我國(guó)人力資本投資地區(qū)間的差異還很大，中西部不發(fā)達(dá)地區(qū)因人力資本存量不足，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)沒(méi)有得到順利升級(jí)，人力資本投資應(yīng)適當(dāng)向中西部?jī)A斜。此外，還應(yīng)注重農(nóng)村人力資本投資，推動(dòng)第一產(chǎn)業(yè)釋放更多勞動(dòng)力向第二三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

第三，建立以政府為主導(dǎo)，企業(yè)家庭共同分擔(dān)的多元化投資格局。我國(guó)對(duì)人力資本投資的主要行為者是政府，教育衛(wèi)生等事業(yè)因其社會(huì)福利性顯著，其資金主要來(lái)源仍是國(guó)家財(cái)政支出。其實(shí)，企業(yè)對(duì)在職培訓(xùn)費(fèi)用的投入，個(gè)人及家庭對(duì)教育的支出的作用也很大，是政府人力資本投資的有效補(bǔ)充，建立以政府企業(yè)家庭三位一體的投資格局是我國(guó)現(xiàn)階段人力資本投資方式的正確選擇。

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