法治監獄初論

張慶斌（江蘇省監獄管理局）

林 通（江蘇省江寧監獄）

黨的十八屆四中全會就推進依法治國，建設法治中國作出部署，提出法治中國的新愿景，強調要堅持依法治國、依法執政、依法行政共同推進，堅持法治國家、法治政府、法治社會一體建設。監獄工作要在法治中國的統攝和引領下，積極融入法治中國進程當中。法治監獄目標的提出，不僅是從“法制”向“法治”的有序遞進，更是從“依法治監”向“法治監獄”的超越與升華。法治監獄是當下監獄工作的重大理論和實踐課題，對于促進中國監獄發展具有重要的現實意義。

一、法治監獄的解讀

在法治中國的大背景下，審視和深刻把握法治監獄的內涵十分重要。全面把握法治監獄的內涵，必須在分析“形式主義法治”和“實質主義法治”后，進一步深入厘清法治監獄與依法治監兩者之間的關系。筆者認為，法治監獄是中國監獄法治建設的升級版，是對依法治監理念的包容和升華，具有比依法治監更豐富的內涵。我國監獄法治建設正處在從依法治監到法治監獄轉型升級的重要時期，實現“監獄從法制治理向法治治理的理念轉變，從依法治監向建設法治監獄的實踐轉變”①秦心福：《安徽監獄系統—以法治為統領，全面推進法治監獄建設》，《安徽警官職業學院學報》2013年第5 期。。具體表現在以下方面：

一是法治監獄是從有法可依向科學立法、民主立法、系統立法的轉型升級。《監獄法》總體上解決了我國監獄有法可依的問題，提高監獄立法的質量已成為法治監獄建設更為突出、更加緊迫的任務。二是法治監獄是從強調監獄法律體系、制度體系、標準體系向強調理念、體制、制度、機制四位一體的轉型升級。建設法治監獄應從構建中國特色監獄法律體系走向中國特色法治體系，從強調法律體系、制度體系和標準體系走向理念、體制、制度、機制四位一體。三是法治監獄是從依法管理向依法治理的轉型升級。依法治監更多強調依法管理、嚴格管理、文明管理，在潛意識上將監獄和警察作為管理者，將罪犯作為被管理者來對待。而法治監獄則主張良法善治，認為在監獄治理過程中，監獄方與罪犯是雙向互動的，共同作為治理者和被治者，在一定條件下甚至強調管理者與被管理者的一種平等地位。四是法治監獄是從單純強調監獄依法管理向強調共同推進的轉型升級。依法治監階段，強調監獄機關依法辦事，規范警察的執法行為，切實做到公正文明執法。法治監獄建設要求將法治中國語境下社會與監獄共同推進，加強社會各界與監獄法治建設的協同。五是法治監獄是從規范執法行為向從行為到結果、從內容到形式、從決策到執行的一體規范轉型升級。依法治監階段，注重對執法行為的規范。而法治監獄階段，“強調對執法權進行全方位、一體化、系統化的規范，強調無論履行哪一項職能，從行為到結果、從內容到形式、從決策到執行都必須符合法律規定，讓權力在法律和制度的框架內運行”②江必新：《法治中國的制度邏輯與理性構建》，中國法制出版社2014年版，緒論。。六是法治監獄是從事前授權、事后糾錯的授權方式向建立權力運行的監督制約體系的轉型升級。在依法治監階段，控制權力的方式往往通過事前授權加事后監督的方式來實現。法治監獄要求，健全運行制約和監督體系，實現全方位的控權，包括事前監督、事中監督和事后監督；決策權、執行權、監督權分權制約；法定的權限與法定的程序相互配套；擴大罪犯的權利來制約監獄權力；強化國家和社會對監獄監督。七是法治監獄是從注重罪犯實然權利向全面保障罪犯應然權利的轉型升級。法治的基本功能就是保障權利。在依法治監階段，注重保障罪犯的人身權、財產權等實然的權利，而法治監獄則是保障未被法律剝奪罪犯全面權利，特別是對監獄管理和矯正的知情權、參與權、表達權和監督權等權利，并暢通和規范罪犯訴求表達、利益協調、權益保障渠道。八是法治監獄是從嚴格執法向公正執法的轉型升級。依法治監階段更多強調嚴格執法，而法治監獄在嚴格執法基礎上更加強調公平執法，通過監獄體制機制改革，提高執法公信力，確保人民群眾及其罪犯能在每一起案件中都能感受到公平正義。九是法治監獄是從強調隊伍建設到法治環境改善的轉型升級。在法治監獄階段，對實現法治的條件已經從單純的警察隊伍深入到整個環境和條件層面。要求加強憲法和法律在監獄的實施，為監獄法治建設提供良好的社會法治環境和條件，提高法治監獄的運行效益和效率。

