我國技術標準與專利結合現狀的問題分析

張喻　朱培武（中國計量學院

我國技術標準與專利結合現狀的問題分析

張喻朱培武1）通訊作者：朱培武，碩士，研究方向：標準化工程與質量管理。）
（中國計量學院）

知識經濟時代，技術標準與專利結合的趨勢越來越明顯，將專利技術納入到技術標準，成為世界各國的標準化戰略。技術標準與專利的結合過程中也存在許多沖突，本文分析了世界標準化組織和我國標準化管理機構的專利政策，并就不足之處提出相應的建議。

技術標準專利專利政策

標準是為了在一定范圍內獲得最佳秩序，經協商一致并由公認機構批準，共同使用和重復使用的一種規范性文件。標準具有公共性、技術性、統一性等特征。專利是一種知識產權，專利的基本特征包括私有性、技術性、時間性以及地域性[1]。技術標準與專利的結合最早發生在信息技術領域，隨著專利數量的不斷增加以及技術產業化的不斷發展，專利與技術標準的聯系越來越密切。專利代表著現有技術的最高水平，是技術標準重要的技術來源。而技術標準可以為專利權人帶來巨大的經濟利益，成為專利的最高表現形式。技術標準與專利的結合成為時代發展潮流。

1　技術標準與專利結合的原因與現狀

1.1技術標準與專利結合的原因

標準與專利結合的原因是多方面的，可歸納為內因和外因，二者共同起作用，影響著標準和專利的發展。

1.1.1內在原因

技術標準與專利的結合是無可避免的，是科學技術進步與經濟發展的必然結果。正如世界知識產權組織在其報告中所述：“標準與專利有著共同的目的：促進并支持技術創新及技術傳播[2]?！边@一共性是技術標準與專利結合的基礎。專利技術代表的是現有技術中最為先進的技術，在標準制修訂的過程中也需要納入專利，以提高技術標準的先進性以及適應性。

1.1.2外在原因

技術標準與專利結合的外在原因，主要有以下幾方面：（1）在知識經濟時代，大多數科學研究成果為專利法所保護，專利數量的日益增大，使得標準中涉及專利的概率越來越大。（2）標準具有公共品的屬性，在一定范圍內推廣實施。為使專利權效用最大化，以獲得超額利潤，專利權人努力把自己的專利納入到標準中。（3）受各國知識產權戰略的影響，各個國家都希望將本國的專利技術納入國際標準中，以提高在國際博弈中的話語權。如我國《知識產權戰略綱要》中提到，堅持自主創新，以獲得知識產權為追求目標，以形成技術標準為努力方向。這些都極大地提高了標準與專利的結合。

1.2技術標準與專利結合的現狀

近年來，隨著知識經濟的迅猛發展及各國重視標準與專利的深入結合，標準與專利結合在數量和范圍上出現新的情況。

1.2.1結合數量不斷增多

在國際標準化領域，據國際標準化組織統計，截至2009年，國際標準化組織（ISO）發布標準及標準類文件18083個，其中涉及專利的約300個，占標準總數的1.66%。截至2011年國際電工委員會（IEC）發布的標準6271項，涉及專利的有475項，占總數的7.57%。截至2010年，國際電信聯盟（ITU）制定的6371項標準中，涉及專利的標準共計464項，占標準總數的7.3%[3]。從靜態的角度，國際標準中涉及專利的標準的數量并不是很多，但是從動態的角度，其發展趨勢是十分迅猛的，得到國際標準化組織及世界各國的重視。

1.2.2結合范圍逐漸擴大

技術標準與專利的結合最早發生在信息技術領域，近年來其范圍越來越大。截至2013年底，我國現行有效的國家標準達到30680項，按中標分類法一級類目，“機械”“化工”“綜合”“農業、林業”“冶金”“電工”“電子元器件”“醫藥、衛生、勞動保護”等領域的標準數量較多，均超過2000項[4]，且大多為技術密集型領域。同時，根據國家知識產權局的統計數據顯示，我國專利申請數量逐年增加，2013年已達2234560項。這在一定程度上說明，技術標準與專利結合的趨勢越來越明顯，范圍在不斷地擴大。

