英國公共研究技術成果轉化模式研究

李仁義 卞 勇

潘廣悅 吳 康

馬宇坤 喬曉蕾

劉 貞 于 濤

英國公共研究技術成果轉化模式研究

李仁義 卞 勇

潘廣悅 吳 康

馬宇坤 喬曉蕾

劉 貞 于 濤

公共研究成果，通常指政府機構通過財政撥款或無償性預付款等形式，向企業或公共研究機構提供資助，直接或間接對企業或科研機構的科技創新活動進行支持而取得的相關成果。

英國作為全球創新技術領先的國家之一，特別重視科技創新投入，每年投入大量財政撥款，并由此產生了大量的公共研究技術成果，這些公共研究技術成果被迅速交易、運用，有效轉化成了財富。

2010年12月，英國商業、創新與技能部發布《投資世界級科學與研究》，具體公布了2011～2015財年的科技經費預算方案，年平均科技預算投入為50億英鎊，數額巨大，突出了英國重視科技發展的核心戰略。其中，2013年英國科技投入占GDP的比重超過2%，滿足了創新國家對科技研發的投入需求。

在充足的資金支持下，英國的公共研究技術成果呈現2個趨勢：

一是專利總數呈上升趨勢。1997年英國專利授權數量為37100件，2011年增至50749件，增加了36.79%。

二是技術成果轉化促進經濟發展效果明顯。隨著英國技術成果轉化步伐逐漸加快，越來越多的技術成果轉變為社會生產力。以英國牛津大學為例，2000年～2013年初，牛津大學通過中介公司衍生新創公司68家，吸引外部投資總額5.06億英鎊。2011年，牛津大學來自于中介公司的新創公司的股權收益價值為0.35億英鎊，2012年7月達到0.45億英鎊，增長了28.57%。

英國用于公共研究技術成果轉化的資金來源

英國政府通常通過提供資金來支持科技研究，同時還可以引導、激勵企業等創新主體對技術創新投入更多資金。為了促進公共研究技術成果轉化與創新，英國政府專門設立了相應的專項基金、計劃，并制定了一系列稅收優惠政策，為技術成果轉化工作提供支撐。

1. 設立基金，促進公共研究技術成果的轉化

1998年，英國政府設立了“政府大學挑戰種子基金方案”。根據該方案，英國的所有大學均可以通過公開投標的方式申請資金支持。大學與政府將以1∶3的出資比例對獲勝大學產生的公共研究技術成果進行資助，支撐其轉化過程。

英國政府還對技術成果轉化機構提供資助。2001年，英國政府設立“高等教育創新基金”；2005年，英國商業、企業與法規部建立企業孵化器發展基金。兩項基金都向孵化器提供資助。其中，“高等教育創新基金”由高校基金委員會管理，重點用于高校科研成果的轉化工作。此外，英國政府還特別對生物技術、信息工程等領域的企業孵化器給予了一定的資金支持。

2002～2004年，英國興起設立用于投資高技術領域的初創公司的“風險基金”和“早期成長基金”，投資金額通常為5萬英鎊～10萬英鎊，對英國的公共研究技術成果轉化起到了積極的促進作用。

2006年起，英國政府陸續設立了9項“企業資本基金”，采取招標形式與企業合作成立創新企業。政府對每項基金的投入最多不超過2500萬英鎊，競標者投入不少于政府投入的50%。這些基金主要對高技術高風險領域處于早期研發階段的英國中小企業進行投資，投資規模在100萬英鎊～200萬英鎊之間，投資期限約為10年。

2009年，英國政府宣布建立“英國創新投資基金”，由政府投入1.5億英鎊，并借此吸納私營資金參與，以綜合基金的形式投入，每筆投資上限為200萬英鎊，主要用于支持生命科學、低碳環保、數字技術和先進制造等重點領域公共研究技術成果的轉化工作，為期12～15年。

2. 實施多項舉措 大力促進科研機構與企業合作

英國政府為協調科學和經濟發展，先后實施了一系列支持計劃，旨在鼓勵科技界與產業界展開合作。例如，1986年，英國貿工部（DTI）發起“商業連接方案”計劃，旨在促進研究機構和工業界開展政府財政資助科技成果的商業化前期開發工作。對于參與計劃的中小企業，英國政府將為其技術成果轉化提供一定比例的經費支持，最高可支持經費比例如表1所示。

