關于科技檔案保密若干問題的思考

張魯冀

(北京市科學技術情報研究所 北京100048)

管理與創新

關于科技檔案保密若干問題的思考

張魯冀

(北京市科學技術情報研究所 北京100048)

科技項目檔案管理是檔案管理的重要內容，也是國家科技秘密保護的重要基礎。科技項目檔案的保密管理涉及到涉密單位、涉密項目、涉密人員、涉密載體、涉密場所、涉密活動等全方位系統性保密管理問題，因此，對科技項目檔案進行保密管理并制定管理辦法，以及針對具體管理實務進行規范已成為政府科技主管部門的一項重要任務。

科技檔案 科技項目 保密管理

1 科技項目檔案保密的背景

進入21世紀以來，國際科技競爭日趨激烈，竊密與反竊密博弈無處不在。隨著我國科技創新能力的不斷提升，國外對我國科技秘密的關注度越來越高，竊密手段也越來越復雜。外資在我國設立研發、生產基地，并購和控股、參股中資企業及研發機構，以此控制、獲取我國科研及開發成果，特別是外資機構對我國高端科技人才的強力爭奪，加之其強大的情報收集和分析能力，對我國科技安全和科技檔案保密工作構成了嚴重威脅與挑戰。這種嚴峻的競爭形勢短時間內不會改變，我們對此必須保持清醒的頭腦，創新進取，強化科技項目檔案的保密管理。

北京是我國科學研究和技術開發的重要基地，也是科技竊密與保密的重要戰場。科研機構密集、高校密集、科技人才密集、科技水平高、科技成果頻出，對我國科技水平的提升和各領域的科技發展進步具有重要影響。因此，北京在科技項目檔案保密工作中始終處于突出地位。

改革開放30余年以來，我國科技發展的組織形式、管理模式、資金來源、項目設立、知識產權歸屬等諸方面都發生了巨大變化。政府推動與市場導向相結合日益成為我國科技發展的主流模式，科技檔案保密的管理方式和運作模式也在不斷改進和完善。我們正在將過去偏重科研成果保密轉變為從產生科技秘密的源頭即科技項目檔案立項開始就實施保密管理，并將科技檔案保密的系統化管理貫穿于科學研究與技術開發的全過程。特殊的科技優勢地位與科技管理新體制要求北京市的科技項目檔案保密管理模式與時俱進、有所創新。

2006年，中共中央和國務院頒布了我國2006—2020年中長期科學技術發展規劃。為確保國家科技安全，我國對重大科技專項的實施提出了做好保密工作的要求。北京地區眾多科研單位承接了國家中長期科學技術發展規劃中的許多重大項目。與此同時，北京市也相應制定了自己的科技發展規劃，組織并實施了一批重大科技研發項目。

2 科技項目檔案保密的必要性

經濟全球化、人類活動信息化是當代文明的兩大特征。世界已經成為一個地球村，你中有我，我中有你。我國科技檔案保密工作面臨著嚴峻的形勢和挑戰，主要體現在：

2.1 科技檔案保密與竊密日益成為信息安全博弈的重要方面

科技發達國家倚仗其信息產業技術優勢，正在不擇手段、無孔不入地窺探、搜集和分析我國國防、科技、經濟、社會的全方位情報信息。

2013年下半年，美國國家安全局(National Security Agency，簡稱NSA，國安局)前雇員斯諾登(Edward Snowden)陸續披露了美國國安局“棱鏡(Prism)項目(即‘竊聽門’事件)”，揭示了該機構運用美國強大的技術能力，構建巨型情報采集分析設備，在全球范圍內日夜搜集各國的全方位情報信息，將海量情報信息予以存儲、分類、分析使用。美國《華盛頓郵報》(Washington Post)報道說，根據斯諾登所提供的資料顯示，美國國安局通過監聽銜接美國國內與國外的移動網絡，從全球各個角落搜集龐大的數據，每天收集全球近50億份手機通話的位置記錄。情報人員能夠通過這項計劃，監聽、跟蹤任何人在全球任何角落的行蹤，并發現他的所在位置或人際網絡。斯諾登的行為產生的巨大影響，說明涉密人員對國家安全利益具有何等的重要性！作為正在崛起的發展中大國，我國在信息安全博弈中如何加強自身信息安全、制勝競爭對手，值得思考。我國應做到：一方面，既能獲取競爭對手的戰略情報信息，掌握制勝主動權；另一方面，又能防止斯諾登之類涉密人員泄露國家秘密、危害國家利益。

