核電企業法律風險管理研究

林亮華

（中核國電漳州能源有限公司，福建　漳州　363300）

核電企業法律風險管理研究

林亮華

（中核國電漳州能源有限公司，福建漳州363300）

目前，我國在建核電機組26臺，裝機容量為2 850萬千瓦，在建規模居世界第一。隨著核電重啟，核電行業市場化步伐加快，核電企業法律風險管理愈加重要，該文章列舉了核電企業全壽期內可能面臨的法律風險的因素，分析了當前核電企業法律風險管理現狀和存在的問題，提出了核電企業法律風險管理體系建設的內容及措施。在核電企業經營的全過程，一定要建立健全法律風險管理體系，形成有效的組織保障，按照法律風險識別、分析、評價、監督與檢查等風險評估流程，確定重要風險并提出應對方案，降低企業經營的法律風險，為企業發展保駕護航。

法律風險；核電；企業

1　核電企業開展法律風險管理的必要性

我國的溫室氣體排放總量已經位居世界前列，能源需求數量巨大且急劇增長，能源利用引起的溫室氣體排放總量還將進一步增加［1］。為實現節能減排的目標，我國現已重啟福島核事故后核電項目審批，目前我國在建核電機組26臺，裝機容量為2 850萬千瓦，在建規模居世界第一。伴隨著國家大力發展核電的需求，核電行業走向市場化的步伐也越來越快，越來越多的企業和地方政府也積極參與到核電建設中來，甚至連民間資本也在積極爭取進入核電領域。市場化導致了目前核電企業的風險由傳統的生產風險、財務風險向戰略風險、運營風險、法律風險等多領域發展。對于眾多已經參與或是準備參與建設、投資、運營核電站的企業來說，加強企業法律風險管理既是企業實現其總體經營目標的迫切要求，也是增強企業競爭力，促進企業持續、健康、穩定發展的必然選擇。

2　核電企業法律風險因素分析

核電工程投資巨大、技術密集，建設及運營周期長，決定了其面臨的法律環境也非常復雜，法律風險管理工作也面臨巨大的挑戰。以下主要針對核電行業的特點，對核電工程不同階段、不同領域的法律風險因素進行分析，其他一般性的問題提到但不做詳細說明。

2.1前期工作的法律風險

目前我國有些核電項目存在為了降低項目開發成本、提高工作效率，在未經國務院核準的情況下，提前破土動工的情況。由于核電行業的安全性不同于其他項目，其發展受到了諸多因素的影響，包括政策、輿論等，導致了核電核準的敏感性，它容易受到全球核電事故的影響。例如福島核事故就導致了全球范圍重新審視核電的發展，許多國家宣布不再發展核電，我國也暫停了核電項目審核，這直接造成了企業承擔巨額違約責任，甚至由于違反招投標法律法規受到行政或刑事處罰，經濟損失幾乎無法挽回。

2.2運營中的法律風險

法律規定，核電廠在取得許可后方可正式運行。核電運營企業在申請運行許可證時，需要向核安全監督管理部門提供各個階段的技術規格書和安全風險報告等材料。經過審核獲準的核電企業在核電站運營過程中，必須嚴格按照相關法律法規的要求開展工作，否則將承擔相應的行政處罰責任。

核電廠由于系統復雜，工作環境比較復雜，存在放射性、高壓、易燃、易爆、劇毒、電氣作業等高度危險環境下進行運行管理和開展維修的。其安全相關的法律風險問題尤其突出。由于違反法律法規而導致事故的將承受巨額的民事賠償責任，甚至刑事責任。

2.3設備管理的法律風險

核安全關系經濟社會發展全局和人民群眾的切身利益，是全民關注的重大問題。核電站安全設備是核安全的關鍵保障，關系提前預防核事故，保護工作人員和公眾健康，保護環境等重大問題。為規范核安全設備的管理，我國特制訂《民用核安全設備監督管理條例》。核電企業應嚴格遵守該條例的規定，這樣既可以避免發生安全事故引發的民事責任，也可以防止承擔更嚴重的刑事或行政責任。