俄羅斯法學家拉扎列夫認為：“不管法治國家的解釋如何不同，還是可以找出這一政治法律模式的某些共同特點和外形輪廓，因為法治國家的形成和最終建立是與下列因素密切相關的：人權和自由的最大保障，個人對國家和國家對個人的責任，法律威望的提高，所有國家機關、社會組織、團體和公民對法律的嚴格遵守，護法機關的有效工作。③［俄］B·B·拉扎列夫：《法與國家的一般理論》，王哲等譯，法律出版社1999年版，第346 頁?！币踩缒o宏教授所說：“從語言學的角度來看，‘法治中國’可以擴展表達為‘法治化的中國’、‘法治狀態下的中國’、‘達到法治水準的中國’等等。④莫紀宏：《論“法治中國”的價值目標》，《北京聯合大學學報（人文社會科學版）》2013年第3 期。”因此，筆者認為，法治監獄是指在中國的監獄實現了法治化、法治已經成為監獄的治理方式以及崇尚的信仰并且呈現出一種良性法律秩序的現實狀態。對其內涵可以從以下方面進行進一步理解：從法治監獄治理目的看，堅持警察與罪犯的共同主體地位，以人為本。人是萬物的尺度，法治歸根結底是為人服務的，法治應當以人為出發點和歸宿點?！胺ㄖ沃袊ㄔO是中國特色社會主義理論的豐富和發展，社會主義范疇中的人是具體的人，以人為本，即以人的共同需求為本，在將人的共同需求上升到人的權利的時候，以人為本實質上是以人的權利為本。⑤徐顯明：《中國法治發展的十大趨勢判斷》，《政府法制》2012年第29 期?！彼?，要在確定原有的監獄主體地位——警察的同時，進一步確立罪犯在法治監獄中的主體地位，以切實保障罪犯應該享有法律未被剝奪的權利。警察在執法過程中，只有尊重和保障了罪犯的人權，讓罪犯在每一起案件中感受到公平正義，法治才能得到罪犯認可，并據此而尊重警察的執法。從法治監獄治理主體看，明確監獄警察和罪犯均為治理和受治主體。強調治理的雙向性，監獄警察既是治理主體也是被治理主體，所有主體均受到法律的約束規制。在治理過程中，努力實現警察執法與罪犯遵法的雙向互動、雙向制約；在法治監獄治理原則上，強調實質正義，追求的“不再是政治語境下的權利享受和機會平等，而是生活政治視域下的權利行駛、尊嚴實現和社會福祉、體現實質公平正義的要求”⑥江必新：《法治中國的制度邏輯與理性構建》，中國法制出版社2014年版，第13 頁。；在法治監獄治理依據上，強調良法善治。實質意義上的法治，即法律程序運作必須符合相應的價值規范，監獄必須捍衛一系列共同信奉的最基本價值規范。法治監獄追求的是實質法治，所依據的不再是形式上合規的法，而是以“良法”求“善治”。

二、法治監獄的理性建構

“實現監獄的法治、民主與文明，是21 世紀中國監獄制度乃至世界監獄制度發展進程中的重要課題之一，具有全球性的深遠意義。⑦張紹彥：《論監獄法治和依法治監的建構》，《法學家》1999年第3 期?！薄秳趧痈脑鞐l例》頒布60年以及《監獄法》頒布20年后，在宏大的法治中國視閾里，建構法治監獄具有重大的現實意義和深刻的理性價值。

（一）固牢法律至上的法治權威

法治是“法律的統治”。盧梭說過，一切法律中最重要的法律，既不是刻在大理石上，也不是刻在銅表上，而是銘刻在公民的內心里。“法治的根基在于人們發自內心的認同，法治的偉力源于人們的真誠信仰。只有讓人們對法律日益敬畏，堅持和信仰法律，法律作為現代社會治理的基石的地位才能不斷得到夯實。⑧”法律至高無上，這是推進法治監獄的權威規則。這種理念不僅體現于繁多的法律文本和條文之中，更要付諸于日常的執法實踐，落實于社會生活之中。

