論英國(guó)“王在法下”憲政傳統(tǒng)的形成

韓丹妮

摘 要：“王在法下”是英國(guó)憲政傳統(tǒng)的早期形態(tài)，法律造就了國(guó)王，國(guó)王必須遵守法律?！巴踉诜ㄏ隆睉椪鹘y(tǒng)萌芽于盎格魯-撒克遜人所導(dǎo)入的日耳曼社會(huì)原始民主習(xí)慣；發(fā)展于諾曼征服后，英國(guó)特有的封建制度；最終形成于亨利二世司法改革確立的普通法體系中，對(duì)英國(guó)現(xiàn)代法治原則有著深厚影響。

關(guān)鍵詞：英國(guó)；憲政傳統(tǒng)；“王在法下”

中圖分類號(hào)：D90 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2014）36-0310-02

從1215年的《自由大憲章》，經(jīng)過十五六世紀(jì)文藝復(fù)興、宗教改革、地理大發(fā)現(xiàn)、商業(yè)革命等新事件和新精神的滋養(yǎng)，英國(guó)最終在17世紀(jì)通過一場(chǎng)革命最終確立了自己的憲政制度。英國(guó)作為憲政之母國(guó)，其立憲進(jìn)程與其自身的政治文明史是同時(shí)起步的。

一、“王在法下”憲政傳統(tǒng)的萌芽

公元4世紀(jì)前后，盎格魯—撒克遜人以及朱特人等日耳曼部落開始陸續(xù)侵入不列顛。盎格魯—撒克遜人所導(dǎo)入的日爾曼人原始民主習(xí)慣對(duì)日后英國(guó)“王在法下”憲政傳統(tǒng)有著深刻影響。

（一）日耳曼社會(huì)的民主政治遺留

首先，日耳曼社會(huì)有民眾大會(huì)。民眾大會(huì)重要的職能之一就是選舉國(guó)王或首領(lǐng)，還可決定部落的重大事務(wù)——近乎立法權(quán)。其次，日耳曼人部族中的國(guó)王是在一些特定的家族之中選舉產(chǎn)生的；而部落的首領(lǐng)權(quán)力更小一些，通常是從貴族中選舉產(chǎn)生。

在盎格魯—撒克遜各王國(guó)（及部落）中，極大地保留了這些日耳曼社會(huì)的民主政治遺風(fēng)。國(guó)王在一定程度上并不是世襲的，而是通過“賢人會(huì)議”推舉產(chǎn)生，或者至少需要構(gòu)成賢人會(huì)議的大貴族們的支持。到了懺悔者愛德華的時(shí)代，英格蘭開始產(chǎn)生一種地方貴族權(quán)利增大的傾向，突出表現(xiàn)為私人司法權(quán)力的泛濫。這一切都為“王在法下”傳統(tǒng)的形成奠定了基礎(chǔ)。

（二）日耳曼法律傳統(tǒng)的影響

日耳曼人擁有自己古老的習(xí)慣法，并且出于日耳曼社會(huì)的非國(guó)家主義性質(zhì)，人們傾向于更加相信那些久遠(yuǎn)的習(xí)慣，而不是人們發(fā)布的法律和命令。日耳曼人的民眾大會(huì)同時(shí)也承擔(dān)部分司法功能，主持會(huì)議的裁判官、君主或諸侯，實(shí)際上只是一種程序的主持者，而對(duì)于裁判本身并沒有決斷的權(quán)力，判決是由大會(huì)全體成員做出的。

到了盎格魯—撒克遜時(shí)代，日耳曼人的法律傳統(tǒng)遺留下來(lái)的影響隨處可見。當(dāng)時(shí)人留下的一首法律贊歌，即使今天讀起來(lái)仍然讓人激動(dòng)不已：“法律高于國(guó)王的尊嚴(yán)。我們認(rèn)為法律是光亮。沒有光亮，人就會(huì)誤入迷途。如果國(guó)王不要法律，他就會(huì)誤入迷途。法律這樣說(shuō)：依靠我，國(guó)王才能統(tǒng)治；依靠我，制定法律的人才能受到公正的對(duì)待。國(guó)王不可以改變確定的法律，他只可以按照法律激勵(lì)和完善自身。依法者存，違法者亡。”由此可見，“王在法下”在當(dāng)時(shí)并非一種空洞的理念，而是一種實(shí)實(shí)在在的社會(huì)存在。

