知識產權交易平臺建設

鄧志云，管懷明，吳達，高續波，嚴 靜

(1. 北方技術交易市場 天津300192；2. 天津市科技統計與發展研究中心 天津300051)

知識產權交易平臺建設

鄧志云1，管懷明1，吳達2，高續波1，嚴 靜1

(1. 北方技術交易市場 天津300192；2. 天津市科技統計與發展研究中心 天津300051)

在知識經濟時代，知識產權交易作為知識產權有效利用和順利實現科技成果轉化的重要一環，在促進區域經濟發展和產業升級中發揮著重要的作用。列舉了國內外知識產權交易平臺的建設經驗，指出我國知識產權交易平臺建設中存在的問題，闡述了知識產權交易平臺的建設思路及主要內容，并結合京津冀協同發展戰略，提出未來知識產權交易平臺的發展方向。

知識產權 交易平臺 平臺建設 京津冀協同發展

0 引 言

在知識經濟時代，知識產權交易作為知識產權有效利用和順利實現科技成果轉化的重要一環，在促進區域經濟發展和產業升級中發揮著重要的作用。國際上對知識產權交易的重視程度日益提高，知識產權的交易模式也越來越多樣化，并日趨成熟，知識產權交易數量已成為衡量區域科技發展能力的重要因素。我國在知識產權交易方面起步較晚，知識產權交易過程中存在信息不對稱、交易風險大、交易成功率低等許多問題。完善健全的知識產權交易服務體系，將有助于促進知識產權的創造，有助于知識產權的保護和管理，有助于知識產權的交易及創新成果產業化。知識產權交易平臺的建立和發展，是實現知識產權核心價值收益的重要條件，為思想、智慧進入資本市場提供支撐；是激勵創新、促進經濟發展、推動社會進步的關鍵因素，為整合市場資源，創新產業的融資模式，降低產業的投資風險做出有益的實踐。

1 國外知識產權交易平臺建設經驗

1.1 健全知識產權管理制度

為促進知識產權交易的順利進行，制定了有利于知識產權交易的管理制度，明確了政府、企業及個人的技術創新成果產權歸屬和受保護年限、受保護方式，明確了知識產權交易過程中的管理程序和應用職責。這些制度的建立規范了創新成果的知識產權配置方式，促進了知識產權交易的有序開展。

1.2 拓展知識產權交易渠道

充分利用信息技術，建立網上知識產權交易平臺，通過線上操作促進交易得以快速實施。知識產權的持有人可以在網上發布知識產權的詳細說明，知識產權的需求者也可以在網上發布知識產權需求，尋找合作方，最后根據知識產權屬性及交易雙方情況可選擇線上或線下交易。知識產權的網上交易，不僅提高了知識產權供需雙方信息傳播的效率，使得更多的知識產權供需信息得以匹配，同時也使交易成本大大降低，提高了交易效率。

1.3 發展多種知識產權交易模式

發展知識產權多種交易模式，提高知識產權社會效用，整合知識產權資源。例如，知識產權交易中介公司首先識別相關企業的知識產權需求然后帶著需求去大學、政府資助的研究實驗室及企業尋找能滿足客戶需求的知識產權，通過與雙方談判，最終促成交易達成合作，中介公司從中獲取酬勞。多種商業模式使得知識產權市場轉化過程更為復雜，但卻增加了知識產權使用的價值，豐富了知識產權交易的方式，使知識產權得以充分開發。

1.4 提高知識產權交易人員素質

知識產權交易平臺作為知識產權交易供需信息的聚集地和發散地，除了保證信息匹配之外，在知識產權交易過程還涉及到價值評估、談判、合同起草等一系列問題，這就需要知識產權交易的參與者(包括交易平臺工作人員)對知識產權交易本身及相關的應用領域都要有深入的了解，變被動的交易信息提供者為促進交易的主動提供者。

1.5 推動知識產權股權化、證券化

知識產權的股權化是將知識產權預期能產生的收益回報，評估出其價值，通過作價注入公司股本的方法轉變為公司的實際資產，然后以企業股權進行融資。知識產權證券化可以吸引和籌集社會閑置資金，不僅為投資人開辟了一條新的、增值的投資渠道，也可以為知識產權運用募集到足夠的轉化資金，一舉兩得。知識產權股權化和知識產權證券化雖然還沒有形成一定的產業，但是卻有成功案例驗證了它的價值，為今后知識產權交易平臺的發展提供了經驗。

2 我國知識產權交易平臺建設情況

隨著科技的發展，我國非常重視知識產權交易平臺的建設，近年來出臺的一系列鼓勵性政策法規，在推動知識產權交易平臺建設、無形資產評估、知識產權質押貸款、風險投資、咨詢服務、信息傳播等的發展方面貢獻巨大。目前，許多地方也已建立了知識產權交易機構，通過此類機構交易的知識產權數量快速增長。知識產權交易機構在探索發展知識產權一站式服務平臺、建立技術交易數據庫、開發專利價值分析系統、開展專利拍賣等業務方面取得了一定的經驗。

