長江經濟帶國有企業研發投入產出效率評價

袁茜

長江經濟帶國有企業研發投入產出效率評價

袁茜

國有企業對國民經濟的發展具有重要作用。隨著“兩會”的召開，2015年國企改革勢必成為資本市場的重大風口和體制改革的關鍵環節。據此，從長江經濟帶出發，構建國有企業研發投入產出效率的評價指標體系，并運用DEA模型，分別對以上11個省市的研發效率進行實證分析。結果發現：總體上，國有企業的綜合技術效率、純技術效率以及規模效率都較高，但是各省市之間存在明顯的差異。據此提出建議：進一步加大國有企業R&D上的政策支持；深化區域中的省際合作；加大R&D投入力度，提高產出水平。

長江經濟帶；國有企業；研發；投入產出效率；數據包絡分析

一、引言

研發活動是一種創新活動，對企業的經濟效益產生重要影響。而國有企業是我國經濟的中流砥柱，其研發水平直接制約國民經濟的可持續發展。截止到2013年，我國的研發經費是8318.4億元，國有企業的資產占工業企業資產總和的39.3%，達到3.41億萬元①數據是根據《工業企業科技活動統計年鑒（2014）》整理計算得出來。。2014年9月25日，國務院發布了《關于依托黃金水道推動長江經濟帶發展的指導意見》，明確指出長江經濟帶是我國綜合實力最強、戰略支撐作用最大的區域，應遵循改革引領、創新驅動的基本原則，順應全球科技革命和產業變革的趨勢，強化企業的技術創新主體地位，從而推動沿江產業由要素驅動向創新驅動轉變。具體措施包括全面發展戰略性新興產業、加快改造傳統產業、大幅提高服務業比重等②根據《國務院關于依托黃金水道推動長江經濟帶發展的指導意見》（國發〔2014〕39號）整理得出。。因此，為了促進創新資源集成，增強區域綜合競爭力，對長江經濟帶國有企業的研發投入產出效率進行評價很有必要。

二、文獻綜述

企業所有制與研發激勵、創新效率的關系問題，是經濟學界關注的焦點之一。國有企業研發投入產出效率是一個多因素組成的復雜系統，國內外學者分別從不同視角對此進行了研究。Rong（2011）收集了2003-2008年國有企業數據，計算得到全要素生產率，發現國有企業的全要素生產率明顯高于行業平均水平和外國公司。Yanbing（2012）通過分析國有企業生產效率和創新效率的雙重損失，指出在國有企業中，創新效率損失高于生產效率損失。在此基礎上，Wang、Tu和Liu（2014）采用了中國南方國有企業的數據，進一步揭示了不同的產權模式對企業研發效率的不同影響。Cheng和Liu（2014）則使用知識生產函數模型和隨機前沿生產函數方法探討了中國工業部門研發生產效率，認為影響因素包括行業的因素技術水平、股權結構、人力資本、研發生產效率和物理資本存量等。與此持相同觀點的還有Dai和Cheng（2015）。

由于國企改革是我國整個經濟體制改革的中心環節，國內研究顯得更為豐富。劉貴鵬，韓先鋒等（2012）基于價值鏈的視角，構建了研發創新活動的雙環節理論框架，認為我國國有企業的研發創新轉換效率和轉化效率尚有很大的提升空間。汪錦，孫玉濤等（2012）從市場化和全球化兩個層面研究了我國國有企業技術創新的主體地位，并指出國有企業自身的國有性質和企業性質在創新活動上存在一定的沖突，研發和創新動力不足。李政，陸寅宏（2014）分析出我國國有企業總體上的技術創新效率較低，特別是在原始創新和引進技術基礎上的消化吸收再創新上。而李鵬（2014）通過對國有企業專利方面的研究，得出相同的結論。陳東琪，臧躍茹（2015）強調了國有經濟布局調整應順應國際化的發展需要及企業組織的新形勢。另外，還有的學者對國有企業技術創新效率產生的影響進行了分析。洪功翔（2014）運用理論和實證相結合的方法，圍繞國有企業效率的高低、效率的損失、效率的改善及宏觀效率來分析國有企業效率問題。劉海云，田敏（2013）從國有企業的科研創新投入、生產率與其出口競爭力的關系出發，得出國有企業的生產率水平和出口競爭力存在生產率悖論的結論。在研究方法上，任毅，丁黃艷（2014）運用Malmquist指數法，分析出國有企業規模效率優于私營企業，并且部分省份已經達到有效的狀態。胡洪力，李曉（2013）利用超效率的DEA模型，揭示了國有企業研發效率上的問題。曲直（2014）運用隨機前沿方法，對中國各省份國有工業企業的技術效率值進行了估算，并發現我國國有企業的技術效率水平較低。鐘蘇，曾易（2014）則結合固定效用模型進行了實證分析。也有的學者從區域層面進行了研究分析。例如，王嶺，熊艷（2010）強調省際研發效率的橫向差異性，發現上海、浙江等經濟發達地區綜合技術效率和純技術效率較高，規模效率較低。