1997年，英國開始施行“法拉第合作伙伴倡議”，以統籌企業、科研機構的技術、人才資源，促進科研機構與企業間、企業與企業間的交流與合作，提高英國工業的競爭力和總體科研水平。

表1 “商業連接方案”計劃政府資助的技術成果轉化經費比例

2003年，英國開始實施“知識轉化合作伙伴計劃”（KTP）。該計劃使英國商業界與高校及應屆畢業生之間，通過技術成果轉化合作形成伙伴關系，共同促進技術成果的商業化進程。該計劃使來自不同背景的各種類型的企業，利用在英國范圍內的廣泛的專家團隊和知識結構（高等教育機構、研究所、公共和私立的研究機構與組織）實現了知識轉移合作。2012～2013年，在KTP的幫助下，1項3400萬英鎊的英國政府資金資助預期可帶來年度利潤1.63億英鎊，增加1300個工作崗位，帶動1.45億英鎊的出口增長額。

3. 實施稅收優惠政策 為新技術企業減負

為了支持企業創新，英國政府為實施公共研究技術成果轉化的中介機構提供了稅收優惠政策，將技術創新活動減免的稅收返還給中介機構，以推動更深層次的技術成果轉化開發。例如，從2000年起，中小企業的研發費用（符合減免條件）可享受最高150%的稅收減免額；新創企業如放棄稅收優惠，則可獲得符合條件的研發費用24%的現金退款。

4. 其它措施

近年來，英國政府又推出了促進技術成果轉化的新舉措——成立國家技術與創新中心，每年投入近2億英鎊，惠及高端制造、能源與資源效率、交通、醫療衛生、信息通信、電子和電力系統等領域。

此外，英國政府還通過高校—企業協作的方式，建立了13個“科學企業中心”，主要為新技術企業提供技術成果轉化的相關條件。這些“科學企業中心”為科學工程領域的本科生和研究生提供了接觸創業技能的機會，強化了知識轉化工作，促進了高科技企業的問世。

英國公共研究技術成果的轉化模式

ALL ABOUT軍民融合不一樣的角度和觀點

李仁義，工程師，現任職于國防科技工業科技成果推廣轉化研究中心/中國兵器工業新技術推廣研究所，主要從事國防科技成果推廣轉化、技術轉移、國防經濟等領域的研究工作，主持參與了相關領域多項國家項目。

1. 政府主導型公共研究技術成果轉化

1967年英國政府頒布的《發明開發法》規定，由政府資助所產生的研發成果歸國家所有。在這種情況下，為了推動政府資助形成的研究技術成果的轉化和應用，英國政府組建了國家研究開發公司（NRDC），專門負責政府資助形成的研究技術成果的轉化工作。《發明開發法》還規定，NRDC有權取得、占有、出讓為公共利益而進行研究所取得的發明成果。1975年，英國又成立了國家企業聯盟（NEB），主要職責是進行地區工業投資，為中小企業提供貸款，研究并解決高技術領域發展的投資問題等。1981年，NRDC和NEB合并，更名為“英國技術集團”（BTG），保留原NRDC對公共研究技術成果的管理權，目的是為英國大學、研究委員會，以及政府研究機構創造的新科技和工程產品提供財政資助，促進技術開發與轉化。

該時期的技術成果轉化活動屬于政府主導型成果轉化。NRDC對發明專利實行“拿來主義”，發明人并不參與轉化活動，因此創新效率較低，公共研究技術成果轉化的成功率也較低。

2. 市場自發型公共研究技術成果轉化

1984年1月，英國保守黨政府廢除了政府財政資助科技成果一律歸國家所有的規定。2001年12月，英國專利局制定相關政策，明確提出，由政府財政資助研究產生的知識產權一般應授予發明者。此外，英國《專利法》規定，職務發明一般歸企業主所有。

發明所有權的重新分配使得大學和其它研究機構有機會獲得由公共資助研究產生的知識產權的所有權。發明者對自己的發明創造擁有了自由支配的權利，極大地激發了科研工作者進行發明創造的熱情。此舉打破了BTG無償占有公共資助研究技術成果的權利，迫使英國技術成果轉化走向市場自發型轉化。