2　 標準與專利沖突的原因與表現

標準與專利的沖突不僅指標準化活動與專利實施之間的相互抑制，還包括因專利納入標準而引起的標準化活動的變化。標準與專利的沖突是一個多領域的問題，在標準化活動的每一個階段各有所側重。

2.1技術標準與專利沖突的原因

2.1.1傳統標準制修訂程序無法滿足時代需求

經濟技術的快速發展，傳統標準制修訂過程中的程序規范無法滿足時代的需求。在傳統技術標準制修訂程序中，不用考慮專利與標準之間的沖突，只需按照既定程序完成標準的制修訂即可。但是在涉及專利的技術標準中，按照過去的方法將使得技術標準的實施受到嚴重阻礙，在有些情況下，也會造成對專利權人權利的侵犯。因此，時代發展需要，是傳統標準制修訂程序完善的重要原因。

2.1.2技術標準公共性與專利私有性的沖突

技術標準公共屬性與專利權私有性的矛盾是沖突產生的根本原因。專利是私有財產權，保障個人利益。標準具有公共物品的性質，體現公益性。兩者的結合使得個人利益與公共利益發生碰撞。一方面，要保證標準的推廣實施，以滿足公共需求；另一方面，要保障私人的利益，不因公共利益的需要而受侵害，打擊其積極性。

2.2標準與專利沖突的表現

2.2.1傳統標準制修訂程序的改變

隨著標準與專利的結合，傳統的標準化過程正在發生著變革。標準的制定程序包含九個階段，標準制定組織只需按照既定的程序，在協商一致的基礎上開展標準化活動，通過標準文本的出版發行推廣標準實施。但是，標準中納入專利后，標準制修訂程序更加復雜了。

為了更好地適應當前標準與專利結合的潮流，GB/T 20003.1《標準制定的特殊程序第1部分：涉及專利的標準》，對國家標準中涉及專利的制修訂過程作出了詳細的規定。與傳統的標準制定過程相比，具體體現在：（1）預研階段。項目提案方要盡可能廣泛地收集專利信息。（2）立項階段。對擬立項國家標準進行公示時，公布已披露的專利清單。（3）起草階段。工作組的專利信息披露義務以及獲取專利權人書面實施許可聲明。（4）審查階段。審查內容應包括專利信息披露表等材料。（5）復審階段。標準中專利信息發生變化時，應及時對標準進行復審。可見，對專利信息披露、實施許可聲明等事宜的處理始終貫穿在標準的制修訂過程中，標準制定組織的職責增加了。

2.2.2專利權人濫用專利權

（1）專利權人隱瞞專利信息。專利信息披露義務是指在將專利納入技術標準前，專利權人或申請人應將其專利信息披露的義務。這是專利得以納入技術標準的前提條件，也是利益相關方就技術標準中專利實施許可談判的基礎。專利權人隱瞞專利信息，并在技術標準實施過程中索取專利許可費的行為則是違反專利信息披露的義務，構成專利權的濫用。如1996年美國Dell公司故意隱瞞專利信息案，聯邦貿易委員會認為Dell公司在標準制定過程中未及時披露相關信息，構成專利權濫用，否決了其索取專利可續費的請求[5]。

（2）專利權人的不合理許可。合理許可義務是指涉及專利的技術標準在實施過程中，專利權人不得對技術標準實施者采取價格歧視。若專利權人在對外進行專利許可時，采取雙重標準、歧視價格等行為，則構成專利權濫用。如2011年的華為訴美國交互數字公司（IDC）案，法院認為IDC公司存在不公平定價，違背公平、合理、無歧視的原則，判決華為勝訴并獲得2000萬元人民幣的賠償。

（3）專利權人限制競爭。技術標準中采納專利是保證技術標準先進性的重要途徑。但是專利權人若意圖通過讓專利進入技術標準，以達到限制競爭、獲取壟斷利潤的目的，則構成專利權濫用。2013年國家發改委對高通公司的反壟斷調查，認為其在無線通信技術標準專利許可市場濫用市場支配地位，限制競爭，對其處以60.88億元罰款。