二、“王在法下”在封建制度中的繼續(xù)發(fā)展

諾曼征服之后，英格蘭開始了封建化的過程：威廉將征服得來(lái)的土地分封給自己的親信，要求所有封臣（包括通過再分封的所有下級(jí)封臣）都必須向國(guó)王宣誓效忠，這樣就在英格蘭建立了強(qiáng)大的中央集權(quán)。但是，盡管國(guó)王的收入相比任何一個(gè)單獨(dú)貴族都具有壓倒性的優(yōu)勢(shì)，然而一旦貴族們聯(lián)合起來(lái)主張自己的權(quán)利，國(guó)王就會(huì)處在下風(fēng)。如此一來(lái)，封建主義的某些特性和王權(quán)和貴族集團(tuán)的特殊關(guān)系，給“王在法下”憲政傳統(tǒng)提供了進(jìn)一步發(fā)展的好機(jī)會(huì)。

（一）契約觀念

國(guó)王作為封建領(lǐng)主與封臣之間的依附關(guān)系是通過一種類似于契約的方式建立的。國(guó)王作為領(lǐng)主有權(quán)要求貴族按照封地的大小提供數(shù)量不等的騎士義務(wù)，有權(quán)征收各種捐稅，有權(quán)傳召貴族組成法庭，審理國(guó)王與貴族、貴族與貴族之間的糾紛案件，同時(shí)，國(guó)王也有義務(wù)率軍作戰(zhàn)，維護(hù)正常秩序，保護(hù)貴族們的人身及土地財(cái)產(chǎn)安全。反過來(lái)，貴族們作為封臣必須效忠國(guó)王，提供軍役，繳納各種封建捐稅，必須應(yīng)召出席國(guó)王法庭，參與或接受“同等人”的審判。

契約觀念對(duì)于“王在法下”憲政傳統(tǒng)的形成非常重要，它表明了一種權(quán)利義務(wù)的對(duì)等交換態(tài)度，一種對(duì)于專斷權(quán)力的限制方式。盡管王權(quán)在不列顛的土地上也曾極具強(qiáng)大，但至少在其中孕育著救濟(jì)的方法。

（二）對(duì)權(quán)力的限制

英國(guó)的王權(quán)在封建主義建立之初一直十分強(qiáng)大，但在當(dāng)時(shí)又不可能達(dá)到絕對(duì)的統(tǒng)治地位。英國(guó)對(duì)王權(quán)的限制是通過貴族和平民的不斷斗爭(zhēng)，逐漸發(fā)展出來(lái)的。

英國(guó)在中央化的態(tài)勢(shì)展開之后，各種具體的制度受到封建貴族和國(guó)王兩種力量的影響，往往形成妥協(xié)。就中央機(jī)構(gòu)而言，由于中央化要求高效率，中央的各種政府機(jī)構(gòu)開始逐漸發(fā)生職能分化，但分化產(chǎn)生的機(jī)構(gòu)并非完全由國(guó)王控制，而是常常受到貴族的挑戰(zhàn)，他們不僅要求傳統(tǒng)的封建權(quán)利，同時(shí)也希望在新機(jī)構(gòu)所產(chǎn)生的效益中獲益。另外，也有必要重視戰(zhàn)爭(zhēng)的影響，貴族和平民趁國(guó)王召開議會(huì)要求征稅用于軍事目的時(shí)，不斷地對(duì)國(guó)王權(quán)力進(jìn)行限制，而國(guó)王為了獲取戰(zhàn)爭(zhēng)資源，不得不進(jìn)一步容忍。1215年的《自由大憲章》就是貴族們反抗不斷膨脹的中央王權(quán)的結(jié)果。

由此我們可以看到，這一時(shí)期的英格蘭在中央機(jī)構(gòu)不斷分化、中央化不斷加強(qiáng)的情況下，始終存在一種限制王權(quán)的傳統(tǒng)，“王在法下”的觀念從來(lái)都沒有消失過。