這一時期的技術成果轉化進入了市場化階段，創新效率提高，技術成果轉化形式更加多元化，技術成果轉化的相關法律、政策、制度及服務逐步完善。

3. 政府推動型公共研究技術成果轉化

在公共研究技術成果歸發明單位或個人所有的相關法律實施以后，為進一步促進英國公共研究技術成果的轉化工作，英國政府還規定：研究單位在擁有知識產權的同時，必須有效地保護、管理知識產權，并負有對這些知識產權進行商業化應用的義務，政府出資部門有權對研究單位商業化應用知識產權的情況進行監督和檢查。此舉不僅對廣大科研人員從事科技創新是一個極大的激勵，也對發明單位與個人將知識產權商業化給予了一定的壓力，促進了知識產權的商業開發利用。此種類型的技術成果轉化為政府推動型轉化。

綜上所述，英國政府公共研究技術成果的轉化模式主要分為政府主導型、市場自發型和政府推動型。無論哪種形式都不是孤立存在的，在市場和政府，以及技術供方和技術需方的共同作用下，公共研究技術成果的轉化才得以實現。其作用機理如圖1所示。

政府在公共研究技術成果轉化過程中主要提供資金支持和政策支持，為技術活動提供物質保證；市場規律促進信息傳遞與共享，同時政府也發揮引導作用，搭建信息平臺，提供內部支撐；技術成果轉化主體參與者進行技術許可、轉讓等市場行為，其中也涉及新企業融資等問題。公共研究技術成果轉化的實現最終體現在企業及國家的創新能力的提高和經濟的發展等方面。

4. 公共研究技術成果的具體轉化形式

1985年以后，英國專門致力于技術成果轉化工作的中介服務公司（即孵化器），以及大學內部的技術成果轉化辦公室紛紛成立，推動英國公共研究技術成果轉化不斷發展。英國公共研究技術成果轉化的主要模式有知識產權轉讓、創立新公司、合作開發等3種。

（1）知識產權轉讓——普遍形式

知識產權轉讓主要是指版權、著作權、技術許可證的交易，是技術成果轉化中最普遍的方式，具有轉移形式簡單、協議規定可變性少等特點，可使科研機構在擁有知識產權的同時，獲得該項知識產權商業應用的提成收益。

（2）創立新公司——技術有效擴散

創立新公司是指依賴科研機構的知識產權建立新公司，科研機構在新公司中占有一定的股份，并在獲得利潤后，按照公司成立時簽署的協議進行利益分配。在公司發展較好的情況下，還可根據約定稀釋股份，使公司不斷發展壯大。按照協議，股東可享有所持股份一定比例的優先認購權。目前，創立新公司是技術擴散最有效的形式，可將先進技術進行工業化生產，并升級形成新的專有技術，使得技術成果轉化的經濟效益最大化。

（3）合作開發研究——優化資源配置

合作開發研究是指在已經申請或尚未申請專利的發明構思還不夠成熟時，吸引工業界的經費支持進行合作研究。這也是技術成果轉化的一種形式。在研究過程中或研究成果剛剛取得時，科研機構與企業通過簽訂選擇權協議，由企業一次性給付科研機構一筆科研經費，使科研機構能夠對處于研究初期，尚欠成熟的成果進行進一步研究發展。相應地，企業獲得該項研究成果形成的知識產權的第一拒絕權，即企業對形成的成果具有優先購買權，只有企業明確表示不購買該項成果的情況下，科研機構才可以對相關成果進行交易。該合作方式有利于資源的優化配置，使得技術供給雙方的利益實現最大化。

圖1 公共研究技術成果轉化作用機理

5. 利益分配

（1）為了激勵研究人員進行技術成果轉化的積極性，英國大學將知識產權許可和轉讓得到的凈收益（扣除專利費、知識產權管理費等雜費的實際收益）在大學、下屬學院和個體發明者之間進行分配。隨著凈收益額的增加，科研機構所得比例增加，而個人所得比例減少。

（2）通過科研機構以外的中介公司進行技術成果轉化的，獲得的收益在扣除相應費用后，在中介公司與發明人之間進行均等分配。

英國公共研究技術成果轉化的相關保障措施

1. 給予發明人技術成果處置權和收益權——技術成果轉化前提

英國等發達國家建立了完備的知識產權體系，能對專利進行有效的保護。發明人可以擁有技術成果的所有權，并可將所有權轉讓，獲得相應的收益。這項舉措極大地激發了科研工作者的創造熱情。

