鄧小平的國家治理思想研究

王順達

鄧小平的國家治理思想研究

王順達

國家治理思想是鄧小平理論中的重要內容。改革伊始，他就對黨和國家領導制度的改革和建設提出設想，通過三十多年改革實踐的探索，在鄧小平理論的指導和啟迪下，全黨加深了對全面改革的認識，通過加強頂層設計，提出了系統性、整體性推進改革的要求。黨的十八屆三中全會提出推進國家治理體系和治理能力現代化這一總目標，是鄧小平國家治理思想發展的邏輯必然。

國家治理；摸石頭過河；體系和能力；現代化

早在改革初期的1980年，鄧小平以高度的歷史責任心和敏銳時代感知，堅持實踐第一的“摸著石頭過河”的探索，對黨和國家領導制度的改革和建設作出重要闡述，對社會主義改革和中國特色社會主義的發展發揮了巨大的指導作用。在鄧小平思想的指導下，通過三十年的實踐探索和經驗積累，全黨已認識到，對改革進行頂層設計，加強改革的協同性和系統性的時機已經成熟，黨的十八屆三中全會不失時機地提出了“更加注重改革的系統性、整體性、協同性”的要求，把“推進國家治理體系和治理能力現代化”作為“全面深化改革的總目標”。這是鄧小平國家治理思想發展的邏輯必然。本文從鄧小平的國家治理思想出發，通過對國家治理體系和治理能力現代化的內涵、特征及標示的論述，對推進國家治理體制現代化的前提條件和路徑進行探索。

一、“摸著石頭過河”到全面深化改革

（一）“摸著石頭過河”的實踐探索取得偉大成果

第一，初步建立起了市場經濟體制。初步實現了從高度集中的計劃經濟體制向市場經濟的轉變。在農村通過以家庭為基礎的聯產承包經營為基礎、統分結合的農村雙層經營體制，解決了農民吃飯問題。在城鎮通過多種經營方式的推行，形成以國有企業為主體、多種所有制經濟共同發展的經濟格局；在分配上形成了以按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度；初步實行了政治體制、文化體制、社會管理體制改革的探索。第二，開放型經濟格局基本形成。不斷擴大對外開放，成功實現了從全封閉、半封閉到全方位開放的轉變。從建立經濟特區到開放沿海、沿江、沿邊、內陸地區再到加入世界貿易組織，從大規模“引進來”到大踏步“走出去”，利用國際國內兩個市場、兩種資源水平顯著提高，國際競爭力不斷增強。第三，綜合國力大幅提升。國內生產總值是同期世界經濟年均增長率的3倍多，經濟總量上升為世界第二。人民生活總體上達到小康水平。第四，國際地位顯著提高。積極參與國際事務，承擔了越來越多的國際義務，在國際事務中發揮了重要建設性作用。

但是由于缺乏對改革的整體設計，改革措施不配套，加之受到國際國內一些意外事件的影響，在取得偉大成就的同時，也存在著諸多問題。

（二）亟待解決的社會問題與全面深化改革的緊迫性

政治領域。三十多年的改革，基本沒有觸及政治體制，政治改革滯后，這個領域中存在的問題，除程度更加嚴重之外，基本上還是鄧小平在1980年《黨和國家領導制度的改革》中所指出的那些弊端：一是封建主義殘余影響，公民權利義務觀念薄弱，宗法觀念、等級觀念強，一人當官，雞犬升天，任人唯親、任人唯派。從這些年頻繁發生的腐敗窩案可以得到佐證。二是家長制作風和特權意識。個人凌駕于組織之上，組織成為個人謀利和作秀造勢的工具，一手遮天，胡作非為。三是權力過分集中。“不適當地、不加分析地把一切權力集中于黨委，黨委的權力又往往集中于幾個書記，特別是集中于第一書記，什么事都要第一書記掛帥、拍板。黨的一元化領導，往往因此而變成了個人領導。”［1］權力過分集中于個人手里，必然損害黨的民主生活、集體領導原則，滋生腐敗。四是官僚主義嚴重。表現在濫用權力，脫離群眾，脫離實際，好說空話，思想僵化，墨守成規，不負責任，不守信用，壓制民主，欺上瞞下，專橫跋扈，徇私行賄，貪贓枉法。

