未成年人犯罪記錄封存適用情況研究

·盛艷王振鳳/文

未成年人犯罪記錄封存適用情況研究

·盛艷*王振鳳**/文

犯罪記錄封存是2012年《刑事訴訟法》修改新增設的一項制度。未成年人犯罪記錄封存的確立不僅在理論制度建構上具有重要意義，在實踐中對未成年人的保護以及預防犯罪等方面也具有深刻的影響。其適用對象除了被法院判處5年以下輕罪的未成年人以外，應秉承“舉重以明輕”，將適用對象擴大至決定附條件不起訴以及相對不起訴的未成年人。在適用主體方面，應包括所有知曉未成年人犯罪的司法機關、行政機關、單位和個人等。同時，應設計完善犯罪記錄封存的程序，制定嚴密的查詢制度，完善檢察監督程序，做好未成年人犯罪記錄封存的宣傳工作。

未成年人犯罪記錄封存社會調查污點限制公開

2013年1月1日正式實施的《中華人民共和國刑事訴訟法》第275條新增設了未成年人犯罪記錄封存制度，對被判處過刑罰的未成年人，保證了其在升學、就業、婚姻、生活的等方面不受歧視，有利于其正常回歸社會，對于完善我國少年司法制度具有重大意義。但是，將未成年人犯罪記錄封存僅局限在“一條兩款”規定之中，勢必會局限其在現實生活中的適用，太過原則和概括的規定，缺乏現實的可操作性。因此，本文結合江陰市人民檢察院司法實踐中的經驗總結，對此項制度提出更進一步的設想和建議，以期對未成年人犯罪記錄封存制度的適用有所推動。

一、江陰市檢察院未成年人犯罪記錄封存的適用現狀

遵循恢復性司法工作理念，保障涉罪未成年人的合法權益，使他們在就業、教育等方面免受歧視，2011 年9月，江陰市人民檢察院會同市公安局、司法局、教育局出臺《關于未成年人不起訴污點限制公開的制度（試行）》，將由江陰市院作出不起訴決定的涉罪未成年人的犯罪記錄予以封存，截至2012年12月31日，共對20名涉罪未成年人的不起訴犯罪記錄予以封存。

2013年修改后的《刑事訴訟法》第275條明確規定了犯罪記錄封存制度，同年4月3日，《江蘇省未成年人犯罪記錄封存工作實施意見》（以下簡稱《意見》）施行，江陰市院結合先前不起訴犯罪記錄封存的工作經驗，出臺《未成年人犯罪記錄檔案管理規定》（以下簡稱《規定》），以四個專門做實做透犯罪記錄封存工作。

一是專門設置系列文書規范操作流程。在收到法院封存決定書或不起訴決定生效三日內，對于符合封存條件的，由案件承辦人提出審查意見，制作《犯罪記錄封存審批表》，經部門負責人審核后報請分管檢察長決定。經分管檢察長決定作出封存決定的，制作《犯罪記錄封存決定書》，并在七日內送達涉罪未成年人及其法定代理人、辯護人。同時由辯護人制作《犯罪記錄封存告知書》，送達涉罪未成年人及其法定代理人，告知相關法律規定以及遭遇犯罪記錄泄露的維權措施。制作《犯罪記錄封存案件移送單》，在作出封存決定的15日內，未檢部門及時將封存決定書與案件移交檔案部門歸檔整理，做到每人一單一檔。制作《不起訴記錄封存告知書》，對涉罪未成年人不起訴記錄作出封存決定后，會同決定書、告知書送達江陰市公安局法制部門。對于非江陰戶籍的涉罪未成年人，則郵寄送達戶籍所在地公安局的法制部門，書面告知其啟動封存程序，要求公安部門在辦案過程中對與未成年人犯罪有關的所有記錄予以封存。制作《調閱封存案件審批表》，案管部門或上級院相關部門需要調取已封存案件進行案件質量評查、抽查、評比等情形的，通過嚴格的審批程序予以辦理。

二是專門開辟實體與虛擬空間。在未檢科每個辦公室配置兩個以上案件柜，確保在辦的未成年人與成年人共同犯罪的案件分案辦理、卷宗區別存放。同時，《規定》對與犯罪記錄相關的電子文檔處理問題進行細化。未檢科的辦案電腦中單獨建立未成年人案件文件夾，所有需要封存案件的電子文檔均在該文件夾中操作。按照規定，將要封存的未成年人案件交由檔案部門之后，檔案部門單獨設置未成年人案件存放區，并在案件袋印有“封存”字樣標識，存放區處設置明顯標志予以區分，并指派專人負責。將未檢科單獨建立的未成年人犯罪記錄的電子檔案轉由檔案部門封存，并由其安排專門人員在電腦中單獨建立未成年人案件檔案數據庫，數據庫設置密碼，密碼由專人保管。書面卷宗移交檔案部門的同時，案件承辦人將涉案的所有電子文檔移交至數據庫，技術部門定期將未檢科辦案電腦中的電子文檔予以銷毀。案管部門指派專人受理、登記未成年人案件，并禁止與未成年人案件相關的電子文檔出現在內網FTP中。