科技競爭力決定國家經濟、國防等各領域的競爭能力。科技信息是科技競爭力的重要載體，而科技信息的獲取和保護是信息安全的重要內容，科技檔案保密與竊密已成為信息安全博弈的重要方面。

2.2 我國經濟與科技的日益全球化、高端化，迫切需要強化信息安全

我國改革開放30余年來，日益深入地參與全球化進程，經濟與科技持續迅速發展，科技水平上升顯著。自2010年以來，我國已經在諸多方面占據了世界領先地位。

2.2.1 我國已成為全球最大的制造業基地

在鋼鐵、礦業、汽車、機床、玻陶產品、發配電設備、輸變電設備、鐵路運輸設備、港口設備、輕紡、五金家電、日用化工、食品加工等數百個產業門類產品的產量均為世界第一。

2.2.2 我國已成為電子信息產業第一大國

根據工信部發布的《2011年電子信息產業統計公報》，中國計算機當年產量為3.2億臺、手機為11.32億部、彩電為1.22億臺，占全球出貨量的比重分別達到90.6%、70.6%和48.8%，均名列世界第一。中國城鎮居民的計算機和彩電擁有率每百戶分別超過70臺和135臺。中國手機普及率達到每百人73.6部，互聯網普及率達到38.3%，手機上網用戶占全國網民總數的69.4%。

2.2.3 我國已成為全球第一貿易大國

目前，與中國建立貿易關系的國家數量遠遠超過美國。2006年，全球有127個國家或地區與美國有貿易關系，而與中國有貿易關系的國家和地區數量僅為70個。但是到了2011年，與中國有貿易關系的國家和地區數量已經激增到124個，而與美國有貿易關系的國家和地區數量則下降到了76個。這是第二次世界大戰以來國際政治經濟格局出現的最重要變化之一，其影響的范圍和深度難以估計。

2.2.4 我國已成為世界最大的貨物進出口國家之一，與美國并駕齊驅。

2012年，中國貨物出口總值為2.049萬億美元，占全球貨物出口的11.2%，居世界第一位；貨物進口總值為1.818萬億美元，占世界貨物進口的9.8%，在美國之后居世界第二。目前，只有中美兩國占世界貿易的比重超過10%。

2.2.5 機電產品已連續18年保持我國第一大類出口商品地位

電力、通訊設備、汽車、機車、飛機等技術含量和附加值較高的產品成為新的增長主體。2012年，全國機電產品進出口達到1.96萬億美元，機電產品進出口額占外貿比重達到了50.7%。2012年1～11月，機電產品出口占全球份額提升到16.1%，出口市場已超過220個國家和地區，新興市場份額提高到了29.1%。

2.2.6 我國科技論文發表數量已居全球第二位

根據中國科學技術信息研究所發布的2013年度中國科技論文統計結果，2012年，第一作者為中國人的科技論文共16.47萬篇，數量居全球第二。但中國每篇國際科技論文平均被引用6.92次，與世界平均10.69次的數字還有不小的差距。2012年度中國發表的熱點論文數量居世界第四位，比2011年上升一位。回顧1987年，中國人發表科技論文的數量在世界上的排位大致是第二十七、八位，可見進步明顯。

2.2.7 我國已成為全球專利申請數量最多的國家

世界知識產權組織(WIPO)2012年12月公布的一份報告顯示，2011年中國國家知識產權局(專利局)收到52.6萬份專利申請，比前一年多了將近35%，占全球總數的四分之一。相比之下，美國2011年申請專利50.3萬個，日本34萬個。美國在2006年至2011年一直位居世界第一。在過去的100年中，只有3個國家位居過專利申請數量世界第一，分別是德國、日本和美國。從專利數量看，中國首次超過了這3個世界上最具創新力的國家而躍居世界第一。