通過對上述文獻的整理可以看出，關于國有企業區域和微觀上的研發效率研究不多，動態研究不足。為了更為全面地分析長江經濟帶國有企業近年來研發效率變化，本文根據2011-2013年的省級面板數據，采用數據包絡方法（DEA），構建了國有企業研發投入產出效率的評價指標體系，分別從綜合效率、純技術效率以及規模效率探討了長江經濟帶各省份研發投入產出效率的狀況。

三、評價指標體系及模型構建

（一）評價指標體系構建

分別從投入和產出兩方面構建國有企業R&D效率評價體系。投入方面主要考慮人員投入和資金投入。本文以R&D活動人員折合全時當量作為人員投入指標，以R&D經費內部支出作為資金投入指標。R&D活動人員折合全時當量是指全時人員數加非全時人員按工作量折算為全時人員數的總量。R&D經費內部支出是指企業用于內部開展R&D活動的實際費用。支出方面則主要考慮專利申請量，有效發明專利數，新產品開發項目數以及新產品銷售收入。具體見表1。

投入指標產出指標一級指標 二級指標R&D活動人員折合全時當量(人年) R&D經費內部支出金額(萬元)專利申請量(件)有效發明專利數(件)新產品開發項目數(項)新產品銷售收入(萬元)

（二）模型構建

目前在進行效率評價時，主要采用兩種方法：參數分析法和非參數分析法。參數分析方法必須預設生產函數，并對誤差進行估計，而非參數分析法則無須預設生產函數及其參數，數據包絡分析法就是一種測度效率的非參數方法。數據包絡分析法（Data envelopment analysis）是由美國著名學者Charnes和Cooper在給予相對效率的概念上發展起來的一種效率評價方法。通過綜合評價決策單元間投入、產出指標，進而分析這些具有相同類型的決策單元（DMU）之間的有效性以及效率水平。DEA方法在R&D效率評價中的主要優點包括：第一，R&D活動是一種多投入多產出活動，DEA方法本身就適用于評價多投入多產出的問題；第二，DEA方法不需要事先確定各R&D投入產出指標間的權重關系來進行效率評價；第三，DEA方法在對多個同種類型決策單元進行效率評價時，可以提供效率改善建議，符合R&D效率評價的特點和要求。因此，DEA已經成為測度效率和系統分析最常用的工具之一。

本文在DEA原理的基礎上，構建了長江經濟帶國有企業研發投入產出效率評價的CCR-DEA模型和BBC-DEA模型。下面具體描述一下模型的構建。

首先假設共有n個評價對象，每一對象記為DMU，且每一個DMU有m種投入和s種產出。令Xi=(x1i，x2i，…，xmi)(i=1，2，…，n)為第i個決策單位的投入指標向量，其中xmi為第m項指標投入值，Y為第i各決策單元的產出指標向量，其中ysi為第s項產出指標產出值。

DMUi的效率可以表示為Ei，uT和vT分別為投入和產出指標權向量，適當選取權重u和v，能夠使Ei≤1，i=1，2，…，n。

如果對第i0個DMU進行評價，記為DMU0。其中投入為X0，產出為Y0，則第i0個DMU相對效率CCR-DEA評價模型為：

其一般對偶規劃形式為：

其中，s+與s-為松弛變量，分別表示產出不足與投入冗余值。若θ=1，則說明該決策單位弱DEA有效；若θ=1，且s+= s-=0，則說明該決策單位DEA有效；若θ＜1，則說明該決策單位DEA無效。