三是專門規定查詢程序。相關單位依法需要查詢犯罪記錄時，需要向案管部門提出書面申請以及查詢的理由與依據。案管部門對于符合條件予以受理的，在24小時內移送未檢科審查，未檢科審查后，由案件承辦人報請分管檢察長決定。對于依法準許查詢的，交由檔案部門、案管部門共同辦理，對于不準許查詢的，出具不許可查詢決定書，并說明理由。對于準許查詢的，查詢人除簽訂保密協議之外，需在專人陪同監督、在專門的場所進行查詢，未經許可不得拍照攝像、復印或摘抄。

四是專門監督犯罪記錄封存執行情況。通過政法聯席會議制度，明確了江陰檢察院監督市公安局、法院、司法局執行犯罪記錄封存的情況及方式。公安機關收到法院或檢察院送達封存決定書或告知書的七日內啟動封存程序，未檢、案管部門不定期對公安機關執行封存情況進行抽查。同時要求公安機關全面落實分案起訴制度，為犯罪記錄封存做好前期工作。對于法院裁判已生效超過十日的案件，根據《意見》的規定書面督促法院予以封存。與法律援助中心協商，指派援助律師辦理未成年人案件時，援助律師簽署書面承諾書保證不將案情與相關材料泄露，未成年人法律援助卷宗亦及時歸檔封存。要求司法局在開展社會調查、社區矯正活動時注意方式方法，不得讓公眾推知被犯罪記錄封存的罪犯可能被判處刑罰。在依法履行法律監督職責的同時，加強自身內部監督，作為未成年人犯罪記錄封存的封存和查詢單位，依照法定程序履行自己的職責，對在此過程之后出現的違法違規行為，及時嚴肅查處，確保犯罪記錄封存工作的順利開展。

二、未成年人犯罪記錄封存適用中的問題

（一）犯罪記錄封存的適用對象比較狹窄

法律規定犯罪記錄封存的對象是“犯罪時不滿十八周歲，被判處五年有期徒刑以下刑罰的人”。之所以這樣規定，一是因為五年以下有期徒刑通常被認定為輕罪，社會危險性以及人身危險性相比于其他刑罰要輕得多；二是未滿十八周歲的未成年人由于年齡，心理以及生理等方面均未發育成熟，其主觀惡性和社會危險性較低，可塑性高。三是為了與《刑法修正案（八）》第19條“免除前科報告義務”的規定相呼應。但從長遠來看，我們也應思考未成年人犯罪記錄封存制度是否可以適用于所有未成年人，而無論是刑事還是民事、行政處罰的記錄。之所以對未成年人的犯罪記錄予以封存，意在對其進行教育、改造和挽救，目的是使他們能較好的回歸社會，在生活、就業等各方面不受歧視，進而降低未成年人的再犯率，不應單純的從未成年人的主觀惡性以及社會危險性這一角度考慮。

（二）犯罪記錄封存的適用主體過于概括

新《刑事訴訟法》第275條的規定較為原則、概括，對未成年人犯罪記錄封存的適用主體并沒有做出具體規定。實踐中，知曉未成年人犯罪記錄的機關、單位和個人卻不僅僅是公檢法三家。未成年人所在的學校、單位、所居住地的基層組織等等在對未成年人進行社會調查過程中，或者通過其他渠道都有可能獲悉未成年人的犯罪記錄，案件當事人、辯護人、訴訟代理人以及其他可能知悉未成年人犯罪記錄的個人，都沒有成為犯罪記錄封存的主體。這直接影響了犯罪記錄封存制度的社會效果。

（三）犯罪記錄封存的具體程序界限不清

修訂后的《刑事訴訟法》對于犯罪記錄封存的程序未作任何規定，犯罪涉及刑事訴訟活動的各個環節，偵查、起訴、審判、執行每個環節都會留有相應的犯罪記錄痕跡。犯罪記錄封存的啟動方式是依申請封存，還是法院主動封存？若是申請封存，申請人范圍包括哪些？申請的時間如何確定？怎樣對申請進行審查和批準？封存的時間如何確定？對于起訴的案件，法院將犯罪記錄封存決定書送達檢察機關及當事人，檢察機關還有沒有必要再行向當事人送達《犯罪記錄封存決定書》等等。在具體的實踐中，因為缺乏相互銜接配套制度，各部門在實施該項制度的時候容易相互推諉或重復作為，造成“有規定無人管”的情況或者浪費司法資源，有損司法權威性。