因為我國建造業和科技水平的局限，還需要大量購進國外核安全設備，這個時候，一定要在對外貿易合同中約定有關民用核安全設備監造、裝運前檢驗和監裝等方面的要求，有必要將《民用核安全設備監督管理條例》的有關條文直接作為民用核安全設備采購、維護外貿合同的必要條款。以便切實執行質監工作，杜絕質量方面存在的隱患，避免未來處理質量方面的問題出現潛在合同糾紛。

2.4安全管理的法律風險

我國核電站建設雖然起步較晚，但是核安全保障體系的建立起點很高，并與國際接軌。《民用核設施安全監督管理條例》規定，中國實行核設施安全許可證制度，由國家核安全局負責制定和批準頒發核設施安全許可證件。在核電廠址選擇、建造、調試、運行和退役5個主要壽期，企業都需要向國家核安全監督和環境監督部門提交材料以申請安全許可證。

需要注意的是，在許可證有效期屆滿6個月前，企業應該提前向國務院核安全和環境監管部門提出延續申請。否則，將影響核電站廠址選擇、建造、調試、運行和退役各個階段的工作進程。對于投資建設核電廠的企業來講，開發此類項目意味著大量的資金投入，一旦發生上述影響工作進程的情況，將直接面臨違約索賠的風險。

2.5企業一般法律風險

除核電企業特有的法律風險外，核電企業還會遇到一般企業共有的法律風險，如人力資源風險、財務風險、競爭風險、產品開發風險、客戶信用風險、系統故障風險、外匯風險、欺詐風險、政治風險、投資風險、采購風險等［2］。

3　當前核電企業法律風險管理現狀和存在的問題

隨著中國市場經濟體系的建立，法制化、規范化的加深，國家對于在進行經濟活動的過程中法律風險的防范和控制越來越重視。但由于核電領域市場化程度還不高，核電企業的法律風險管理還存在一些問題：

3.1企業決策者缺乏法律風險管理意識。

企業決策者對法律風險雖有一定程度的認識，但認識還是不夠全面，大多數企業經營者對法律風險的認識仍然停留在法律風險就是訴訟或者打官司的層面。而對企業在經營管理中存在的其他潛在的風險認識不足或根本沒有認識。這樣造成的結果是企業在做出決策判斷時因缺乏法律支持而出現決策風險，也會導致企業在合同簽訂及履行過程中出現風險給企業造成不必要的損失等。

3.2企業解決法律風險的途徑、手段較為缺乏，沒有形成體系。

企業現有的法律風險防范制度，在體系建設、人員配置、資金投入等方面，都嚴重不足，無法為企業的生存和發展提供有力保障，不能適應企業發展的現實需要，無法化解真正的法律風險。

企業的法務人員或聘請的專業法律人員無法進入公司的核心決策圈，在企業中僅是起輔助作用；或者提出的意見、方案無法獲得企業經營者的重視，對公司的重大決策無法發揮應有的作用和影響。

4　核電企業法律風險管理體系的構建

4.1法律風險管理體系的組織架構

為充分發揮法律風險管理職能的獨立性，核電企業須聘任專職總法律顧問，總法律顧問直接對所在單位法定代表人或者總經理負責并報告工作，其職權不低于本單位的總經理助理，公司保證總法律顧問充分行使權利，切實有效履行職責。公司設置法律事務機構，負責公司法律事務工作。在其他職能部門聘任法律顧問，依法履行法律審核職責。

4.2法律風險管理體系的內容及措施

（1）加強法律風險管理制度建立

要建立法律風險管理體系必須著手建立健全法律事務管理的規章制度。依據國資委對法律事務機構建設的要求，核電企業要從制度上對訴訟、重大項目、知識產權、法律咨詢、普法宣傳、外聘律師管理、工商法律事務等管理進行全面規范。同時，在融資、不動產、知識產權管理、勞動等方面的管理制度中落實法律事務機構的管理職責，促進法律事務管理滲透到公司經營管理的各個環節，更好地適應公司發展對法律風險管理工作提出的要求。