法律的生命在于實施。實現法治監獄，推進監獄制度法治化，不是一般的法律意識，而是法律至上的權威，人們的言行只服從法律，在每個執法行為和環節中體現法治的權威、法律的本意，而不是任何個人的意志?！稇椃ā肥欠ㄖ伪O獄的最高準則，其它相關涉及監獄的法律等都是監獄執法的標準。法治監獄就是要在每一件執法案件中體現法治精神，彰顯法治權威。

（二）追求良法善治的法治價值

“良法”是法治的價值標準和理性追求，“善治”是法治的運作模式和實現方式，“良法”與“善治”的有機結合，構成了現代法治的精神和精髓?！胺ㄖ巍卑恕傲挤ā焙汀吧浦巍眱蓚€要素?！傲挤ā钡闹赶蚴恰胺梢庾R”，要求學法、知法、懂法、明法，“善治”對應的是“法治思維”，旨在遵法、守法、用法、信法。法律是治國之重器，良法是善治之前提。法治的實質是良法之治，僅僅有法律制度的完備充其量只能算是法律國，而不是法治國，更不是法治。只有制定體現法治共性、反映社會發展規律的良好法律并得到全社會一體遵行，法律能夠自動良性運轉，才可以稱為真正意義上的法治。因此“善治”即是制度之治、規則之治、法律之治，而決不是“人治”。“今日提倡之法治，不可不在于形式意義之外，特別重視實質意義上的法治。而從實質意義上論，法治中的‘法’必須符合‘良善’的標準，一切與這個標準不相符的‘法’根本不是法，‘寧可說是法律的一種濫用法’。⑨”所以，要求監獄要善意執法，積極能動而又符合既定規則地彌補法律規則的不足。因此，針對社會經濟發展變化、國家刑事政策調整以及監獄日常執法實踐不相適應的問題，要盡早出臺有關《監獄法》的實施細則或條例，進一步完善監獄法律體系，保障法治精神在監獄執法活動中始終能得到正確的貫徹實施。

我國監獄法治的基本取向還不僅僅只是有關監獄執行刑罰的細節性、表面性的完善，而是立足于以人為本視角下罪犯人格素質的提升和順利回歸社會。因為最大限度地保護法意“是刑罰的最高層次，是刑罰追求的最終目標”⑩。監獄法治作為人類文明與進步的成果，不但要保護罪犯的合法權益，更高層次還要重視犯罪預防與改造的思想。我國監獄法律堅持“懲罰與改造相結合，以改造人為宗旨”的指導思想和基本原則，這也是法治監獄的出發點和最終歸宿。監獄機關作為刑事司法活動的重要一環，必須體現整個司法活動減少犯罪的目的。監獄的具體工作對象是罪犯，主要目的是改造罪犯，防止再犯罪?！皯土P的意義在于實現正義，而實現正義在于改造罪犯。?張晶：《法制現代化進程中的中國現代監獄制度價值解讀》，《金陵法律評論》 2005年春季卷?！本哂兄袊厣姆ㄖ伪O獄一定是把提高罪犯改造質量和發揮監獄社會功能作為其基本價值取向。

（三）構建現代行刑的法治模式

法治的正義是在實質正義與形式正義統一前提下的正義。法治監獄的最終實現，僅有法律觀念是不夠的，還必須在行刑過程中具有法治思維和法治方式?！胺ㄖ嗡季S方式是遵循法治精神，依照法治的原則、規則，合乎法定的實體規定和程序規范進行的思維和行為的，根本不同于人治的思維方式。?汪習根：《法治中國—民主法治精神舉要》，中國人民大學出版社2014年版，第193 頁?！绷⒆阌诂F代文明的進步，監獄行刑模式必然要按照法治思維和法治方式進行建構。

