拔尖創新本科人才勝任特征模型構建

李維春+謝開勇+何承源

[摘 ? ?要] ? ?遵循社會科學的實證研究方法，運用文獻分析、關鍵事件訪談和專家訪談等獲取拔尖創新本科人才特質，進而設計拔尖創新本科人才勝任力調查量表，以我國5所高校為例進行實證分析。基于此，運用探索性因素分析，構建了由26個勝任特征項目構成學習心理、現實基本能力、現實核心能力、潛在核心能力、自我效能五大勝任力維度的拔尖創新本科人才勝任力模型。該模型具有較好的信度和效度，為高校拔尖創新本科人才選拔、培養和評價工作提供決策參考。

[關鍵詞] ? ?勝任力模型;拔尖創新本科人才;因子分析

[中圖分類號] ? ?G64 ? ? ? ?[文獻標志碼] ? ?A ? ? ? ?[文章編號] ? ?1005-4634（2014）06-0055-04

近年來，為培養高水平拔尖創新人才，高等教育界在國家層面和高校層面上出臺了一系列政策和措施。國家層面上，2009年教育部啟動了“基礎學科拔尖學生培養試驗計劃”，在國內11所高校的數學、計算機等基礎學科領域率先試點;中共中央十六大、十七大、十八大報告也先后從不同角度提出了培養拔尖創新人才的要求。高校層面上，清華大學推出了“清華學堂人才培養計劃”，上海交通大學創辦了“致遠學院”以培養拔尖創新人才等等。據陳金江[1]初步統計，在我國75所教育部直屬高校中，創辦新型學院或特殊班級形式的就有34所高校。然而，我國在拔尖創新人才培養的認識上還存在誤區，拔尖創新人才的選拔和培養方式等瓶頸問題亟待突破[2]。本文認為，回答好選拔和培養拔尖創新本科人才需要具備哪些能力素質，也就回答了怎樣選拔和培養拔尖創新本科人才的問題。

1 ? ?文獻回顧

在拔尖本科人才培養的必要性和實踐性上，劉海峰[3]認為精英高等教育在大眾化時代應繼續發揮重要的作用。李先江[4]研究了地方高校管理類本科專業拔尖創新型人才培養，提出加快管理類專業拔尖創新型人才的培養是高等教育改革與發展的需要。龔金利，楊君[5]對中南大學基礎實驗班的培養模式進行了研究，總結了理工科基礎實驗班在教學、科研實踐上取得的成績。黃敏、陳炎輝[6]分析了我國研究型大學拔尖創新人才培養模式的發展趨勢，提出了應不斷完善人才培養質量保障體系，實現多元與綜合化的培養評價模式。在創新本科人才的概念界定和能力界定上，杜楓，周冉[7]從必要性和可行性兩方面分析了研究型大學本科拔尖創新人才的培養，認為本科拔尖創新人才是指既有健康的體魄和豐富的文化知識，又有高尚的道德修養和思想情操;既有較強的創新精神和創新意識，又有初步的獨立進行科學研究的能力;既有優良的心理素質，善于獨立思考，又有合作能力的高素質人才。張秀萍[8]從能力結構上提出了拔尖創新人才基本的素質特征即具有合理的知識結構、較強的創新能力和實踐能力及良好的非智力因素。本文將拔尖創新本科人才界定為：“具有高尚的人格素養、具有強烈的責任意識、具有卓越的學習能力、具有更強的創新能力、具有奮進的改革精神的能夠引領社會發展和國家進步的本科階段人才。”

2 ? ?研究設計

2.1 ? ?研究工具和量表設計

本文采用Excel 2003和SPSS 13.0軟件進行數據處理和建模。在量表設計上，首先根據文獻回顧、關鍵事件訪談法收集了56項拔尖創新本科人才勝任特征。通過專家分析法和問卷初步測驗，合并和篩選掉部分勝任特征，最終確定了34項拔尖創新本科人才勝任特征。以勝任特征為基礎，編制“拔尖創新本科人才勝任特征調查問卷”。問卷由2部分組成，第一部分調查受訪者的基本信息，包括“年級”、“性別”、“科別”三項內容。第二部分由34個題項構成，要求被試者對每一個勝任特征的重要性進行評價。問卷采用 Likert 5點記分法，“非常重要”計5分，“比較重要”計4分，“一般”計3分，“不太重要”計2分，“不重要”計1分，所有題項均采用正向計分。

2.2 ? ?研究樣本

本次調查共發放問卷450份，調查對象主要包括四川大學、西南財經大學、電子科技大學、西南交通大學、西華大學5所高校培優模式下的本科學生。共收回416份問卷，回收率為92.4%，有效問卷為372份，有效率為89.4%。