（2）加強重大融資全面法律風險控制

設計融資法律文件結構框架，從法律上保證核電項目的長期資金使用安全。金融法律業務是核電企業法律事務管理的核心業務之一，而金融法律業務又以核電項目融資為重點。在融資過程中，法律事務機構要全面參與融資過程，融資法律文本要通過專業律師事務所咨詢，公司總法律顧問審批，有效控制項目融資的長期法律風險。

（3）全面參與公司重要經營決策，加強事中法律風險控制

公司法律顧問通過出席重要決策會議、參加項目組、會簽文件以及出具法律意見書等形式對公司重要經營決策進行法律審核。法律審核的范圍：公司及所屬控股公司事務、公司重大決策事項、公司重大項目安排和大額度資金使用、公司重大投資和融資項目、公司重大經濟合同管理事務、公司知識產權管理事務、公司改革發展的重要經營決策事項、商業秘密的保護措施（包括但不限于保密規則、保密協議、競業禁止協議）等。

（4）加強經濟合同的法務管理

經濟合同由法律顧問審核。在經濟合同法律審核中，明確列出對合同基本條款、價款支付條款、質量保證條款、采購商務條款、法律條款等分門別類，由不同業務進行審核。

（5）將法律審核嵌入公司規章制度的簽批流程

規章制度的法律審核的范圍包括公司基本管理制度、“三重一大”類管理制度、規范治理類管理制度、財經類管理制度、人事管理類管理制度、采購合同類管理制度、法律風險審計類管理制度。

（6）負責公司訴訟處理，化解法律糾紛，努力減低法律風險帶來的損失

為全面加強對訴訟糾紛及其他法律糾紛的管理，核電企業可建立訴訟情況備案制度，法律事務機構每年出具法律風險年度分析報告，對法律風險關鍵點進行風險提示，并提出針對性改進建議。

（7）積極開展普法宣傳，努力提高廣大員工的法律意識

加強普法教育對提高廣大員工的整體法律素質有著重要意義。核電企業須針對公司經營涉及的重點法律法規及國家新頒布的法規、規章，積極制訂年度普法計劃；通過邀請外部專家講解、知識競賽、問卷答題等各種形式，大力宣傳法律法規，加強公司廣大員工法律運用水平和經營管理風險防范水平和廉潔從業責任意識。

4.3法律風險管理的工作流程

（1）搜集內、外部法律風險環境信息

目的是為準確確定法律風險管理框架，應首先明確企業內、外法律環境信息。

工作內容及方法：外部法律風險環境信息，搜集企業外部與企業法律風險管理相關的法律、政治、經濟、技術等各種相關信息。內部法律風險環境信息，搜集企業內部與企業法律風險及其管理相關的各種信息，包括企業組織架構、管理職能、崗位職責及相關業務管理流程、制度、以往訴訟案例。方式是通過對部門訪談、座談會、交流會等方式進行調研，梳理公司業務管理流程。

（2）風險評估

1）風險識別

目的在于風險管理的關鍵首先是要識別風險，只有完整、準確地識別了風險，才能為風險防范及各方面工作的改進找到依據（即管理的抓手）。

工作內容及方法：以業務流程、崗位職責為主線，識別公司在管理過程中，現在面臨的和將來可能出現的法律風險及管理方面的問題。根據財政部、證監會、審計署、銀監會、保監會《關于印發企業內部控制配套指引的通知》中《企業內部控制應用指引》規定、國家標準委《企業法律風險管理指南》規定，對企業調研，識別風險［3］。

