企業專利能力對核心能力的影響機理探究

□李文麗 陳景翊 王 娟

核心能力是企業長期競爭優勢源泉。企業專利能力是企業獲取超額利潤、贏得市場競爭優勢的重要來源。而企業專利能力不會自動轉化為企業競爭優勢。企業專利能力是核心能力發揮長期競爭優勢的重要影響因素。因此，“企業專利能力如何影響到核心能力”進而提升企業持久競爭優勢成為不可回避的問題。

一、梳理企業專利能力與核心能力的內在關系

關于企業專利能力的認識，主要從企業能力理論和專利技術的結合視角展開深入研究。李偉(2008)研究指出，現代企業中，不能僅從資源角度看待專利，專利已經發展為一種動態的專利能力。所謂企業專利能力是企業在內外部環境條件約束下，專利創造、專利保護、專利運用、專利管理的過程中而形成的綜合性、累積性的知識。在內容上，企業專利能力是技術能力基礎上的集技術、法權及資源集成于一體的綜合能力;在能力程度上，與一般技術能力相比，企業專利能力是高于一般技術能力的綜合能力形態。

關于核心能力，C．K．Prahalad和Gary Hamel在《哈佛商業評論》上首次明確提出以后，不同學者從不同角度對核心能力展開深入研究，形成了不同代表流派，如知識觀、整合觀、協調觀、組合觀、網絡觀、原件—構件觀及平臺觀等。學者們也發現，核心剛性問題成為企業能力理論待破解之謎，企業實踐中也急需得到答案。企業核心能力形成后，這種形態會變，還是持續不變，Teece，Pisano和Shuen(1997)提出了“動態能力理論”，他們認為動態能力是指企業整合(Integrate)、建立(Build)、重構(Reconfigure)企業內外部能力(Competences)以便適應快速變化環境的能力。李興旺、陸嵐(2004)在剖析普拉哈拉德和哈默提出的“核心能力”內涵后指出:核心能力是指企業長期積累的一種能夠通過對企業資源進行有機整合不斷形成的核心技術，并且通過核心產品不斷擴散核心技術，從而產生持久競爭優勢的特殊性組織能力。朱桂龍，黃金勝(2006)認為技術創新能力是企業核心能力的內部原因，企業核心能力是技術創新能力的表征，并結合廣東省62家大型企業的情況對所構建的模型進行實證檢驗分析。企業技術創新能力越高，企業核心能力越強。王毅(2000)等認為核心能力具有層次結構，源于能力載體和綜合程度的層次性，文中將核心能力分為經營環境、企業、技術整合三個層次。葉學鋒，魏江(2001)認為核心能力系統是一個能力集成體，由表及里將核心能力系統劃分為市場層、技術層、系統層和基礎層?？禈s平、柯銀斌(2000)提出企業能力可分為三個層次:基本能力、亞核心能力、核心能力。Coombs(1996)等認為核心能力是技術能力、組織能力的組合。庫姆斯(Coombs，1996)認為企業核心能力包括企業的技術能力以及將技術能力予以有效結合的組織能力。

梳理上文，得出如下結論:一是從概念解析上看，技術能力、核心技術能力、專利能力三者之間密切相關。專利能力是技術能力及核心技術能力基礎上的創造技術、運用技術、保護技術、管理技術的綜合性技術能力。企業專利能力是核心能力的構成要件。核心能力是一種綜合性能力，包括企業專利能力在內的諸多能力的集合體。二是從動態角度看，企業專利能力與核心能力相互影響，二者不是簡單從屬或者并列關系。三是核心能力層次性的觀點得到學者普遍認同，只是不同學者劃分層次的標準有差異而已，其中“技術核心能力是核心能力的核心”的觀點得到多數學者證實，但是企業專利能力在核心能力體系中處于何種位置的研究還比較少。

二、企業專利能力對核心能力的影響機理分析

上文研究明確指出企業專利能力影響核心能力，到底如何影響核心能力，依據企業專利能力在整個核心能力體系所處的層次位置不同，對核心能力的影響程度及路徑也不同。具體可以分為兩種情況:一種情況是企業專利能力處于核心能力層次體系中的核心位置，處于這個位置的企業專利能力對核心能力產生的作用，我們稱為“核變”，主要起到克服核心能力剛性的作用;另外一種情況企業專利能力處于核心能力層次體系中的非核心位置。處于這個位置的企業專利能力對核心能力產生的影響，我們稱為“歸核”，這個過程中企業專利能力對核心能力的作用逐漸提升。