表1為樣本第一部分的統計指標。從表中信息可以看出，樣本的選取在年級結構、性別結構和科別結構3方面都比較合理，適合進行實證分析。

表1 ? ?年級、性別、科別交叉制表

年 ? ? ? ? ? ?性別 ? ? ? ? ? ? ? ? 科別 ? ? ? ? ? ? ? 合計 ? ? ? ? 比率

級 ? ? 男生 ? ?女生 ? ? ?文科 ? ?理科 ? ? ? （人） ? ? ? （%）

大一 ? ? 43 ? ? ? 33 ? ? ? ? ?27 ? ? ? ? 49 ? ? ? ? ? ?76 ? ? ? ? ? ? 20.4

大二 ? ? 41 ? ? ? 41 ? ? ? ? ?34 ? ? ? ? 48 ? ? ? ? ? ?82 ? ? ? ? ? ? 22.0

大三 ? ? 61 ? ? ? 36 ? ? ? ? ?39 ? ? ? ? 58 ? ? ? ? ? ?97 ? ? ? ? ? ? 26.1

大四 ? ? 60 ? ? ? 57 ? ? ? ? ?47 ? ? ? ? 70 ? ? ? ? ? 117 ? ? ? ? ? ?31.5

合計 ? ?205 ? ? 167 ? ? ? ?147 ? ? ? 225 ? ? ? ? ?372 ? ? ? ? ? ?100

3 ? ?實證分析

3.1 ? ?探索性因素分析

對問卷數據進行了二次因素分析，利用 SPSS13.0軟件進行主成分分析（ Principal Component Analysis），旋轉方法選用方差正交最大旋轉（Vari-max with Kaiser Normalization）。第一次因素分析逐步剔除了責任心、個性突出等5項相關程度較低的勝任特征，合并了創新能力、科研能力等3項意思表達較相近的勝任特征，最終保留了26個勝任特征項目（見表2），使變異累計率趨穩定。

表2 ? ?勝任能力項目及其分數評定

序 ? ? ? ? ?項目 ? ? ? ? 平均 ? 標準 ? ? 序 ? ? ? ? ? ? ?項目 ? ? ? ? ? ?平均 ? 標準

號 ? ? ? ? ?名稱 ? ? ? ? ? 數 ? ? ? 差 ? ? ? 號 ? ? ? ? ? ? ?名稱 ? ? ? ? ? ? ?數 ? ? ? 差

1 ? 基礎知識 ? ? ? ? ?4.56 ? 0.762 ? ?14 ?誠信正直 ? ? ? ? ? ? ? ? 4.47 ?0.842

2 ? 抗壓能力 ? ? ? ? ?4.56 ? 0.688 ? ?15 ?交叉學科知識 ? ? ? ? 4.47 ?0.732

3 ? 國內國際視野 ?4.54 ? 0.746 ? ?16 ?角色定位 ? ? ? ? ? ? ? ? 4.47 ?0.841

4 ? 獨立思想 ? ? ? ? ?4.53 ? 0.682 ? ?17 ?反思能力 ? ? ? ? ? ? ? ? 4.47 ?0.838

5 ? 解決問題能力 ?4.53 ? 0.775 ? ?18 ?自學能力 ? ? ? ? ? ? ? ? 4.45 ?0.784

6 ? 自我規劃能力 ?4.52 ? 0.778 ? ?19 ?專業知識 ? ? ? ? ? ? ? ? 4.44 ?0.824

7 ? 人際交往能力 ?4.52 ? ?0.71 ? ? 20 ?進取心 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 4.44 ?0.881

8 ? 時間管理能力 ?4.51 ? 0.782 ? ?21 ?集體榮譽感 ? ? ? ? ? ? 4.44 ?0.855

9 ? 表達能力 ? ? ? ? ?4.50 ? 0.751 ? ?22 ?知識共享能力 ? ? ? ? 4.41 ?0.856

10 ?成就動機 ? ? ? ? ?4.49 ? 0.743 ? ?23 ?敢于超越 ? ? ? ? ? ? ? ? 4.41 ?0.837

11 ?學風嚴謹 ? ? ? ? ? 4.49 ? 0.816 ? ? 24 ?學習與科研平衡能力 4.4 ? 0.899

12 ?知識遷移能力 ?4.49 ? ?0.74 ? ? 25 ?科研創新能力 ? ? ? ? 4.39 ? 0.86

13 ?自信 ? ? ? ? ? ? ? ? ?4.48 ? 0.835 ? ?26 ?逆向思維 ? ? ? ? ? ? ? ? 4.36 ?0.862

將保留下來的26個勝任特征項目進行第二次因素分析，得到的KMO 值為 0.919， 根據kaiser給出的因子分析的標準，KMO>0.9，非常適合做因子分析。巴特利特球度檢驗（Bartlett's Test of Sphericity）的卡方值為5894.981，sig.<0.001，拒絕零假設（零假設相關系數矩陣是一個單位陣），樣本數據適合做因子分析（見表3）。