三、犯罪記錄封存制度的完善

（一）完善監督程序

檢察機關作為法律監督機關，有對刑事訴訟進行法律監督的法定職責，對未成年人犯罪記錄封存，特別是對人民法院、公安機關、司法行政機關或單位的記錄封存情況進行監督，應當屬于檢察機關的法律監督職責范圍。除公檢法司外，檢察機關也應監督未成年人所在學校、單位、未成年人保護組織、居住地基層組織、法律援助機構、社區矯正機構以及涉罪外來人員管護基地等實然封存未成年人犯罪記錄的主體，以及被依法送達判決書或者不起訴決定書的當事人、辯護人、訴訟代理人以及其他知悉未成年人犯罪記錄的個人。檢察機關在監督的過程中發現不履行封存義務等情況，可以通過糾正違法、檢察建議的方式進行督促，對涉嫌違法犯罪的要依法予以立案查處。在進行法律監督的同時，加強自身的內部監督。除此之外，推動立法明確泄露應當封存的犯罪記錄的人員的法律責任。

（二）加強部門間的溝通協調與宣傳

犯罪記錄封存制度致力于對未成年人的“教育、感化、挽救”，體現了對未成年人的人文關懷。該制度需要多部門、跨區域聯動，建立司法、行政、社區等大環境支持下的制度支撐體系才能有效推行。為了保證犯罪記錄封存的法律和社會效果，未檢科應聯合有關部門，積極推行相關配套體系出臺，設置考察機關、決定機關、復核機關、監督機關等配套機構，全面規范未成年人犯罪記錄封存的操作程序，同時做好犯罪記錄封存的社會宣傳。另外，也應該向被害人說明我國對于未成年人犯罪記錄封存的法律規定。

（三）明確犯罪記錄封存的具體程序

一是建立必要的前置封存程序。在刑事訴訟程序啟動之日至審判完畢之前，公、檢、法對可能符合未成年人犯罪記錄封存條件的未成年犯罪嫌疑人、被告人的相關信息予以嚴格保密，非經批準不得對外泄露。在審查起訴階段，對涉及未成年人的案件單獨裝訂，分案起訴，在單獨裝訂的案件上粘貼“擬封存”的標識，嚴格管理、避免泄露。二是建立社會調查程序保密制度。在進行社會調查時，不穿警服、不開警車，以對涉案未成年人造成最輕影響為原則，告知并與接受調查的人員簽訂保密書。三是在審查起訴階段，檢察院依職權啟動犯罪記錄封存程序，在人民法院符合未成年人犯罪記錄封存的案件審判完畢之后，制作《未成年人刑事案件記錄封存決定書》并送達檢察院的時候，以及檢察院最終作出不起訴決定的同時，制作《未成年人刑事犯罪記錄封存決定書》，送達公安機關，書面告知其啟動封存程序，向檢察機關相關業務部分和檔案管理部門發放《未成年人犯罪記錄決定書》，同時將封存決定書送達未成年犯罪嫌疑人及其法定代理人、監護人，并配備專門人員對涉案未成年人進行幫教，為未成年人順利回歸社會做好相應的工作。

（四）制定嚴密的查詢制度和查詢系統

未成年人犯罪記錄被封存后，為了使記錄封存的效果得到有效保障，使未成年人重新建立的社會生活環境不被輕易改變，必須建立嚴密的查詢制度。一是需要查詢未成年人犯罪記錄時應向檢察院案件管理部門提交書面申請，并說明查詢的理由和法律依據，提供相關的證據。案管部門對提供的材料進行嚴格審批，確保其合理合法。設立嚴格的查詢條件，在案件管理部門受理申請后交由未檢科辦理，并由承辦人提出是否許可查詢的意見，經部門負責人審核同意，報請檢察長決定。建立嚴格審批制度，依法準許查詢的，由案件管理部門出具《保密承諾書》并由查詢單位簽署，并持《保密承諾書》至檔案管理部門進行查詢。二是建立依法查詢和備案記錄制度。對經審查準予查詢的單位，查詢人員出具一份告知函，告知檔案管理部門允許其查詢，做好相關的查詢登記和備案工作，使查詢情況有法可循，沒有提供相關登記手續的不予查詢。三是建立保密義務提醒制度。在申請查詢人員申請查詢成功之后，出具一份《保密承諾書》，并告知其有關犯罪記錄查詢的保密責任以及違反該規定會受到相應的處罰。

*江蘇省江陰市人民檢察院［214400］