2）風險分析和評價

目的在于對識別出的風險進行定性、定量分析，評估是為了引起警覺并采取行動以降低風險暴露，而并非偏求打分結果精確無誤，從而找出重大風險進行重點防范。

工作內容及方法：建立評價標準，對風險進行排序，重點關注重大風險。

3）風險應對和控制

目的在于有效控制風險，并將業務部門的法律風險管理職責與責任落實到具體工作崗位上。

工作內容及方法：采取不相容職責分離等手段，對崗位法律風險進行控制。實現“以法律事務部歸口管理、為業務部門提供支持與服務，業務部門及項目承擔部門實施本部門法律風險管理，承擔法律風險管理責任”控制模式［4］。

（3）監督與檢查、固化考評

目的在于對法律風險管理體系的執行情況進行監督、考評；并進行獎懲。

工作內容及方法：通過定期對崗位法律風險控制措施實施情況進行檢查，查找控制缺陷，制定整改計劃，將崗位法律風險控制措施落地。對法律風險管理體系的執行情況進行監督、考評；根據監督考核情況進行獎懲。

5　結論與展望

5.1主要結論

核電企業作為一個特殊的行業，不但有經濟性，更具有戰略性，開展企業法律風險管理是一個非常緊迫的問題。

我國核電企業對開展企業法律風險管理已經開始了探索實施，但是還存在許多不足，如缺乏防范意識和手段等。

通過建立符合中國特色的核電企業法律風險管理體系，構建企業和諧的發展環境，為核電企業發展保駕護航。

5.2展望

企業法律風險管理理論正隨著社會經濟的發展不斷地發展著，在復雜多變的環境下，企業面對的不確定性影響日益增多，因此，法律風險管理正在被越來越多的企業接受和認同。

但是如何在核電企業將法律風險管理與公司的經營發展有機結合，體現法律風險管理的價值，在企業的創收和利潤中看到法律風險管理的作用，如何進行精細化管理，是我們今后研究的方向。

［1］ 潘自強. 核電—現階段最好的低碳能源［M］. 中國核電，2014，3：194. （PAN Zi-qiang. Nuclear Power—The Best Low-Carbon Energy at This Stage［M］. China Nuclear Power，2014，3：194.）

［2］ 徐建，龍翼飛. 企業法律風險管理基礎實務［M］.中國人民大學出版社，2014：64-68.（XU Jian，LONG Yi-fei. Enterprise legal risk management practice［M］. China Renmin University Press，2014：64-68.）

［3］ 蔣云貴. 企業法律風險管理論［M］.光明日報出版社，2012：59-62.（JIANG Yun-gui. Discuss of enterprise legal risk management［M］. Guangming Daily Publishing House，2012：59-62.）

［4］ 王淑煥. 企業法律風險防控實務應用全書［M］. 中國法制出版社，2012：107-110.（WANG Shu-huan. The book of enterprise legal risk management practice［M］. China Legal Publishing House，2012：107-110.）

Analysis on Legal Risk Management of Nuclear Power Enterprise

LIN Liang-hua
（CNNP GuodianZhangzhou Energy Co.，Ltd.，Zhangzhou of Fujian Prov，363300，China）

At present， 26 nuclear power plantsare under construction in China， the installed capacity of them are 28.5 GW， whichis the largest number of the plants under construction in the world.With the restart of nuclear power， and the accelerating of the marketization processofthe nuclear power industry， the legal risk management of nuclear power enterprises appears more and more important.The paper enumerates the factors of the legal risk of nuclear power enterprises during their life cycle，analyses the current status and problems of the legal risk management of nuclear power enterprises， proposes the contents and measures of the establishment of the legal risk management system of nuclear power enterprises. In the whole process of the nuclear power business， we must establish a sound legal risk management system， make an effectiveorganizational guarantee， identify important risks and propose response options in accordance with the legal risk identification， analysis， evaluation， supervision and inspection and other risk assessment process， reduce the legal risk of enterprise management， promote enterprise's development.

legal risk；nuclear power；enterprise

TM623Article character：AArticle ID：1674-1617（2015）02-0180-05

TM623

A

1674-1617（2015）02-0180-05

2015-05-21

林亮華（1975—），男，福建人，高級經濟師，本科，從事法律風險管理和審計監察等方面工作。