表3 ? ?KMO檢驗和巴特利特球度檢驗

KMO統計量 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?0.919

卡方值 ? ? ? ? ? ? ? ? ?5894.981

巴特利特球度檢驗 自由度（Df） ? ? ? ? ? 325

顯著性（Sig.） ? ? ? ?0.000

根據探索性因素分析確定因素數目的準則，第二次因素分析共抽取了5個特征值大于1的因素。5個因素共解釋了總方差的61.046%（見表4）。

抽出的5個因素構成了拔尖創新人才勝任特征的5個不同的維度。第一個因素包括6個項目，第二個因素包括9個項目，第三個因素包括4個項目，第四個因素包括4個項目，第五個因素包括3個項目（見表5）。

表5 ? ?旋轉后的成分矩陣Rotated Component Matrix（a）

成分

1 ? ? ? ? ? 2 ? ? ? ? ? ? 3 ? ? ? ? ? ? 4 ? ? ? ? ? ?5

角色定位 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?0.902

集體榮譽感 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?0.871

進取心 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?0.876

自信 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?0.926

誠信正直 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?0.906

學風嚴謹 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?0.941

基礎知識 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?0.480

專業知識 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?0.657

交叉學科知識 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?0.639

知識遷移能力 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?0.678

解決問題能力 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?0.684

時間管理能力 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?0.625

表達能力 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?0.542

人際交往能力 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?0.639

抗壓能力 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?0.485

獨立思想 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 0.560

自學能力 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 0.706

逆向思維 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 0.648

敢于超越 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 0.565

科研創新能力 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 0.649

反思能力 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 0.626

知識共享能力 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 0.654

學習與科研的平衡能力 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 0.740

自我規劃能力 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?0.567

成就動機 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 0.612

國內國際視野 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 0.763

提取方法：主成分分析

旋轉方法：方差極大法旋轉

3.2 ? ?因素命名

通過探索性因素分析建立的拔尖創新本科人才勝任特征模型由5個維度、共計26項勝任特征構成，5維度分別為學習理念、現實基本能力、現實核心競爭能力、潛在核心競爭能力、自我效能。

因素1包括6個項目，分別是角色定位、集體榮譽感、進取心、自信、誠信正直、學風嚴謹。這些項目反映了拔尖創新人才的角色認知水平、對拔尖創新人才的總體認識以及基本要求，其將直接影響到拔尖創新人才的行為表現取向。因此，因素1被命名為“學習理念”。

因素2包括9個項目，分別為基礎知識、專業知識、交叉學科知識、知識遷移能力、解決問題能力、時間管理能力、表達能力、人際交往能力、抗壓能力。這些項目反映了拔尖創新人才不僅需要掌握英語、計算機、數學等基礎知識，還需要牢固的掌握本專業的專業知識，同時還需要學習相關學科的交叉學科知識。在學習的同時，需要掌握相關的基本表達技能和交往技能，還需要能夠承擔拔尖創新人才的重壓。這9個項目反映了拔尖創新人才需要整合的基本知識結構和需要掌握的基本技能，拔尖創新人才只有具備相關知識結構和技能，才能有效進行進一步的深度學習。因素2被命名為“現實基本能力”。

因素3包括科研創新能力、反思能力、知識共享能力、學習與科研的平衡能力4個項目。這些項目反映了拔尖創新本科人才在本科學習階段中需要具備的科研創新基礎以及作為一名拔尖創新人才在科研創新過程中需要廣泛的進行知識分享，需要將科學研究和日常的學習相平衡的能力。這些能力能夠在表面層次將拔尖創新本科人才與普通本科人才相區別開來，是拔尖創新人才的核心競爭力所在。因此，因素3被命名為“現實核心競爭能力”。

因素4包括4個項目，分別是獨立思想、自學能力、逆向思維、敢于超越。這些項目反映了拔尖創新人才在進行科研創新活動中需要具備的突出的個性特征。拔尖創新本科人才的這些能力是無法直接觀察的，同時也能夠將拔尖創新本科人才與普通本科人才相區別開來。因素4被命名為“潛在核心競爭能力”。

因素5包括3個項目，分別是自我規劃能力、成就動機、國內國際視野。這些項目反映了拔尖創新人才的視野廣度和對實現個人目標所需能力的信心或動機。因此因素5被命名為“自我效能”。