3　技術標準中涉及專利的處理

3.1國際標準化組織的專利政策

2006年，ISO、IEC、ITU首次共同發布的專利政策《ITU-T/ITU-R/ISO/IEC的共同政策》（以下簡稱《共同政策》），并于2007年3月發布了《ITU-T/ ITU-R/ISO/IEC的共同政策實施指南》（以下簡稱《實施指南》）保障《共同政策》的有效實施。為了適應社會經濟的發展，三大組織在2012年又發布了《實施指南》的修訂版本[6]。最新版《實施指南》規定四項主要內容：（1）確立三大組織專利政策的基本原則是合理、非歧視原則；（2）建立專利信息披露制度，鼓勵專利信息的披露；（3）明確標準化組織的立場是“不介入、不干涉、不參與”，即不介入有關專利必要性的評價，不干涉專利許可談判以及不參與解決專利爭端；（4）規定在合理無歧視原則下的專利實施許可聲明的三種途徑。

3.2發達國家的專利標準化戰略

美國、歐盟等西方發達國家在專利標準化戰略上有各自的特點。但是在宏觀上仍有著顯著的共同之處，都強調政府在專利標準化過程中的重要作用，鼓勵標準與專利結合，重視國際標準化活動。

傳統上美國的標準制定機構多屬民間性質，其標準化活動非由政府主導。但是，近年來受國際貿易的影響，標準國際化進程加快，美國國家標準化戰略多次強調政府應加大對民間標準化制定機構的影響力，保證在國際標準化活動中步調一致，保障其在國際上的地位。在知識產權領域，美國強調專利與標準的結合，利用其技術優勢把握市場的主導權、國際話語權。歐盟是歐洲政治經濟一體化的結果，在標準化領域，強調歐洲統一市場、統一地位，通過利用政府的優勢和力量把標準作為一種手段支持技術創新。歐盟指出，以標準化支持創新的重點是在面向全球市場的標準制定上、促進專利納入到標準中，推動二者結合，爭取將歐洲技術推廣到全球[7]。

3.3我國標準化管理機構的專利政策

2013年12月，《國家標準涉及專利的管理規定（暫行）》（以下簡稱“管理規定”）正式發布，這是我國首次從管理層面明確規定我國國家標準中涉及專利的處理辦法。管理規定主要包括以下幾方面內容。

（1）專利信息的披露政策。專利信息的披露主要涉及兩類主體，一類是“參與標準制修訂的組織或個人”，另一類是“沒有參與標準制修訂的組織和個人”。對于不同的主體，其披露義務也不相同，前者能直接獲取標準中相關信息且能影響到標準草案的效力。管理規定第五條規定:“參與標準制修訂的組織或個人應當盡早向相關全國專業標準化技術委員會或者歸口單位披露其擁有和知悉的必要專利，同時提供有關專利信息及相應證明材料?！睂τ诤笳卟扇」膭罘绞?，希望其在標準制修訂的任何階段披露其擁有和知悉的必要專利。

（2）專利實施許可。管理規定中關于專利實施許可的規定主要有三個方面的內容。第一，專利實施許可聲明的提交。在標準的制定過程中涉及專利的，應填寫專利實施許可聲明表，事先獲得專利權人的許可承諾，這是專利進入標準的前提條件。第二，許可聲明方式的規定，即專利權人在合理、無歧視原則的基礎上，在免費許可、收費許可和不許可三種方式中選擇一種作為專利的許可方式。第三，規定專利權人或專利申請人在轉移或轉讓專利權時的告知義務。

（3）強制性國家標準涉及專利的特殊規定。管理規定指明，強制性國家標準一般不涉及專利。在強制性國家標準涉及專利的情況下，由技術委員會聯系專利權人，若獲得其許可，則繼續實施；若專利權人不愿意做出許可承諾，則由國家標準化管理委員會與專利權人協商處置辦法。

（4）采用國際標準時專利問題的處置。管理規定中關于采用國際標準的情況分兩種情形處理。第一種是實施國或地區等同采用國際標準時，可以按照專利權人提供的許可聲明獲得其許可；第二種是實施國或地區修改采用國際標準時，應重新獲得專利權人的授權許可。