2. 成立大量技術成果轉化中介機構——推動技術成果轉化進程

在英國，大學、研究機構都將企業孵化器當作推動專利技術商業化的一種方式。例如，帝國理工公司的技術成果轉化團隊每年約處理350項發明披露，其中，約有4項會最終成立衍生公司。該公司的業績增長十分穩健，2007年凈資產為5360萬英鎊，2008年達8030萬英鎊，2009年達8560萬英鎊，2010年達9110萬英鎊。目前，該公司持有股份的公司多達81家。

3. 建設發達的技術成果轉化網絡——信息共享、傳播平臺

（1）1998年，英國貿工部成立1家名為UKBI的專門機構，專為被孵化的企業提供高質量的專業技能、技巧培訓，以及行業信息等服務，幫助企業實現孵化。2012年，該機構共向9250家企業提供了孵化相關服務。英國大學、研究機構和企業之間還建立了技術交流網絡，如知識轉化網絡等。該網絡是2004年英國貿工部啟動的技術計劃的一部分，由政府、工業界和學術界共同出資，目標是通過加強知識和技術向企業轉化的深度、廣度，以及加快轉化的速度，提升英國企業的技術創新實力。

4. 大力支持科研人員創業——增強技術成果轉化的內在動力

英國政府設立基金，向大學科研人員提供資助，幫助其創業。例如，高等教育創新基金無償支持大學的技術成果轉化工作。僅2010～2011年期間，該項基金為大學提供的相關資助就高達1.5億英鎊。1999年，英國政府啟動大學挑戰基金，為從大學衍生出來的小企業提供幫助，支持其研發活動。2009年，英國政府出資的種子資金達到1.5億英鎊。

5. 其它政策——完善技術成果轉化體系

英國政府還允許企業孵化器在其孵化成功的商業公司中占有少量股份，以獲得相應的回報，并提供稅收優惠政策，將減免的稅收返還給企業孵化器，以支持企業孵化器的可持續發展。

公共研究技術成果轉化模式分析——以牛津大學為例

牛津大學在英國技術成果轉化工作中作出了重要貢獻，在推進科研成果轉化工作方面建立了一套較為健全的組織機制、轉化機制，以及投入和回報機制，是英國技術成果轉化模式的典型代表。

1. 牛津大學研究經費來源

牛津大學的研究經費來源包括外部資金的贈款合同和英格蘭高等教育撥款委員會的研究撥款。外部資金是牛津大學的主要收入來源，研究經費中來自于外部的資金和英格蘭高等教育撥款委員會的研究撥款基本維持3∶1的比例結構。

2. 牛津大學技術成果轉化模式

牛津大學ISIS科技創新有限公司是牛津大學的全資公司，負責管理牛津大學的技術成果轉化和學術咨詢，并為全球客戶提供技術成果轉化咨詢服務。牛津大學利用來自于政府等機構的資金，進行前沿科技攻關，創造出了大量的科技成果，這些科技成果通過ISIS公司的管理和運作，最終通過衍生公司、技術和市場咨詢服務、專利許可等3種形式進入市場，實現了科技成果的轉化。

（1）衍生公司

ISIS公司平均每2個月衍生1個新創公司，新創公司由ISIS公司負責管理，股權由牛津大學衍生權益管理部門（OSEM）負責管理。OSEM對于新創公司的管理內容主要包括：管理同意權、參與公司發展的增長和退出策略、推進提供資金和人員的進程、代表牛津大學進行投資等。而新創公司的收益歸牛津大學所有，并不在ISIS公司的財務報表中體現。

（2）技術和市場咨詢服務

ISIS公司下設咨詢業務部，主要職責是：幫助牛津大學的研究人員尋找咨詢業務機會并對其進行管理；幫助客戶與牛津大學世界級的跨學科專家進行交流；支持相關部門安排外部服務和咨詢工作。2010年，牛津大學共有170位注冊研究人員參與并完成了185項咨詢業務。

（3）專利許可

ISIS公司目前管理著牛津大學1320項專利及專利申請，以及330項有效的許可協議。這些技術將優先銷售給ISIS公司的合作聯盟成員。牛津大學的知識產權政策是：牛津大學擁有學校科研活動中的所有員工和學生的知識產權。學校幫助想要實現研究成果商業化的研究人員通過專利、許可、新創公司和咨詢等方式來實現商業化。研究人員可通過版權收入、咨詢收入、新創公司的股權收入等方式獲取利益。