經濟領域。第一，壟斷企業腐敗嚴重。一些壟斷企業的高層管理者，利用行政壟斷之便，搞內部人員控制，制造兩極分化，自定天價薪酬，員工薪酬水平則與社會企業工資水平接近；欺騙消費者，隨意漲價，影響經濟健康穩定；官商勾結，行賄受賄，腐敗窩案頻發，敗壞社會風。第二，夾縫中生存的民營企業饑不擇食。民營企業生存遭遇兩難：要生存要發展，就必須與不法官員勾結為非作歹，但一旦此官員失勢，企業也必然雞飛蛋打。今天是明星企業，明天就可能成為黑惡勢力，成為一些民營企業老板的宿命。第三，后發優勢與劣勢并存。中國在制造技術和工業化模式方面通過模仿先進國家，在基礎制度并沒有改良的情況下，實現了快速發展，某些經濟指標趕上甚至超過先進國家，實現了后發優勢。但是，這種發展缺少基礎制度的支撐，甚至還掩蓋或延緩了制度的改良，留下了諸多隱患。對投資的依賴度越來越高，高投入、高能耗、低回報，經濟增長受到環境污染、生態危機的嚴重困擾，更為令人憂慮的是經濟活動中嚴重的腐敗現象。

社會問題。一是由安全感缺乏而導致敬畏之心喪失。生活無安全感，社會充滿一種“無常”之感和末日心態，生活缺乏保障，“畏懼將自身附著于一切之上。所有的不確定性都染有畏懼的色調”。［2］普遍的畏懼導致人性的麻木，進而到無所畏懼，突破道德底線，不顧黨紀國法。二是社會出現暴虐化傾向。官虐民暴，大官不顧小官的感受，官員不顧百姓的生死，社會缺乏平等對話的平臺和申訴通道。一些官員橫暴，不顧黨紀國法，草菅人命，為官一任作惡一方；百姓則不分青紅皂白地仇富、仇官；最底生存狀態和心境惡化，居然向比自己更弱者、更無助的幼兒和普通公眾揮刀相向。

這些問題表明，中國到了非全面改革不可的地步。改革路線圖的重點還是鄧小平早在1980年要求的“改革并完善黨和國家的制度，從制度上保證黨和國家政治生活的民主化、經濟管理的民主化、整個社會生活的民主化，促進現代化建設事業的順利發展”。［3］總目標就是黨的十八屆三中全會提出的“推進國家治理體系和治理能力現代化”。國家治理體系和治理能力現代化，是鄧小平國家治理思想的邏輯發展，也是鄧小平國家治理思想對時代的最重要的啟示。

二、全面深化改革的重要舉措——國家治理體系現代化

（一）現代型國家與非現代型國家

現代型國家及其影響因素。現代型國家是一個不斷變化的過程，這個過程“反映著人控制環境的知識亙古未有的增長，伴隨著科學革命的發生，從歷史上發展而來的各種體制適應迅速變化的各種功能的過程”。［4］影響現代型國家形成的因素主要包括：理智因素。現代化首先是人的智力的現代化。宇宙、自然亙古不變，“真正發生變革的只有人的知識，這是因為在人們開始理解自然環境的潛在性之前，它的豐富業已存在，而且，在歷史的時間中，人及其環境的演進變革歷來是無意義的”。［5］所以，人的知識結構和觀念變化是現代化的前提：政治因素，行政管理人員社會化、契約化，國家與普通公民的關系更密切，居民對公共事務的參與度更高；經濟因素，經濟活動專業化、專門化迅速發展，國內外貿易擴大，為資源與人力在更大范圍內的整合提供了條件；社會因素，教育面擴大，男女關系更平等，各種職業之間在勞動收入和勞動條件方面的差異大大縮小；心理因素，人們對具個性化的人和事能夠理解和接受，適應世界的不斷變化，交往擴大，地域、國家之間不再因風俗習慣的差異而生敵意。

現代型國家的基本特征。政治方面：國家的權力理念應與規范化、常態化的權力實現方式相一致；行政機構中不存在人身依附、攀附關系，官僚科層化，官吏契約化；政治過程沒有（或不受）頌揚和仇恨情緒（影響）；大眾的政治參與度和熱情高。經濟方面：經濟持續穩定增長，非農業，特別是制造業和服務業快速增長，比重越來越大，收入分配越來越公平；個人自身的特點和專長而不是家庭背景、人際關系成為就業選擇的主要依據。社會方面：教育面越來越廣泛，教育層次、形式多樣化；各種社會組織和新的技能不斷增生以及日益專門化。國際關系：經濟、政治、文化和社會各個方面頻繁的國際交往，國際依存度加強。