4　技術標準中涉及專利的處理建議

對技術標準中涉及專利的處理中，標準化組織的專利政策具有一定的實用性，同時也存在很大的局限性。首先表現在標準化組織的不作為立場，嚴重依賴專利信息披露制度；其次，現行政策過于狹窄，不足以覆蓋技術標準與專利結合的全過程，存在著制度上的空白地帶。這與當下西方發達國家積極實施專利標準化戰略，努力搶占國際制高點的現實嚴重不符。

因此，處理技術標準中涉及專利的問題，不僅要健全標準化組織的專利政策，同時要兼顧相關法律法規的制定與完善，從系統的角度出發，構建規范體系。

4.1繼續完善標準化法律法規

應加快對《中華人民共和國標準化法》（以下簡稱《標準化法》）的制修訂工作，確保標準制修訂過程中專利信息披露的完整性與確定性。一要明確規定標準化組織的權利與義務，在堅持專利信息披露義務的前提下，建立專利信息主動審查制度，健全技術標準中納入專利的事前預防機制。二要規范涉及專利的技術標準制修訂程序，適應時代發展潮流，通過合理有效的程序，搭建標準化組織、專利權人以及標準實施者之間利益協商的平臺。

4.2完善專利法律法規

《中華人民共和國專利法》即將迎來第四次修改，新增第82條妥善處理標準與專利之間關系的規定，建立了默示許可制度。默示許可制度主要針對的是參與標準制修訂的專利權人對其擁有或知曉的專利信息的披露義務，而專利信息的披露主要發生在標準制修訂的過程中，因此將默認許可制度于《標準化法》中加以規定更符合技術標準的制修訂的程序。一是刪除草案第82條，相關規定于《標準化法》中加以規定，遵循技術標準制修訂實際情況，同時避免法律之間的重復規定。二是增加技術標準中專利權濫用的規定，依照公平、合理以及無歧視相關原則建立技術標準中專利許可的規定，規范技術標準中專利的許可行為，保障社會公共利益與專利權人利益之間的平衡。三是根據具體實際情況，建立技術標準中專利的強制許可制度，保證緊急狀態下國家強制性標準的實施。

4.3完善反壟斷法律法規

《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）對濫用知識產權限制競爭的行為有所規定，但規定較為寬泛。為完善我國規范對技術標準中涉及專利的法律體系，《反壟斷法》應適應經濟發展的潮流。一是進一步完善《反壟斷法》，明確《反壟斷法》意義上的技術標準中專利權濫用的類型及其構成要件，以此指導實踐。二是加大對濫用技術標準中專利權限制競爭行為的處罰力度，維護市場經濟的正常秩序。

[1] 李春田. 標準化概論（第五版）[M]. 北京：中國人民大學出版社，2010：8-23.

[2] 李嘉. 國際貿易中的專利標準化問題及其法律規制[D]. 上海：華東政法大學，2012：3-4.

[3] 郭濟環. 標準與專利的融合、沖突與協調[D]. 北京：中國政法大學，2011：24-25.

[4] 中國標準化研究院. 2013中國標準化發展研究報告[M]. 北京：中國質檢出版社，2014：39-40.

[5] 董國鋒. 標準化中知識產權問題研究[M]. 北京：知識產權出版社，2012：333-334.

[6] 朱翔華. 國際標準組織專利政策的最新進展[J]. 中國標準化，2014（3）：78-79.

[7] 張繼宏. 專利標準化目標的集成創新——理論、證據與對策[M]. 武漢：華中科技大學出版社，2011：56-61.

The Research for Combination of Technical Standard and Patent

Zhang Yu, Zhu Peiwu
( China Jiliang University )

In the era of knowledge economy, it is an obvious trend that technical standards are combined with the patents. That patented technologies being utilized in technical standards has become a standardization strategy in the world. There are several confl icts existing when technical standards bond with patents. This thesis analyzes the patent policies which adopted by international standardizations and domestic standardization management institutions, and put forward some suggestions concerning the shortage of them.

technical standard, patent, patent policy