當前，我國監獄工作正面臨深化改革，監獄行刑遇到前所未有的挑戰，這既是我國法治進步的現實呈現，也是監獄行刑中需要解決和克服的重大課題?！胺刹⒎菚褕陶咧螄碚勺龊蛻龅囊磺卸加枰匀?、具體和僵化的規定，讓執政者只是以‘法’畫‘葫蘆’。?姜明安：《法治思維與新行政法》，北京大學出版社2013年版，第23 頁。”要按照法治的思維和方式，根據執法環境的發展變化，不斷改進和完善監獄行刑方式和方法。第一，行刑方式由單向向互動轉變。傳統的監獄管理方式完全是單向性的，監獄警察向罪犯發號施令，罪犯的義務、責任只是服從。監獄與警察無須就施行號令征求意見，與之討論、協商，乃至討價還價，達成互諒互讓的妥協協議。隨著法治監獄的到來，除了法律規定之外，涉及到罪犯權利的應該征求本人同意，甚至會出現罪犯要求監獄保護其權利的互動行為。第二，行刑手段的強制性向偏柔性轉變。傳統的監獄管理手段不是強制就是懲罰。隨著監獄的轉型，監獄也越來越依靠柔性手段來處理涉及罪犯個人權利的事務，防止強制導致矛盾激化。第三，行刑標準的自由裁量性向裁量基準限制性轉變。監獄執法行為由于其天然特殊性和封閉性，傳統上一直具有廣泛的自由裁量權。監獄執法實踐中的裁量基準，對于保障執法的準確性和公正性，具有非常重要作用。但是，監獄對自由裁量基準還未上升到法治的高度來認識。因此，監獄需要建立執法裁量基準制度。第四，行刑目的的重秩序性向重權利性轉變。傳統的監獄具有天然的專政色彩，目的是保障、維護社會秩序穩定。他們視維護、保障社會秩序為第一位的追求和責任。而對罪犯的權利保障、人格尊重，視為第二位的追求和責任；甚至監獄為安全而安全，為秩序而秩序。隨著時代進步，監獄必須更加重視罪犯權利保護，盡管安全和秩序對于監獄具有與生俱來的重要性。

（四）建立人權本位的法治倫理

法治監獄是充分尊重與保障人權，所有罪犯都享有法律未被剝奪的權利和自由的監獄，這是法治監獄最明確的標志和最堅實的根基?！爱斎藱嗟挠^念深入人心、公民的權利逐步寫入各國憲法時，罪犯的權利也漸漸以法定形式出現。?趙運恒：《罪犯權利保障論》，法律出版社2008年版，第21 頁?！比藱嗟玫角袑嵶鹬睾捅Ｕ想x不開法治。人權是法治的基本價值和衡量標準，法治是人權的根本保障，也是人權得以保護和尊重的重要標志。罪犯權利保障水平的提高，直接影響法治監獄建設的進程。建設法治監獄，首要的就是監獄警察要徹底更新陳舊觀念，以全新的思想看待監獄工作，看待囚犯，這是監獄所有相關管理與執法的基礎。要從限制罪犯“私”權利到限制警察的“公”權力轉變，切實改變過去監獄管理對象過多地針對服刑罪犯，而法治監獄管理對象強調更多是針對擁有執法權的監獄及警察。要積極創造便利條件，確保法律賦予罪犯的各項權利得到實現，促進罪犯安心服刑、積極改造。

（五）提高運用法治思維和法治方法的能力

監獄是實施法律的重要執法機關。要保證憲法和法律在監獄得到遵守和執行，必須持之以恒地提高監獄警察的法律素質，引導全體監獄警察在監獄工作中始終忠實法律，準確理解和應用法律知識，自覺運用法律規范自身執法行為，不斷提高運用法治思維和法治方法的能力。要出臺激勵機制，促使廣大監獄警察主動學法、樂于學法、自覺用法。要加大培訓力度，促使監獄警察牢固樹立法治理念，全面提升法律思維能力、法律表達能力、探知法律事實的能力等法律素質。要重點加強監獄領導干部法治意識和能力建設。領導干部要帶頭樹立法治理念，以理論上的堅定保證行動上的堅定，以思想上的清醒保證用權上的清醒。帶頭運用法治手段，帶頭弘揚法治精神，做到日常工作依法規范、敏感事務依法辦理、黨組織議事依法決策，通過發揮示范帶頭作用，增強廣大警察的法治觀念，形成強大的法治輿論態勢。