（二）治理型國家與統治型國家

治理型是現代型國家的內在規定性，統治型則是傳統國家的內在規定。

治理原則與統治原則的差異。傳統型國家和現代型國家的區別主要在治理的原則和實現的方式上。現代型國家治理的原則：徹底的均等原則，即根除天生的特權，個人利益原則，國家保護公民的自由的原則。傳統國家統治的原則：自然特權或天生特權原則，普遍的整體主義原則，個人的首要任務和目的是強化國家的穩定。馬克思曾把傳統國家的特權尖銳地稱為“動物世界觀”：“如果出生和所有其他的規定都不相同，能直接賦予人一種特定的社會地位，那么這就等于說人的肉體能使人成為某種特定社會職能的承擔者。他的肉體成了他的社會權利。”［6］為個人提供平等的競爭平臺，這是現代國家治理的根本原則。

在權力實現方式上的差異。現代型國家治理方式，最典型的特點是科層組織，韋伯將其特點概括為：個人是自由的，僅僅在事務上服從官職的義務；處于固定的職務等級制度之中；擁有固定的職務權限；根據契約受命，即建立在自由選擇之上；根據考試、證書確認的專業業務資格任命；通過固定的貨幣支付報酬；視職務為唯一或主要的職業；可看清自己的前程；工作中完全同“行政管理物資分開”，個人不得把職位占為己有；接受嚴格的、統一的職務紀律和監督。現代治理傾向于平等化和形式化，沒有情感的憎恨和狂熱的愛，不存在個人崇拜之類東西。傳統型的統治的合法性是建立在遺傳下來的制度和統治權力的神圣的基礎之上，其特點是：統治者是依照傳統的規則進行統治；“統治者不是上司，而是個人的主子”；組成行政管理班子的不是官員，而是主子個人的“仆從”；決定行政管理班子關系的，不是事務上的職務職責，而是奴仆對主子個人的忠誠；管理者不是服從章程，而是只聽命于任命他職位的個人。［7］

（三）國家治理能力現代化的標志

有效治理。所謂有效治理，是國家治理理念、治理結構和治理結果相一致。也就是在現代國家治理理念的指導下，通過國家機構的常規運作，能夠有效解決常規性或非常規性的問題。不會出現積重難返、需要運動式突擊解決問題的情況；國家運行不因偶然事件、也不因個人的主觀意志而受到大的干擾。

社會活而有序。個體的自由活動空間大，自己選擇適合自己生存和發展的道路與方式，思想活躍，有比較強的創造精神；社會各階層、各行業之間除了知識類型、技能等客觀因素外，不存在人為阻隔其交流、交通的情況；整個社會有較強的流動性。所有人都在既定規則內活動，所有的活動都有章可循，創造、創新型的活動以不損害他人和社會的合理利益為前提。在這種狀態中，有效實現“社會活動的發展和個人活動的發展，社會的進步和人性的進步”。［8］

發展科學與社會和諧有機統一。以發展經濟為中心，全面推進經濟、政治、社會、文化全方位發展，實現四個文明全面發展和進步。堅持統籌城鄉發展、統籌區域發展、統籌經濟社會發展、統籌人與自然和諧發展、統籌國內發展和對外開放，推進生產力和生產關系、經濟基礎和上層建筑相協調，經濟、政治、文化建設的各個環節、各個方面相協調；以實現公平正義為目標，促進社會關系的和諧，人與自然的和諧，實現經濟發展和人口、資源、環境相協調，走生產發展、生活富裕、生態良好的文明發展道路，保證永續發展。