(一)企業專利能力“核變”運動分析。

1．企業專利能力的“核變”運動的條件分析。郭斌(2001)指出技術過程與組織過程之間的交互作用對企業核心能力演化存在較強的影響力。在技術更迭飛速、產品換代加速、消費者變化多樣的外部環境下，企業競爭優勢也許剛剛創造出來，立即被復雜多變的環境消耗掉。如何克服核心能力剛性，是擺在企業面前的一道難題，理論界和實踐界破解該難題的比較一致的答案為:核心能力適應性演變是保持競爭優勢唯一的辦法。在企業核心能力體系中，當企業專利能力位于核心能力的“核心層”時，企業專利能力對核心能力的價值體現在:當環境變化時，企業專利能力通過其自身的特性促使核心能力發生適應性演變上，即產生所謂的“核變”運動。

企業專利能力只有具備了促使核心能力發生演變的條件，才能產生“核變”。企業專利能力促使核心能力“核變”條件為:

(1)企業專利能力的主動創新性。企業專利能力本身內融著強大的技術性，創新性是其內在本質要求。另外，技術創新的成功強化創新文化的形成，當企業形成了強大的創新觀念后，從觀念上統一認識到創新的重要性。當外界環境條件發生變化時，能夠主動預測未來環境條件變化，積極去應對市場需求，這樣才能保證技術創新順利進行，核心能力的慣性問題才能從根本上得到解決。專利能力能夠從觀念、技術上促動核心能力變化。

(2)企業專利能力的主觀能動性。知識是能力的基礎，能力的躍遷需要以學習為動力。企業專利能力、核心能力共同屬性為知識，二者這種能力的變化也需要以學習為動力。一個企業中最具有學習能力的部門就屬研發人員。研發團隊是企業中承載、傳播及擴散隱性知識的主體。研發人員主動探索、感知、學習、預測外部環境變化，將吸納大量隱性知識并運用于技術創新活動中，促使技術不斷地適應市場需求，而不是被動適應環境的變化。從知識上看，企業專利能力為核心能力的適應性變化提供了原動力。

(3)企業專利能力的信息吸納功能。專利信息的吸納功能是指在專利創造、運用等過程中對專利說明書與專利公報中大量的專利信息進行分析、加工、組合，并利用統計學方法和各種信息處理技術將之轉化為具有總攬全局及預測功能的競爭情報的過程。企業專利能力包括專利的創造、運用、保護及管理等環節。一項專利僅從專利申報書中就可以挖掘出大量信息，這些信息為新技術的創造、運用及管理等奠定了基礎。企業專利能力以專利技術為基礎，通過信息辨識、采納、實施、接受和融合等環節來吸納大量信息，進行技術環節分析，在與競爭對手比較中，了解自身技術情況，分析競爭態勢，判斷競爭對手，只有這樣才能做到知己知彼百戰百勝。因而，從信息支持上，企業專利信息吸納能力能夠促進核心能力的適應性變化。

(4)企業專利能力的動態性。企業專利能力包括專利技術能力、專利法權運作能力、專利集成能力。企業專利能力的動態性由專利法權運作能力及專利集成能力所決定。企業只有對市場需求及市場競爭深刻理解的基礎上才能夠有效地進行專利技術的商品化、資本化運作。另外，專利產品市場化、構建專利聯盟、設立專利標準等操作能夠最大程度發揮專利能力。企業在追求最大化市場價值過程中，必須整合協調好企業內外資源，實現其價值，專利的法權運作能力及集成能力能夠實現從資源到能力進而到價值的轉換。因此，我們說通過企業專利能力的動態性發揮獲得其靈活適應市場能力，從而減少了企業核心能力中的剛性。從該角度看，企業專利能力的動態性為核心能力的適應性變化提供了動力條件。

正因為企業專利能力具備了主動創新性、主觀能動性、信息吸納功能、動態性的屬性，才能夠從觀念上、技術上、知識上、動力上為核心能力演變發揮著不可替代的作用。只有具備了上述條件，企業專利能力在從作用力及位置上看，已經到了核心能力層次體系的核心位置，成為了核心能力體系中的活躍因子，強力推動核心能力進行適應性演變。