（六）拓展融入社會的法治治理

當前，監獄工作無論是外部形勢要求，還是內部自身發展，正在經歷著廣泛而又深刻的變化，整體工作正處在全面融入社會、司法體制改革的特殊時期。順應經濟社會的迅速發展、行刑一體化的實施、監獄布局調整和體制改革的深入推進，監獄逐步由封閉走向開放，監獄的本質屬性進一步凸顯，監獄的社會功能進一步拓展，監獄與社會的互動進一步加深。社會效益應是監獄首先予以考慮的。監獄只有在基本價值定位下實現應有的社會效益，才能凸顯監獄的現代作用。?姜金兵：《雙輪驅動，兩翼齊飛，實現江蘇監獄工作新跨越》，《監獄評論》第5 卷，法律出版社2013年版。”對罪犯的教育改造是一個復雜的社會問題，它涉及到經濟、政治、文化、宗教、人倫、道德等多個方面。因此，單單依靠監獄機關，解決不了犯罪問題。以往監獄是行刑活動的唯一主體，包攬行刑活動的一切，承擔了很多本來可以由社會組織、社會力量解決的問題。在公民社會里，監獄應釋放一部分的職能，讓社會組織、社會力量在行刑活動中逐步發揮作用。監獄部分行刑職能的釋放和讓渡，并不是否認監獄在行刑中的主導作用，而是通過法律的管理手段變化，吸收社會組織、社會力量的優勢，形成全民參與的行刑民主化、法治化氛圍與秩序。隨著法治中國的到來，監獄的功能必定還會有新拓展，監獄應積極創造條件，實現其功能的新拓展。

三、法治監獄建設的基本進路

正確辨識和選擇法治監獄的路徑，是中國監獄的法治理想變成法治現實必須解決的問題。

（一）信心的樹立：堅定不移推進法治監獄建設

首先，隨著法治中國的推進，黨和國家必然為法治監獄建設提供更加有利的政策和環境支撐，與此同時也必將倒逼加快法治監獄建設步伐。其次，由于依法治監的不斷深入，為法治監獄建設提供了堅實的基礎。我國監獄上下對于法治建設的重要性、緊迫性的認識已經形成共識，為法治監獄建設提供了良好的思想氛圍。在法治中國的引領下，未來我國法治監獄建設必將迎來的新高潮。

（二）原則的把握：堅持以黨的權威來推進

中國共產黨是新時期社會主義法治建設的設計者和推動者。改革開放以來，我國社會主義法治建設的特點之一是由執政黨——中國共產黨來設計并推動的。同時，執政黨——中國共產黨運用法律力量引導和規范社會行為，推動依法治國的進程。從監獄法治實踐和發展來看，同樣始終是由中國共產黨領導下進行的。法治監獄建設是中國共產黨領導和治理中國監獄的基本方略。因此，建設法治監獄必須把握這個根本原則。

（三）模式的選擇：監獄主動作為和社會參與有機結合

法治監獄建設必然存在模式選擇問題。這既是法治監獄建設的動力問題，也是法治監獄建設的道路問題。從我國依法治監的實踐來分析，推進依法治監必須監獄主動作為，同時也有社會各界的積極參與。首先，這種模式是符合監獄根本利益的。法治監獄是隨著對中國監獄發展規律的認識實踐不斷深化而提出的，監獄從主要以政策治理監獄，轉向主要依靠法律治理監獄。實踐證明，通過法律的貫徹實施，有效地提高了監獄管理能力，也提高了監獄在社會中的形象和地位。其次，這一模式有利于加強社會對監獄的法治監督。法治監獄建設必然需要政府和社會各個階層的參與，參與監獄法律的制定、法律的實施以及執法的監督。

（四）內容的明確：法治監獄建設與現代監獄建設同步

現代社會就是法治社會。當前，我們正在進行現代監獄建設，而建設現代監獄包括安全秩序、刑罰執行、教育矯正、隊伍管理等多個方面，這些方面都依賴于法治的保障和支撐。因此，需要通過加快法治監獄建設來推進監獄各項工作的法治化、制度化、程序化，為建設現代監獄提供有力的法律保障和支持。法治監獄建設必須與現代監獄建設同步進行、同步實施。

（五）方法的要求：引進型法治和內生型法治有機結合

我國監獄法治實踐中一直堅持以馬克思主義為指導，同時，積極倡導借鑒發達國家監獄管理的有益經驗，并且結合自身實際情況，開創性發展具有中國特色的監獄法治之路。發達國家監獄法治建設經過多年發展，有不少進步的東西值得我們學習。我們可以借鑒參考其某些做法，但絕不能照搬。國外監獄法治既有其共性內容，也有扎根于固有文化風土之中的特殊性。法治監獄建設中，要積極引進國外法治資源，同時必須要與中國監獄實際相結合。法治監獄建設必定是法治的理性與現實性不斷融合的過程，需要不斷奮力探索中國模式的法治道路和法治理想。