以上經濟與科技數據表明，我國已成為世界最大的經濟體和科技發展實體之一，我們的經濟、貿易和科技交流活動已融入國際化洪流。 科技為經濟發展提供了強有力的依托，科技實力不斷提升。以航天科技為代表的自主創新，以電力、通訊技術為代表的引進再創新和以高鐵技術為代表的集成創新不僅大大提高了我國的科技競爭力，而且大大提高了我國的國際市場競爭力甚而成為我國外交的利器。這其中為保持先進領域科技競爭力的科技檔案保密工作功不可沒，涉及大量科技秘密的信息和知識產權權益，規模遠遠超出了10年之前。我們需要清醒地認識這個新局面、新情況，大力強化科技秘密信息安全保障意識，采取積極有效的措施，加強科技秘密的系統化管理，嚴加防范失泄密事件的發生。

2.3 社會公眾保密意識淡漠，亟須與時俱進、更新保密觀念

隨著我國經濟的高速發展，我們已經進入了典型的信息社會。我國不僅已是世界最大的信息產業制造國，而且也是信息產品普及率最高的國家之一，人民手中所使用的電子信息產品無處不在，生產、工作、消費等活動時刻融匯在信息洪流之中。然而，或許是由于經濟社會發展過于迅速的緣故，不論是公眾還是政府官員，對于身處信息化高度發達的社會之中，如何與時俱進，防范敏感信息泄露，保障秘密信息的安全，尚未形成自覺的意識和建立起足夠有力、有效的防范體制和機制。

網絡信息技術和手持終端產品(手機)的高速發展與應用，已促使當今國際國內竊密與保密之間的博弈進入了全新階段。美國國家安全局前雇員斯諾登引發的“竊聽門”事件震驚了世界，令我們更為清醒地認識到：國外情報巨頭擁有的強大信息技術優勢，已可方便、迅捷、無孔不入地從對方獲取難以數計的敏感信息，在技術意義上，令博弈的對方幾乎成為“透明人”。

目前，我國社會大眾仍停留在傳統的“中國科技落后”的觀念中，保密意識陳舊淡漠，忽視信息安全和保密工作；從事科學研究和技術開發的科研人員保密意識淡薄，致使有意或無意泄露擴散了涉密信息；長期處于社會經濟落后局面而形成的無密可保的慣性思維意識造成部分領導干部不重視科技檔案保密工作。這種傳統而又滯后于時代進步的保密觀念正在嚴重阻礙我國信息安全建設和科技檔案保密工作的開展。我們必須認清形勢、采取對策，方能立于不敗之地。

2.4 當前科技檔案保密形勢急需加強科技檔案保密制度建設

目前，我國科技檔案保密工作在國家發展的總體戰略中地位偏低、投入不足，規章制度建設滯后，既缺乏針對科技檔案保密的激勵機制、補償機制，又缺乏操作性強的針對違規、管理不善等問題的有效對策和問責制度；針對涉密技術產權變更及中外混合股權持密單位的保密管理體系建設基本尚屬空白。

相關部門應根據當前國際國內競爭形勢，總結、吸收近期保密研究成果，對國家保密制度、保密措施做出修訂和完善，使我國在新形勢下保守國家秘密工作有更加明確的法律依據和保障。

［1］ 劉春澤，宋宇. 關于科技計劃項目檔案若干問題的思考[J]. 改革與開放，2011(8)：135.

［2］ 毛羽豐. 關于進一步做好科技計劃項目檔案管理工作的探討[J]. 中國集體經濟，2012(3)：63.

［3］ 安小米. 我國科技計劃項目檔案管理研究[J]. 山西檔案，2007(4)：14-17.

［4］ 潘世萍. 論國家科技計劃項目檔案中政府權益的體現[J]. 檔案學研究，2007(6)：11-13.

Several Issues Regarding Secrecy Management of Science and Technology Archives

ZHANG Luji
(Beijing Institute of Science and Technology Information，Beijing 100048，China)

Science and technology archives management is one of the major contents of archives management，as well as a key foundation of state science and technology secret protection work．The secrecy management of science and technology projects involves secret-related units，projects，personnel，carriers，sites and activities．Therefore，the implementation of secrecy management for science and technology project archives，issuance of administrative measures and standardization of management practices have become an important task for government departments of science and technology administration.

science and technology archives；science and technology program；secrecy management

G275.3

：A

：1006-8945(2015)08-0003-02

2015-07-01