3.3 ? ?信度檢驗

調查問卷的穩定性或可靠性是量化研究中的一個關鍵因素，一個好的測評量表，其測量的結果是可靠的，多次反復測量其結果都保持一致。因此，對量表的穩定性或可靠性的研究，就需要進行信度分析。本文采用最常用的克朗巴哈（Cronbach） 系數信度測量方法對測量變量信度進行測量。分析結果顯示：總體克朗巴哈（Cronbach） 系數為0.913（>0.7），見表6，說明問卷的信度比較高，測量結果比較可靠。

表6 ? ?可靠性統計（Reliability Statistics）

Cronbach's Alpha系數 ? ?標準化Cronbach's Alpha系數 ? ?項目數

0.914 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 0.913 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?26

4 ? ?研究結論

實證研究發現，拔尖創新本科人才勝任特征模型包括學習理念、現實基本能力、現實核心能力、潛在核心能力、自我效能五個維度，共計26個勝任特征項目。通過研究和分析，得出以下基本結論。

1）具備明確的學習理念，清楚自身的角色定位，在優秀的學習集體中保持集體榮譽感，自信進取，保持嚴謹的學風是拔尖創新本科人才勝任力的前提。拔尖創新本科人才只有具備明確的學習理念，才能精神飽滿的投入到學習中去，才能時刻保持競爭力。高等學校在選拔拔尖創新本科人才時，不僅要關注學習成績，明確的學習理念也是高校在選拔拔尖創新本科人才中應當注意的重要環節，在操作上可利用專門的心理測評工具進行選拔測評。

2）扎實的基礎知識、專業知識、交叉學科知識等知識結構，具備解決問題、人際交往、表達能力和抗壓能力等現實基本能力是拔尖創新本科人才勝任力的基本要求。高校在培養拔尖創新本科人才時，應當以培養其現實基本能力為基礎，為培養拔尖創新本科人才的進一步學習和創新實踐打好堅實的地基。

3）科研創新能力、反思能力、知識共享能力、學習與科研的平衡能力等現實核心能力是拔尖創新本科人才勝任力的重點。拔尖創新人才只有具備這些現實核心能力，才能從外顯狀態將自己與一般本科人才區別開來，才能在科研創新上有所突破。目前，不少高等學校選拔拔尖創新本科人才的目的大多是為其研究生階段培養優秀的生源，故在培養重點上主要是其基礎知識、專業知識的培養，在科研創新能力上的培養力度并不占太大比例。在對拔尖創新本科人才的日常培養中，建議注重其現實核心能力的培養，提高其科學研究興趣。

4）獨立思想、自學能力、逆向思維、敢于超越等潛在核心能力是拔尖創新本科人才勝任力的關鍵。“為什么中國高校培養不出頂尖人才？”大師錢學森生前發出這樣的疑問。高校教育在各領域、各行業均培養了人才，但培養的人才大多是各專業的通才、專才。真正具備拔尖創新能力，能夠改寫時代歷史的人才寥寥無幾。中國長期培養不出杰出人才和大師，一個重要的原因就在于培養的學生缺乏獨立思想、自學能力、逆向思維、敢于超越等潛在核心能力。這些潛在核心能力就如同冰山下看不見的部分，能夠將拔尖創新人才同培養的通才從本質上區分開來，也是拔尖創新人才改寫時代命運的關鍵勝任特征。高等學校在培養拔尖創新人才時，應當注重在獨立的學術思想、自學能力、逆向思維等能力方面進行合理引導，并將潛在核心能力的培養作為拔尖創新人才培養的重中之重。

5）班杜拉認為自我效能是指個人對自己在特定情境中是否有能力去完成某個行為的期望。自我效能維度是拔尖創新人才勝任特征模型的重要組成部分。拔尖創新人才在高校的學習過程中，自我規劃能力、成就動機、國內國際視野等能力的培養是其邁進社會、走向成功的重要鋪墊，高校應該注重拔尖創新本科人才自我效能的合理引導。

5 ? ?研究展望

勝任特征模型是近幾年人力資源領域研究的熱點之一。由于研究條件的限制，本模型在樣本的多樣性和樣本數量上面還存在不足，其代表性還有待考究。關于本模型的研究，可以進一步探討不同性別、不同科別、不同年級的勝任力品質差異，找到提升不同性別、不同科別、不同年級拔尖創新學生勝任能力的方法;可以在學生畢業到單位工作一段時間后對其在單位的工作表現進行追蹤評價，分析勝任特征模型與院校學業成績、單位工作表現的關系，探討拔尖創新人才勝任特征模型對工作績效的預測性等。

參考文獻

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