財政部 中國人民銀行 證監會關于印發《國債承銷團組建工作管理暫行辦法》的通知

財政部 中國人民銀行 證監會關于印發《國債承銷團組建工作管理暫行辦法》的通知

（2014年11月17日財庫［2014］186號發出）

中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司、中國外匯交易中心、上海證券交易所、深圳證券交易所等有關機構：

為規范國債承銷團組建工作，促進國債順利發行和市場穩定發展，財政部會同中國人民銀行、中國證券監督管理委員會制定了《國債承銷團組建工作管理暫行辦法》，現予以公布。

附件：

國債承銷團組建工作管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為規范國債承銷團組建工作，促進國債順利發行和市場穩定發展，制定本辦法。

第二條 國債承銷團按照國債品種組建，包括儲蓄國債承銷團和記賬式國債承銷團。

第三條 國債承銷團組建應當遵循公開、公平、公正的市場化原則。

第四條 財政部會同中國人民銀行（以下簡稱人民銀行）負責組織儲蓄國債承銷團組建工作，會同人民銀行、中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）負責組織記賬式國債承銷團組建工作。

第五條 財政部會同有關部門根據市場環境和國債承銷任務等，確定國債承銷團成員的目標數量。儲蓄國債承銷團成員原則上不超過40家；記賬式國債承銷團成員原則上不超過50家。

第二章 前期準備

第六條 財政部應當會同有關部門提前公布國債承銷團組建通知（以下簡稱組團通知）和國債承銷主協議范本。

組團通知應當包括成員目標數量、報名要求、上一屆國債承銷團成員業務綜合排名等內容，不晚于機構報名截止日前10個工作日（含第10個工作日）發布。

國債承銷主協議范本應當包括財政部和國債承銷團成員雙方的權利、義務等內容，與組團通知同時發布。

第七條 在組團通知規定的報名截止日期前，財政部負責接收報名參加記賬式國債承銷團的金融機構的書面報名材料；會同人民銀行負責接收報名參加儲蓄國債承銷團的金融機構的書面報名材料。

第八條 財政部應當就報名參加儲蓄國債承銷團或記賬式國債承銷團的金融機構（以下簡稱報名機構）的重大經營活動、財務風險狀況、金融市場表現、近3年內在經營活動中有無重大違法記錄等事項，以及報名材料中有關數據，征求證監會、中國銀行業監督管理委員會（以下簡稱銀監會）、中國保險監督管理委員會（以下簡稱保監會）等部門意見。中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司、中國外匯交易中心、上海證券交易所、深圳證券交易所等國債托管、交易場所應當根據財政部需要提供有關業務數據。

第三章 選擇方式

第九條 財政部應當會同有關部門從具備下列基本條件的報名機構中選擇國債承銷團成員。

（一）在中國境內依法成立，具有獨立法人資格，且經營范圍包括債券承銷。

（二）財務穩健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等方面指標達到監管標準，具有較強的風險防控能力。

（三）設有專職部門負責國債業務，并具有健全的國債投資和風險管理制度。

（四）有能力履行國債承銷協議約定的各項義務。

（五）擬作為儲蓄國債承銷團成員的，應當為依法開展經營活動，近3年內在個人儲蓄存款、理財產品銷售等經營活動中沒有重大違法記錄，注冊資本不低于人民幣10億元或者總資產不低于人民幣300億元，營業網點在50個以上的存款類金融機構。

（六）擬作為記賬式國債承銷團成員的，應當為依法開展經營活動，近3年內在債券承銷、交易等經營活動中沒有重大違法記錄，注冊資本不低于人民幣5億元或者總資產不低于人民幣200億元的存款類金融機構，或注冊資本不低于人民幣10億元的非存款類金融機構。

（七）若為上一屆國債承銷團成員的，應當在上一屆國債承銷團有效期內未到退團標準或主動退團。

第十條 組建國債承銷團，應當在保持原有國債承銷團基本穩定的基礎上，采用存量考核、增量競爭的方式。

存量考核，是指上一屆國債承銷團有效期內業務綜合排名位于新一屆國債承銷團成員目標數量90%（計算結果按四舍五入原則取整）以內的報名機構，如符合本辦法規定的基本條件，可以成為新一屆國債承銷團成員。

增量競爭，是指其他報名機構如符合本辦法規定的基本條件，通過專家評審，可以成為新一屆國債承銷團成員。

第十一條 專家評審的具體流程為：

（一）建立專家庫。由金融行業自律性組織和金融市場中介服務機構等按照下列條件推薦專家，財政部、人民銀行、證監會、銀監會、保監會有關業務司局工作人員不在專家推薦范圍之內。