三、推進國家治理體系現代化的條件和路徑

（一）國家治理體系現代化的前提條件

黨的領導方式的改善和轉變。鄧小平早在1980年的《黨和國家領導制度的改革》中就提出“權力過分集中，妨礙社會主義民主制度和黨的民主集中制的實行，妨礙社會主義建設的發展，妨礙集體智慧的發揮，容易造成個人專斷，破壞集體領導”，產生官僚主義；二是兼職不能過多，“一個人的知識、經驗、精力有限，左右上下兼職過多，工作難以深入”，兼職過多影響執政效率；三是解決“黨政不分、以黨代政的問題。”［9］三十多年過去了，這些問題不僅沒有解決，甚至比當年更為嚴重。黨的領導，應當是對黨的宗旨和黨的重大路線方針政策的領導，掌握最高決策和最終否決的大權。執政抓關鍵是傳統政治智慧的結晶，也是文明的要求。法家的韓非要求管理者注重源頭和監督結果，對過程只需“虛靜以待，令名自命也”。［10］抓住關鍵環節，其他的事人們自然會做好，“圣人執要，四方來效，虛而待之，彼自以之”。［11］儒家的荀子，把抓大事叫做“執一”，能夠“執一”，就能“盡善挾治”，就能使“萬物莫足以傾之”。［12］直接掌控的事越少，就越能成大事，“操彌約，而事彌大”。［13］道家老子將統治者類型分為四等，似有若無的存在，是最高明的統治者，最下等的就是管得太多、太細，這是缺乏自信表現，“太上，不知有之；其次，親而譽之；其次，畏之；其次，侮之。信不足焉，有不信焉”。［14］執政黨能夠正確把握這一原則，才能較好地履行執政的職責，才能領導政府治國安邦，促進經濟社會全面和諧發展。

對壟斷企業的有效約束。經濟體制改革的“核心問題是處理好政府和市場的關系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用”。［15］這兩個問題都涉及國有壟斷企業問題。

首先對國有壟斷企業的認識論：關于國有企業性質。近年來，隨著壟斷企業高管們的超級高薪、行賄受賄和貪贓枉法等重大腐敗窩案頻頻曝光，使人們再次審視國有企業與社會主義是否存在必然關系。理論上，馬克思主義從未把國家所有制定性為社會主義，實踐上，國有制是傳統社會的基本經濟形態。傳統中國即有“普天之下莫非王土”的國有制，古斯巴達也是徹底的國有制。德國曾經的國家社會主義就是建立在國家對經濟的高度控制基礎上。同時，馬克思對未來社會的經濟形態的構想也不是國有制：“在資本主義時代的成就的基礎上，也就是說，在協作和對土地及靠勞動本身生產的生產資料的共同占有的基礎上，重新建立個人所有制。”［16］恩格斯曾經尖銳地批評過把國有與社會主義等同起來的冒牌社會主義：“把任何一種國有化，甚至俾斯麥的國有化，都說成社會主義的。顯然，如果煙草國營是社會主義的，那末拿破侖和梅特涅也應該算入社會主義創始人之列了。”［17］

關于國有企業的功能。馬克思主義認為國有是東方專制主義存在的基礎：“國家既作為土地所有者，同時又作為主權者而同直接生產者相對立，……在這里，國家就是最高的地主。在這里，主權就是在全國范圍內集中的土地所有權。”［18］這種社會，專制權力統治著財產、捉弄財產：“政治權力還通過如任意征稅、沒收、特權、官僚制度加于工商業的干擾等等辦法來捉弄財產。”［19］在一些缺乏民主、政治強人掌控的國家，總是熱衷于國有化。

社會主義核心價值觀的內化。黨的十六屆六中全會提出構建社會主義核心價值體系，十八大又提出從三個層面倡導社會主義核心價值觀。將中國特色社會主義文化價值觀與世界文明價值共識有機結合起來。人類由于生活于不同的自然環境，形成不同的習俗，從而選擇了不同的制度，這些差異反映在文化上就是價值觀的差異。但隨著交通發達、相互交往和文明進步會增加共識。世界上，不管國情差異有多大，在諸多基本價值觀上是存在著共識的，這些基本價值觀包括：崇尚創造的價值觀，文化、文明“是意指人類對自然之防衛及人際關系之調整所累積而造成的結果、制度等的總和”。［20］人類的文明史就是創造史。理性化價值觀：理性化，就是平民化和人人平等，“一切人都承認自己在人性上是平等的”。［21］沒有什么“救世主”和萬能者。自覺化價值觀：文明越進步，自覺化程度越高。溫情化價值觀：溫情化即“人性化”，文化的人文化也包括人性化。公平公正價值觀：文化也意味著人的普遍化、大眾化、平等化。人都應過人一樣的生活，梁啟超說：“人類平等及人類一體的觀念，的確一天比一天認得真切，而且事實上確也著著向上進行。”［22］要么一切，要么為零的“贏者通吃”，是動物界奉行的法則。社會的公平和平等程度是衡量文明進步的重要標志。自由價值觀：馬克思把文明和自由度提高看作是同一個過程。“文化上的每一個進步，都是邁向自由的一步。”［23］“自由是文化的饋贈。也可以說文化是自由的饋贈。”［24］社會主義核心價值觀充分體現了世界文明的趨勢和對共識價值的肯定，但關鍵在于要使社會主義核心價值觀融化在國家的政治、經濟和社會管理的制度之中，成為制度的靈魂；融化在社會各類組織的行動中，成為各類社會的行為準則；融化在全體公民的精神中，成為每個公民的內在精神追求。