如果在BBC-DEA模型中加入凸約束∑λ=1，則可以得到BBC-DEA模型：

（三）實證及結果分析

本文根據《工業企業科技活動統計年鑒(2012～2014)》，分別對長江經濟帶11個省市中國有企業的綜合技術效率、純技術效率和規模效率進行了測算分析。綜合技術效率是指長江經濟帶國有企業研發投入與產出效用之比，綜合技術效率=純技術效率×規模效率；純技術效率是指長江經濟帶國有企業對現有技術水平的利用程度；規模效率是指在制度和管理水平一定的前提下，長江經濟帶國有企業現有規模與最優規模之間的差異。綜合技術效率=1，表示該決策單元的投入產出是綜合有效的，即純技術有效和規模有效。純技術效率=1，表示在目前的技術水平上，其投入資源的使用是有效率的，未能達到綜合有效的根本原因在于其規模無效。規模效率=1，表示在目前的規模水平上，現有規模已經達到最優規模，未能達到綜合有效的根本原因在于其技術無效。具體見表2。

表2 2011～2013年長江經濟帶國有企業研發投入產出效率

1.綜合技術效率

從均值上看，2011～2013年長江經濟帶國有企業的綜合技術效率分別為0.896、0.932、0.944，投入產出總體水平較高。并且在樣本期間內，除了湖北存在小幅波動外，其他9個省均呈現或保持或增長的趨勢。除此之外，2011～2013年長江經濟帶各省份國有企業綜合技術效率之間的差距不斷縮小。2011年DEA有效的省市有6個，2013年DEA有效的省市增加到8個，約占省市總數的73%。說明長江經濟帶中的國有企業已經意識到研發對企業核心競爭力的重要作用，研發投入產出意識和創新能力有所增強。

從各省的效率值上看，2011～2013年，上海、湖南、四川和貴州綜合技術效率值一直保持有效。這些省市加大研發投入，加快科技成果轉化，實現了資源的最優配置。安徽和云南由2011年綜合技術效率無效的省份，晉升為2012年和2013年連續兩年綜合技術效率有效的省份，說明安徽、云南中的國有企業不斷改革創新，對R&D的政策扶持力度迅速增強。而浙江、重慶和江蘇2011～2013年綜合技術效率增長呈現W曲線形式。2011年，浙江和重慶綜合技術效率有效，但在2012年，卻小幅下降，這可能與部分自有技術和自主品牌受到沖擊導致研發創新能力削弱有關。到2013年，兩省的綜合技術效率重新達到有效。江西和湖北綜合技術效率值一直不高，雖然連續三年呈現增長的趨勢，但上升幅度有限，后勁明顯不足。資源配置效率不高的原因：一方面是研發投入不足，另一方面是核心技術和新產品研發能力缺乏。

2.純技術效率

純技術效率是衡量在給定投入資源下，提供相應產出的能力。長江經濟帶國有企業2011～2013年的純技術效率均值分別為0.961、0.953、0.969，略高于同期綜合技術效率。由此可見，國有企業的純技術效率總體水平較高，雖然沒有實現DEA有效，但均位于0.95之上。純技術效率的走勢呈現波動上升趨勢。2013年，除江西和湖北外，其他省份均實現了純技術效率有效。其中，上海、江蘇、浙江、安徽、湖南、四川、貴州和云南8個省市國有企業的純技術效率連續三年有效，說明這些省市中國有企業的投入要素組合較為合理，取得了較高的產出效果。重慶從2011～2013年有兩年純技術效率有效。在2012年，國有企業純技術效率出現了波動。分析其2012年的數據可以發現，與2011年國有企業在人力和資金上的投入相對值比較，均有一定幅度的增長（R&D活動人員折合當時全量由2011年的18572人上升到2012年的21243人，R&D經費內部支出由2011年的575557萬元上升到2012年的709463萬元），但新產品銷售收入卻出現短期波動，偏離了長期均衡（新產品銷售收入由2011年的13380811萬元下降到2012年的11954807萬元）。因此，應該調整投入要素組合、不斷加強研發管理。湖北和江西純技術效率不夠理想，2013年國有企業的資源配置沒有達到最優狀態，技術的利用程度存在較大的提升空間。

3.規模效率

長江經濟帶國有企業2011～2013年規模效率均值分別為0.928、0.974、0.971，與綜合技術效率相比，規模效率表現一直較好；與純技術效率相比，2011年規模效率有效性稍差一些，后兩年規模效率有效性超過純技術效率有效性。2011～2012年，長江經濟帶規模效率呈現直線上升趨勢，而到了2013年，則出現回落。整體上，長江經濟帶中國有企業的實際規模接近于最優規模。