2．企業專利能力“核變”運動的方向分析。如圖1所示，核心能力具有周期性。核心能力一個周期內經歷著形成期、成長期、成熟期和衰退期四個階段。在成熟期的A(或B)處核心能力受到企業內外環境影響，其走向可能會發生變化，我們把此處稱為核心能力演化分叉點。在分叉點形成三條可能演化路徑，即a路徑、b路徑及c路徑。a路徑表明當環境條件變化時，企業核心能力順應這種變化發生適應性演變，可以躍遷到下一更高級別循環周期中;b路徑表明企業技術范式或技術軌跡沒有變化，但是環境條件變化了，技術沒有合上環境的節拍，專利能力逐漸從成熟期走向衰退期。c路徑表明企業核心能力按照原來的技術軌跡繼續發展。羅森伯格(1982)的“知識平臺”思想中指出:技術發展是一個通過少數幾個階段性臺階實現間斷性積累的結果，兩個或兩個以上知識面交叉產生新的知識定義為知識上了一個平臺。這一觀點也論證了技術知識儲備和積累的重要性。梅約和厄特伯克(1993)在研究微觀企業組織的動態核心能力時，提出“產品平臺”概念，認為企業產品技術水平不斷上檔次，是產品平臺不斷提高的結果。結合羅森伯格及梅約、厄特伯克二位學者所提出的“平臺”思想來研究企業專利能力變化“核變”運動方向。企業專利能力中蘊含著技術創新能力，技術創新能力以知識為基礎，在這里將企業專利能力演化的軌跡看作是知識由量變到質變的累積循環過程。我們借用梅約和厄特伯克的“平臺—臺階”模式來說明企業專利能力對核心能力在分叉點處的內在促動機理。當知識量累積到一定程度，加之不同知識面的融合，會使知識由一個平臺躍遷到更高的平臺上。技術的躍遷以知識累積為基礎，當知識累積到一定量時，激活并運用這些知識，使技術發生質的飛躍，到了一個新的平臺基礎上，同時也形成了新的知識，只有形成了新知識，并運用新知識保證技術能力躍遷到新的平臺上，才能保證以技術創新為主要特征的企業專利能力對核心能力產生影響，并促使核心能力發生適應性改變。

圖1 企業專利能力影響 核心能力“核變”方向

運用上述推理分析核心能力“核變”方向，如圖1中所示，在“平臺-臺階”模式作用下，形成了核心能力分叉點，“企業專利能力促使核心能力發生變化”與“環境變化情況”、“現有專利能力與環境適應程度”相關。當外界環境發生變化時，企業專利能力具有靈敏的觸角，先于核心能力對環境產生了反應，但是反應趨勢有適應與不適應兩種情況。一是當外部環境變化較大:企業專利能力對環境適應度也較高時，專利能力對核心能力作用體現在兩個方面:強化核心能力自身強度，提升核心能力對環境適應度。當核心能力的強度與適應度同時提升到一定程度，發生適應性演變，新的核心能力形成。因此，核心能力變化沿著圖中a路徑發展。二是當外部環境變化較大:企業專利能力與環境的適應度不高時，企業專利能力按照原有的既定技術范式運行，繼續強化著企業核心能力的強度，而這種強化作用，相對環境適應性上來說，是背道而馳的，對核心能力適應度的影響是負向的。核心能力的核心價值性逐漸消失，逐漸成為企業一般能力。因此，核心能力沿著圖中b路徑發展。三是當外部環境平穩:企業專利能力與環境匹配度也較高，企業專利能力強化核心能力強度，平穩的環境對其適應性沒有要求，這樣使核心能力沿著圖中c路徑發展。四是當外部環境平穩:企業專利能力與環境匹配度不高時，專利能力的作用弱化了核心能力的強度，使核心能力沿著圖中b路徑發展。

(二)“歸核”運動分析。

1．企業專利能力“歸核”的可能運動路徑分析。20世紀80年代，英國學者Markides在描述美國企業多元化戰略的過程中用到“歸核化”概念。歸核化戰略強調核心能力的培育、維護和發展，認為競爭優勢的真正源泉在于核心能力，集中表現為企業經營事業的“歸核化”，即把公司的業務歸攏到最具競爭優勢的行業上，把經營重點放在核心行業價值鏈上自己優勢最大的環節上。借用“歸核化”概念的內涵，將企業專利能力的“歸核”界定為:當環境條件發生變化時，企業專利能力不斷提升，對核心能力的作用力隨之提高，在核心能力發生適應性演變過程中，企業專利能力發揮了決定性作用;從核心能力層次體系上看，此時企業專利能力由核心能力“非核心層”逐漸向著“核心層”移動，這種作用和位置上的變化過程稱為企業專利能力“歸核”運動。如圖2所示，將企業能力從強度、適應度兩個維度來衡量。歸核運動中，企業專利能力促使核心能力的強度及適應度不斷增加。企業專利能力“歸核”的可能運動的路徑有以下四種情況(在圖2中):