3. 技術成果轉化過程

牛津大學公共研究技術成果的轉化過程如圖2所示。ISIS公司將市場的技術需求反饋給研究人員，或根據市場需要對早期研究成果的二次開發進行資助，使之成為成熟技術，實現商業轉化。ISIS公司在牛津大學研究人員與企業、技術成果與產品生產、科學研究與經濟發展之間架設了一座橋梁。

4. 牛津大學技術成果轉化的投資回報

技術成果轉化為牛津大學帶來的投資回報包括資金收益，以及一些非資金收益。

（1）資金收益

專利收入。主要分配給研究人員、主要院系、大學中央儲備和技術成果轉化辦公室。

來自于衍生公司的研究經費。衍生公司通常通過天使和風險投資基金等獲得資金，這些資金通常用于大學的早期技術研究。

來自于轉化獎的研究經費。技術成果轉化辦公室可通過管理專利、投入商業計劃、支持研究人員的轉化活動等獲得獎勵性的后期研究經費。

來自于政府的資金。英國政府提供資金，支持牛津大學的科技創新活動。技術成果轉化辦公室擁有這部分資金的支配與管理權。

新創公司的股票收入。新創公司的股權歸牛津大學所有，學校有股權收入，并可在出售后獲得現金。

新創公司的股權。牛津大學將來可能會有一些新創公司股權的投資組合，這些股權也是學校的資產。新專利。牛津大學會有一些新專利的申請，并建立合理的投資組合，這些都是學校的資產。

（2）非資金收益

除得到上述資金收益外，牛津大學還會獲得一些非資金收益，如提高大學影響力，擁有更廣泛的社會基礎等，有利于大學工作人員的雇傭和保留，有利于產生更多、更好的新創公司等。

圖2 牛津大學公共研究成果技術成果轉化過程

對我國科技成果轉化工作的啟示

英國公共研究技術成果的轉化成功案例為我國技術成果轉化工作提供了借鑒。

1. 發明產權歸屬明晰——公共研究技術成果進行轉化時的依據

英國公共研究技術成果產權歸發明人所有，使科研人員享受到科技創新帶來的利益，提高了科研人員進行發明創造的積極性，為進一步進行發明創造提供了保障條件。

2. 公共研究技術成果轉化機制完善——提高技術成果轉化效率

在國家和部門層次均設立了專門的技術成果轉化管理部門，如國防部技術成果轉化局；在大學和科研單位也設立了專門的技術成果轉化辦公室，配備有職業化的技術成果轉化管理人員，這些人員不僅懂技術，也懂得技術成果的轉化應用，精通產業化知識和技能，使技術成果轉化工作程序規范，有章可循，而且有較好的保障措施，技術成果轉化機制順暢、有效，各類技術成果轉化活動都能順利實施，對英國公共研究技術成果轉化應用起到重要作用。

3. 鼓勵高校進行公共研究技術成果轉化——擴大技術擴散范圍

隨著英國科技成果所有權歸屬的調整，英國高校和研究機構等科技成果產出單位對科技成果轉化工作的重視程度逐步提高。目前，英國高校和研究機構普遍設有專門負責技術成果轉化的部門，如格拉斯哥大學的產業研發合作部、曼徹斯特大學的創新機構UMI3等。大學積極參與到公共研究技術成果轉化的活動中，有利于技術的傳播與擴散，使得政府投入經費發揮出最大的經濟效益和社會效益。

4. 技術推廣方式多樣——加速公共研究技術成果的商業化進程

英國科研機構和中介機構的技術推廣活動主要包括：在獨立網站上進行宣傳、登載相關技術，或者在第三方網站上進行宣傳，發布技術成果轉化目錄（網站使用者可以篩選感興趣的技術）；向相關產業部門定期或不定期地發送宣傳推廣郵件、在多種社交媒體上進行宣傳、發布實驗室的新聞稿、參加貿易和技術展覽會等。這些推廣方式有效推動了公共研究技術成果轉化的實現。

5. 建立技術成果轉化合作伙伴——增強公共研究技術成果轉化實力

英國政府和一些民間組織（如英國大學企業聯合會等）積極、努力地促進政府、產業界、學術界、風險投資人和風險投資機構等利益相關者之間的聯系，建立起暢通的公共研究技術成果轉化渠道，并給予相關各方實質性的支持。這不僅能夠降低技術成果轉化過程的交易成本，而且能使技術成果轉化活動形成完整的體系，更有利于開展國際合作。