2011～2013年，國有企業規模效率有效性的省份所占比例的區間為［55%，73%］，反映了長江經濟帶國有企業總體規模效率水平較高。從長江經濟帶各省的規模效率分析，上海、湖南、四川和貴州連續三年規模效率有效，實際規模達到了最優生產規模。如果國有企業保持原有研發階段生產方式不變，應該會繼續維持這樣的投入規模。江蘇、浙江、江西、湖北及重慶規模效率波動上升。在2012年，浙江、江西、重慶的國有企業研發投入增加時，產出增長的倍數低于投入的倍數，即出現規模收益遞減。這與企業研發工作上的分工協調難度、生產有效運行障礙、獲取研發生產決策信息渠道等因素有關。安徽和云南在2011～2013年規模效率遞增，并且在2012年和2013年均達到規模經濟有效，說明國有及國有控股企業增加的研發投入實現了企業良好的發展。除此之外，江蘇、浙江和安徽分別在不同年度出現技術有效而規模非有效（江蘇2011、2013年，浙江2012年，安徽2011年），且絕大多數規模收益呈現遞增趨勢。這三個省份的國有企業在加強研發管理的過程中，加大研發投入的力度會帶來更大比例的產出。

四、結論與建議

（一）結論

本文基于R&D效率的視角，立足于長江經濟帶，運用數據包絡分析的方法，對2011～2013年11個省市的國有企業研發投入產出效率進行了比較分析,主要得出以下結論：

第一，從總體上看，長江經濟帶國有企業研發投入產出的綜合效率較高，但沒有達到最佳狀態。說明近年來長江經濟帶國有企業重視研發投入和成果轉化產出，R&D效率意識和自主創新能力增強。但由于市場不成熟、結構不合理等因素，資源配置未達到最優狀態，技術的利用程度尚存在一定的提升空間。

第二，從省際上看，長江經濟帶國有企業R&D投入產出效率參差不齊，存在差異性，但分異程度不斷縮小。上海、浙江、湖南、四川等地經濟發展較好，機制較為完善，國有企業研發效率水平較高。而江西、湖北等地國有企業研發效率水平則低于平均水平，通過不斷加大研發力度、優化資源配置來進一步縮小差距。

（二）建議

為了縮小區域研發投入產出效率差距，本文對長江經濟帶中的國有企業發展提出如下建議：

1.政府繼續加大對國有企業R&D上的政策支持

政府應綜合運用宏觀產業政策和財政政策，提高國有企業研發資金支持力度，拓寬國有企業研發資金的籌集渠道，擴大國有企業的規模，特別是對江西、湖北等研發投入產出效率較低的省份。同時，還應對新產品開發項目數和新產品銷售收入提供稅收優惠政策，鼓勵國有企業進行產品研發創新，積極發展具有自主知識產權和競爭力的大公司大企業集團，從而加快國有企業的改革進程。

2.長江經濟帶內部深化省際合作

應建立長江經濟帶國有企業研發交流平臺與互動合作機制，拓寬先進技術、科技成果等資源開放共享的范圍，形成良好的R&D創新環境。上海、浙江、江蘇等省市由于國有企業R&D投入產出效率較高，應充分發揮自身科技、人才及資本優勢，加強對區域的輻射作用，帶動整個經濟帶國有企業R&D效率的提高。而江西、湖北等省份應積極引進研發資金，完善人才機制，優化資源合理配置，促進經濟可持續發展。

3.國有企業加大R&D投入力度，提升產出水平

在研發投入上，國有企業應加大科技要素的比重，優化科技活動經費支出的結構，加強研發人才隊伍的建設，完善科技人才培養、評價和激勵機制，努力提高研發的技術效率。在研發支出上，國有企業應通過加快研發速度、縮短研發周期等途徑來提高新產品開發項目數；采用新技術原理、新設計構思、提高產品性能等方式來提高新產品銷售收入；另外，還應加強自主創新成果的保護意識，提高專利申請數量和質量。

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F276.1

A

1008-4428（2015）07-07-04

安徽省高校省級人文社會科學研究重點項目“焦點企業核型結構產業集群創新網絡演進模型與實證基金項目：安徽省高校省級人文社會科學研究重點項目“焦點企業核型結構產業集群創新網絡演進模型與實證研究”（SK2014A165）；全國統計科學研究計劃項目“長三角地區高技術服務業現狀評價及對策研究”（2011LY022）。

袁茜，女，安徽合肥人，安徽大學商學院2014級技術經濟及管理專業碩士研究生，研究方向：技術創新評價。