(1)C→A路徑。由C到A，企業專利能力的強度及適應度都大幅度提升。這是由于企業的技術水平高，技術能力強，專利法權運作方式以及運用專利技術整合企業內外資源能力都非常強。企業專利能力的技術能力、法權運作能力及專利集成能力三者都非常強勁，三者間默契地發揮耦合作用，促使企業專利能力的強度、適應度同時提升，推動自身由核心能力的外層直接躍升到“核心層”。該路徑是四種路徑中最直接的方式，也是難度最大的歸核方式。

(2)C→B→A路徑。如圖2所示，這種變化結果分為兩步走，第一步，C→B過程，提高核心能力適應度。企業環境發生了變化，專利能力作為核心能力體系中的“不安分”因子，首先應對環境因素的變化，如對市場需求進行預測，根據需求變化，及時調整技術范式，研制、生產、制造滿足需求新動向的產品，通過專利能力中的專利集成能力的作用，整合組織內外各種資源，迅速縮短市場反應的時間。這樣一來，企業的專利能力適應性得到提高。第二步，B→A過程，提高核心能力強度。這個階段，企業對市場需求適應度較好，接下來主要將資源用于內部研發、技術水平提高上，進而通過專利技術的商品化、資本化發揮專利法權運作能力，提升了企業專利能力的強度。

(3)C→D→A路徑。這條路徑也分為兩步:第一步，C→D過程。這一階段主要通過專利技術能力與專利法權運作能力發揮作用，來提高企業專利能力的強度。第二步，D→A過程。前期專利技術能力和法權運作能力得到提升，以此為基礎，企業的資源傾向于利用專利技術整合組織內外資源，發揮資源整合最大優勢，這時候主要是專利集權能力得到提升，通過這個能力迅速提高專利能力的適應度，達到“歸核”目的。強力支持，離開專利能力，核心能力的強度和適應度將無法發展，對環境的適應性演變也難以完成。因此，專利“歸核”運動是來自于專利能力、核心能力的雙引擎動力作用下二者之間不斷融合的結果。

圖2 企業專利能力“歸核”路徑

三、結語

在知識經濟時代，企業應該明確專利能力在競爭中的重要作用，積極培育企業專利能力，而不僅僅是專利資源的累積。在已有關于專利技術研究基礎上，從能力觀視閾分析專利能力，疏通從企業專利能力到競爭優勢的通路?？萍夹推髽I應該充分了解專利能力對核心能力的影響機理，根據其內在規律性，制定并實施提升企業專利能力的相關策略，通過專利能力促使企業形成、強化及適應性改變核心能力，進而獲得比競爭對手更好的企業績效和競爭優勢。

(4)C→D→B→A路徑。此條路徑鏈條比較長，企業專利能力的運動軌跡比較復雜，由C→D階段主要的結果是企業專利能力的強度得到加強。D→B過程中，雖然企業專利能力的適應度得到提高，但是強度在減弱，這是由于提升適應度過程中強度受到了“內耗”。如技術與工藝的磨合調整產生的耗損;外部環境強烈干擾;企業適應環境變化而進行的戰略調整產生的暫時性技術能力、法權運作能力的不適應，這些變化都有可能致使企業專利能力處于短暫下降狀態，隨著專利集成能力的正常發揮作用，在其強大能力拉動下，經過一段時間的整合，專利能力的強度提高，“歸核”活動完成。

2．企業專利能力“歸核”的“雙引擎”動力分析。企業專利能力從“非核心層”位置向著“核心層”位置轉換過程中需要動力的推動，“歸核”運動的動力包括兩個方面:第一方面，企業專利能力自身產生的動力。企業專利能力系統具有開放性、動態性、主觀能動性及創新性。正因為這些特征決定著企業專利能力的活性，在與環境互動過程中、在與組織內外信息交流中、在企業柔性資源管理中，企業專利能力利用其活性，表現出強大的環境適應性。由此可以判斷出:企業專利能力自身發展中有著趨于核心能力的內在強大動力，加之市場需求、技術升級、技術政策等因素影響，企業通過資源整合能力、創新能力、學習能力的作用使企業專利能力對核心能力的作用力強度明顯增強，在核心能力層次體系中，企業專利能力的作用和位置明顯提升，漸趨于核心層次中。第二方面，企業核心能力本身產生的動力。企業核心能力不是靜止的，為了避免產生核心能力剛性問題，需要企業采取措施應對環境的變化，以產生持續而變化的暫時優勢，無數個短期優勢連續到一起，形成了真正的具有柔性的核心能力。核心能力更迭過程，是環境變化誘發下以知識為內在基礎而形成的。研究中發現，企業專利能力具有知識屬性，同時具有能夠吸納整合新知識的功能、環境適應性功能，基于此，我們可以認為核心能力在維持或發展中，需要企業專利能力的

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