三、“王在法下”在普通法體系中的最終確立

12世紀(jì)中后期，亨利二世進(jìn)行了一系列司法改革，實(shí)現(xiàn)了司法體制的中央集權(quán)化，原先分散的地方習(xí)慣法、封建法逐步融為一體，普通法由此而生。而普通法的特點(diǎn)與憲政的產(chǎn)生有著密切的聯(lián)系。

（一）普通法的主要淵源是司法判例

諾曼入侵后，極少數(shù)的諾曼貴族在很長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)只能對(duì)“自己人”行使諾曼習(xí)慣法，而對(duì)本地人行使盎格魯—薩克遜習(xí)慣法。而盎格魯—薩克遜的法律更多的是一大堆習(xí)慣和傳統(tǒng)的司法實(shí)踐，其中大多是判例法，當(dāng)任何一地的個(gè)人案件由法官做出仲裁后就成為法律。而法官作出裁判的依據(jù)則是習(xí)慣。就英國(guó)人而言，普通法就是由人們普遍能夠觀察到的習(xí)慣構(gòu)成的。正因?yàn)榇?，盡管國(guó)王掌握著政治上的高度集權(quán)，但對(duì)法律仍然沒有控制能力。

（二）法律職業(yè)化決定了司法的獨(dú)立性

普通法在形成之初就走上了法律職業(yè)化的道路，三大中央法庭從綜合性政府機(jī)構(gòu)中分離出來(lái)，成為獨(dú)立的專業(yè)司法機(jī)構(gòu)，壟斷了司法審判權(quán)。與此同時(shí)，一個(gè)以幫助當(dāng)事人進(jìn)行訴訟的職業(yè)律師群體應(yīng)時(shí)而生。他們自發(fā)建立律師會(huì)館，自足自主地開展法律教育、授予律師資格和進(jìn)行職業(yè)管理，不受政治當(dāng)局的控制。 同時(shí)，普通法繼承了盎格魯—撒克遜遵循先例的傳統(tǒng)，遵循先例原則為法官的司法裁決提供了有力的支撐，使法官能夠不易受到國(guó)王和其他社會(huì)上層的壓力而獨(dú)自做出司法判決，這種事實(shí)上的法官獨(dú)立是司法獨(dú)立最根本的表現(xiàn)。

（三）陪審制度促進(jìn)了權(quán)力的制約

在普通法程序中，陪審制將司法裁判權(quán)一分為二，由法官和陪審團(tuán)共同行使，克服了因司法權(quán)集中于法官之手而導(dǎo)致個(gè)人專制，防止了司法權(quán)蛻變?yōu)樯贁?shù)人壓迫民眾的專制工具。而且，陪審制使普通民眾得以直接參與司法活動(dòng)，是人民主權(quán)的一種表達(dá)。18世紀(jì)英國(guó)議長(zhǎng)卡麥登堅(jiān)信陪審制是英國(guó)憲政的“真正基礎(chǔ)”。他說(shuō)：“沒有它，整個(gè)（英國(guó)）政體就會(huì)化為灰燼?！?/p>

至此，“王在法下”的憲政傳統(tǒng)在英國(guó)普通法體系中得以最終確立。在《自由大憲章》中有兩條原則：第一，國(guó)王未經(jīng)議會(huì)批準(zhǔn)，不得違反慣例向封建主征稅。第二，除按國(guó)家法律規(guī)定外，國(guó)王不得逮捕或監(jiān)禁任何人。這等于在國(guó)王的頭上懸下了一柄法律之劍，這不能不說(shuō)是長(zhǎng)久的法治傳統(tǒng)所帶來(lái)的影響。幾個(gè)世紀(jì)后，《權(quán)利法案》公布，一直處于模糊狀態(tài)的國(guó)王的法律定位有了明確的結(jié)論：君主必須受制于法律。正如布拉克頓，這位在亨利三世時(shí)期任職達(dá)二十年之久的法官不斷正面重復(fù)的那樣：國(guó)王不在任何人之下，但卻低于上帝和法律；是法律造就了國(guó)王；國(guó)王應(yīng)該遵守法律，盡管如果國(guó)王違法，對(duì)他的懲罰必須留給上帝。

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[責(zé)任編輯 魏 杰]