1.具有較高的業務素質和良好的職業道德，在評審過程中能以客觀公正、廉潔自律、遵紀守法為行為準則。

2.從事相關領域研究或實務工作滿10年，具備大學（含）以上文化程度，精通國債業務。

3.本人愿意以獨立身份參加評審工作，并接受財政部、人民銀行、證監會的指導和監督。

4.沒有違紀違法等不良記錄。

財政部會同有關部門對推薦的專家進行確認后，匯總形成專家庫。每次組建國債承銷團或增補新成員時，財政部應當會同有關部門對專家庫進行復核，將不符合基本條件的專家調整出專家庫，如有需要適當增補。

（二）組建專家評審委員會。財政部監督檢查局派人從專家庫中隨機抽取專家組成人數為奇數且不少于7人的評審委員會，評審委員會成員不能在參與增量競爭的報名機構或其利益關聯機構中任職。從專家庫中抽取專家時，財政部、人民銀行、證監會有關司局派觀察員到場監督。

（三）建立評分指標體系。財政部會同有關部門根據國債市場情況和業務發展需要，建立評分指標體系。儲蓄國債承銷團評分指標包括儲蓄國債業務開展情況、儲蓄存款業務情況、業務渠道情況、風險防控能力、資本經營狀況、研究創新能力等六個方面；記賬式國債承銷團評分指標包括國債一級市場情況、國債二級市場情況、國債持有情況、其他債券承銷交易情況、資本經營及風險防控狀況、研究創新能力等六個方面（具體指標體系詳見附1）。

（四）現場評審。評審委員會根據評分標準對符合基本條件的報名機構進行評分，按照得分由高到低提出新一屆國債承銷團候選增量成員的推薦名單（具體評分方法詳見附2）。如多家機構最終得分相同，且同時進入國債承銷團后成員數量超過新一屆國債承銷團成員的目標數量，則上一屆國債承銷團成員優先進入；如得分相同機構同為上一屆國債承銷團成員，上一屆國債承銷團有效期內業務綜合排名居前機構優先進入；如得分相同機構都不是上一屆國債承銷團成員，則均不進入新一屆國債承銷團。

專家現場評審時，財政部、人民銀行、證監會派觀察員到場監督。

第四章 公示與簽約

第十二條 財政部會同有關部門，根據存量考核和增量競爭方式產生的結果，形成國債承銷團候選成員名單，通過財政部官網和中國債券信息網向社會公示5個工作日。公示期間，如有機構或人員對結果提出異議，財政部會同有關部門對有關情況進行復核確認。

第十三條 財政部應當與國債承銷團候選成員按照《中華人民共和國合同法》有關規定，在平等自愿基礎上，簽訂國債承銷協議，并向社會公布國債承銷團成員名單。國債承銷協議有效期原則上不超過3年。

第十四條 財政部應當按照科學、規范、公平、公開和有利于提升國債承銷團成員履約水平的原則，對記賬式國債承銷團成員履約情況進行綜合排名；會同人民銀行對儲蓄國債承銷團成員履約情況進行綜合排名。綜合排名有關事宜應當在國債承銷協議中進行約定。

第五章 退出與增補

第十五條 國債承銷團成員可以根據國債承銷協議的約定，自愿申請退出國債承銷團。自收到國債承銷團成員退出申請之日起30日內，財政部應會同有關部門予以確認，并向社會公布。

申請退出的國債承銷團成員，在獲得確認之前，應當按照國債承銷協議的約定，繼續履行國債承銷協議。

第十六條 國債承銷團成員出現下列行為的，財政部應當會同有關部門，根據國債承銷協議的約定通知其退出國債承銷團。

（一）以欺騙、利益輸送等不正當手段加入國債承銷團的。

（二）財務狀況惡化，難以繼續履行國債承銷團成員義務的。

（三）儲蓄國債承銷團成員，違規委托其他機構代理銷售儲蓄國債，盜用儲蓄國債名義發售債券或攬儲；超額度銷售儲蓄國債且未及時更正，最終造成當期國債超額發行；出現偽造債權賬務記錄、出具虛假債權托管證明，泄露投資者賬戶秘密，發布關于儲蓄國債虛假信息等重大違法行為或者嚴重違反儲蓄國債相關管理政策規定行為的。

（四）記賬式國債承銷團成員，嚴重不正當投標、操縱二級市場；超承銷額度分銷，違規向記賬式國債承銷團其他成員分銷；偽造國債賬務記錄，發布關于記賬式國債虛假信息等重大違法行為或者嚴重違反記賬式國債相關管理政策規定行為的。

（五）嚴重違反國債承銷協議其他相關約定行為的。

第十七條 國債承銷團成員退出國債承銷團，自財政部會同有關部門確認之日起，財政部應當終止與其簽訂的國債承銷協議。

第十八條 財政部可以根據國債發行需要，會同有關部門按照本辦法規定的專家評審方式增補國債承銷團成員，并將增補情況及時向社會公布。

第六章 附 則

第十九條 本辦法所稱有關部門，涉及儲蓄國債業務時，是指人民銀行；涉及記賬式國債業務時，是指人民銀行、證監會。

第二十條 本辦法自公布之日起施行。

附：1.國債承銷團專家評審指標體系（略）2.國債承銷團專家評分方法（略）