（二）推進國家治理體系現代化的途徑

樹立“三個自信”。推進國家治理體系現代化首先應該是國家政治結構和政治體系的轉型，轉型意味著要對傳統體制機制進行變革，所以樹立自信心是我們改革的前提條件，“決定”指出必須“增強中國特色社會主義道路自信、理論自信、制度自信”。要有責任意識，樹立為黨為人民事業的使命感，把中國特色的社會主義改革事業推向前進，實現國家治理體制現代化的轉型。

明確目標突出重點。國家治理體系現代化的根本途徑是政治民主化，民主政治的經濟基礎是自由經濟或市場經濟，市場經濟和民主政治二者是一個整體，相輔相成，不可分離。只有透明的政治體制，只有讓權力在陽光下運行，并受法律約束，才能避免權力的濫用，才能及時追究濫用職權的責任，也才能有效地預防和防止腐敗。市場經濟，民主政治，法制社會是一個有機整體，必須互相配合。在制定改革目標時，必須注意改革的系統性、整體性和協同性，加強改革的頂層設計。

解放思想，拓寬思路。對制度有自信，目標明確，就要大膽地進行，堅持不懈地改革，“決定”指出“實踐發展永無止境，解放思想永無止境，改革開放永無止境”。所謂解放思想，一是要有敢于攻堅克難的毅力和勇氣，認準了方向就要敢于堅持到底，不怕困難，不怕挫折。二是要放飛思想，打開思路。成功的經驗要堅持、發揚，但在實踐中已經證明行不通或在新的歷史條件下已經失效的觀念、做法，要勇于拋棄，不落俗套，不拘泥于老走，要大膽創新，走出一條新路子。三是擴大地方政府的治理自主權，放手讓地方政府在治理的現代化過程自由探索，擴大活力的源頭。四是大膽學習借鑒國外、特別是西方先進國家的政府管理和社會治理的先進經驗。

［1］［3］［9］鄧小平文選（1975-1982）［M］.北京：人民出版社，1983：329；296；281.

［2］雅斯貝斯：時代的精神狀況［M］.上海：上海譯文出版社，2003：65.

［4］［5］布萊克.現代化的動力［M］.成都：四川人民出版社，1988：11；14.

［6］馬克思恩格斯全集（第一卷）［M］.377.

［7］馬克斯·韋伯.經濟與社會（上）［M］.北京：商務印書館，1998：252.

［8］基佐.歐洲文明史［M］.北京：商務印書館，1998：11.

［10］梁啟雄.韓子淺解［M］.北京：中華書局，1960.

［11］［12］［13］北京大學.荀子新注.儒效［M］.北京：中華書局，1979.

［14］任繼愈.老子新譯［M］.上海：上海古籍出版社，1978.

［15］中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定［M］.北京：人民出版社，2013：5

［16］馬克思恩格斯全集（第23卷）［M］.832.

［17］［23］馬克思恩格斯全集（第20卷）［M］.2；125～126.

［18］馬克思.資本論（第3卷）［M］.891.

［19］馬克思恩格斯全集（第四卷）［M］.330.

［20］弗洛伊德.圖騰與禁忌［M］.北京：中國民間文藝出版社，1986：11.

［21］維柯.新科學［M］.北京：人民文學出版社，1986：26.

［22］李興華.梁啟超選集［M］.上海：上海人民出版社，1984：813.

［24］馬林諾夫斯基.自由與文明［M］.北京：世界圖書出版公司，2009：21.

責任編輯：鐘曉媚

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1673-5706（2015）01-0009-05

2014-10-25

王順達，重慶市委黨校哲學部教授。