上下游企業合作創新模型研究現狀

張 瓊

（廣州工程技術職業學院，廣東 廣州 510900）

一、背景

技術發展與更迭的速度日益加快，為了適應這種緊張的變化趨勢，越來越多的企業采用合作研發的方式從事創新活動：合作創新已經成為一種重要的技術創新模式和新興的研究領域，并日益成為理論與實踐界的新寵。

二、上下游合作創新模型研究現狀

Kim(2000)通過模型分析了在一個上游企業和一個下游企業構成的產業鏈中，下游企業對上游企業給予一定的研發補貼，促進上游企業的創新，達到降低中間產品成本，實現上下游企業雙贏。市場需求固定時，上游企業不會進行技術合作創新，因為即使合作創新，創新的收益也只有下游企業享受，而上游企業卻只能付出研發成本，卻沒有享受到創新的收益；而當市場需求隨價格的變化而變化時，上游企業有技術創新合作的動力[1]。Stephen M(2003)考慮了雙壟斷市場結構條件下，上下游企業研發活動、保留價格彈性變動在市場需求波動時的四種反應合作策略，分析了下游企業的四種反應策略對上下游企業的需求波動的影響及對上游企業策略的影響[2]。2003年，Banerjee 又進一步研究了雙層供應鏈結構中，如果下游企業進行R&D 活動，而這一活動能夠降低生產成本，此時上下游企業間的反應。研究認為由于下游企業的研發活動會提高中間產品需求，導致中間產品漲價[3]。這就降低了下游企業的收益，也增加了競爭者的成本，因此，如果下游市場是壟斷市場結構，下游企業會比專利壟斷企業投入與更多的研發資金。假如上下游之間事先簽訂了固定價格協議，就能限制上游企業的機會主義行為，提高了下游企業研發投入的積極性，實現上、下游企業利益、消費者剩余三贏的局面。

田盈(2004)的研究了上下游企業之間談判并達成合作契約的情形，此時，上游企業進行創新活動，使下游企業的產量及整個產業鏈的利潤均為最優水平[4]。但研究指出上下游企業需要長期合作，合作雙方才能夠達成并遵守契約。鐘勝(2006)建立三階段博弈模型，分析了上游企業R&D 投資的利益分配機制，闡明了上下游中的上游企業、下游企業合作投資上游企業的R&D 將是雙贏的策略。文獻指出如果研發投資完全用于上游企業，那么上游企業的利潤增量就只能按照出資比例來分配，但下游企業的利潤增量卻沒有與上游企業共同分享[5]。周永務等(2010)進行了進一步的研究，研究結果表明產品的需求價格彈性很小，制造商不會向供應商提供創新方面的支持，因為降低成本從而降低價格并不會導致產品需求的大幅上升，利潤有可能反而下降，因此認為雖然合作創新可能福利最大，也存在溢出效應，但是在產品的價格彈性很小時，企業仍然存在創新不足的問題[6]。

在國內武博等(2011) 對縱向溢出效應對企業獨立研發與縱向RJV 的影響研究問題進行了研究，研究假設市場存在兩個上游廠商和無數個下游廠商，分析了上游一家企業獨立進行研發活動與下游廠商構建縱向RJV 兩種研發形式下，縱向溢出對上下游企業研發活動的影響[7]。文獻指出縱向溢出效應能在獨立研發和構建縱向RJV 進行研發的情況下降低產品價格。并且指出RJV 形式下，產品價格能夠達到最低點，此時消費者剩余也最大。

國內有個別學者曾在早期對其上下游企業一體化情況下的創新投入情況進行過探究。李勇(2005)研究了一個上游企業和一個下游企業的供應鏈系統中，上下游企業合理分工合作創新的情況[8]。其中下游企業負責最終產品的整體研發，上游企業負責中間產品的研發，通過對新產品合作研發的序貫行動、同時行動和合作三種情況下的模型，理論上證明了下游企業與上游企業在創新方面的合作是一種上下游企業雙贏，產業鏈整體利潤最優的投資形式。

三、結論

在上下游企業間的合作創新模型研究方面，學者們通過定量研究方法分析了上下游企業間合作創新的益處，為上下游企業間的合作創新提供了量化的理論指導。總的說來，基本集中討論上下游企業合作創新的吸收能力、溢出效應對R&D 投入的影響及上下游企業合作創新后利潤分配與社會福利影響方面。

[1]Kim B..Coordinating an innovation in supply chain management[J].European Journal of Operational Research，2000，123(5):568-584.

[2]Stephen M.，Viswanath C..Strategic commitment to price to stimulate downstream innovation in a supply chain[J].European Journal of Operational Research，2003，150(3):617-639.

[3]Banerjee S，Lin P.Downstream R&D，raising rivals’costs，and input price contracts[J].International Journal of Industrial Organization.2003，21(1):79-96.

[4.]田盈，蒲永健.上游企業R&D投資策略的博弈分析[J].中國管理科學，2004，4(12)：28-32.

[5]鐘勝.供應鏈合作投資上游企業R&D研究[J].商業經濟與管理，2006，178(8)：52-56.

[6]周永務，楊萍.彈性需求下帶有技術革新補貼的供應鏈協調[J].系統工程學報，2010，1(25)：73-79.

[7.]武博，陳萱源，陳穎.縱向溢出效應對企業獨立研發與縱向RJV的影響研究[J]，科學學與科學技術管理，2011，2(32)：14-19.

[8.]李勇，張異，楊秀苔.供應鏈中制造商——供應商合作研發博弈模型[J]，系統工程學報，2005，1(20)：12-18.