盡管如此，我國的知識產權交易還沒有形成在統一交易平臺中交易的慣例，企業間私下的轉讓和許可仍然是我國知識產權交易的主要方式，這不利于我國知識產權的保護和利用。

3 知識產權交易平臺建設思路

由北方技術交易市場、天津濱海知識產權交易所有限公司和天津市科技統計與發展研究中心共同承擔建設的知識產權交易平臺以天津金融改革創新為契機，以知識產權為主體，市場需求為導向，在立足傳統交易的基礎上探索創新知識產權交易模式，為知識產權或科技成果所有者、生產者和投資者提供技術與資本對接的通道，推動具有自主知識產權重大創新成果的轉化實施和二次開發。

3.1 定位與服務功能

①知識產權的儲備、流轉以及交易功能。為企業、高等院校、科研機構等主體提供知識產權交易平臺，通過專利標準化、專利實施許可、專利資本化等實施方法，形成知識產權集成儲備、掛牌交易、資金結算等知識產權交易體系。對各級財政給予過資金支持的項目所形成的知識產權，項目承擔方在結項驗收后的規定時間內未能進行成果轉化的，由知識產權交易平臺掛牌交易。

②投融資功能。對于知識產權融資項目，通過在知識產權交易平臺發布，吸引國內外相關資金，促進金融資本與知識產權的有機結合，為科技成果轉化為現實生產力提供資金保障。融資方式包括知識產權質押融資、知識產權信托融資、知識產權融資租賃、知識產權股權融資、知識產權保理融資、知識產權證券化及知識產權基金投資等。

③信息服務與中介功能。知識產權交易平臺具備很強的知識產權項目和信息的采集及儲備能力，能夠及時掌握各產業的發展動態、市場需求，及時掌握行業的研發方向及發展趨勢。平臺已經與高校院所、科研機構、金融機構、知識產權服務機構等知識產權交易主體建立有效的溝通與合作機制。依托現實的企業技術需求，推動知識產權的交易(含許可)，解決知識產權商業化過程的瓶頸問題，促進科技成果向現實生產力的轉化。同時，平臺集合國內外知識產權領域的資源，聯合知識產權中介服務機構，為企業規劃知識產權戰略，為行業、企業進行專利技術分析，提供分析報告，并在此基礎上與天津市知識產權局合作開展與知識產權相關的培訓。

④助推成果轉化(孵化)功能。對各級計劃項目所形成的知識產權，在規定時間內尚未轉化應用的，通過平臺交易、融資，獲得進一步開發的資金，實現科技成果的商品化。

3.2 從業機構建設

對于知識產權的交易市場而言，知識產權交易平臺的建立好比是生物有了骨骼，但僅僅有骨骼不能構成一個有機的整體，只有存在了完備、活躍的各種從業機構才能使整個市場充滿活力和生機。現代的知識產權市場中存在著很多從業機構，如知識產權管理咨詢機構、經紀機構，知識產權評估機構，從事知識產權證券化的特殊目標載體等。

①知識產權管理咨詢機構。現代企業越來越意識到知識產權等無形資產在企業中的重要地位，也越來越重視知識產權的管理。通過對知識產權的管理可以增加企業相關的收益，減少在知識產權方面的成本，盡量避免在法律上的糾紛。為了實現這些功能，企業需要知識產權管理咨詢機構以幫助其更好地對企業的知識產權進行管理，實現利潤最大化需求。

②知識產權交易經紀機構及經紀人制度。知識產權的交易經紀機構從事著代理客戶進行知識產權交易的功能。由于知識產權的供求相對專業，在交易中經常會遇到供求不對口的情況，經紀機構的存在可以幫助供求雙方尋找交易對手，幫助市場運行更加平穩。我國的知識產權交易多是賣方在交易中心掛牌出售，等待有意購買者的出現。這種被動的方式使得知識產權市場的活躍性不高，交易成交數量有限。如果知識產權交易中加入了經紀商，則可以使交易成功的概率大大提高，經紀商也可以從中獲利，在市場力量的驅動下使得知識產權交易更為活躍。

③知識產權評估機構。在知識產權交易中，產權價值的評估是非常重要的一環。只有真實的評估產權的價值才能為知識產權交易提高可靠的價格基礎。同時只有公平、公正的評估機構才能使交易順利進行。所以知識產權評估機構的從業人員應該具備較高的素質和專業素養。對于市場來說，建立獨立、科學的評估機構對于知識產權市場建設至關重要。

④特殊目標載體(SPV)。在國外從事知識產權交易的各種機構中有一類特殊的機構，即特殊目標載體(SPV)。SPV在知識產權交易中發揮著眾多的功能。特殊目標載體以市場需求為基礎，完成知識產權的包裝，幫助市場完成交易。對于知識產權證券化來說，SPV的作用是將知識產權打包成可以流通的證券。對于知識產權的交易，SPV也可以從事審計監督等職責。

4 知識產權交易平臺展望

經過多年探索與實踐，京津冀協同發展已取得了一系列成果并升級為國家戰略，未來京津冀協同創新將成為我國新一輪科技體制改革的重點任務。知識產權交易作為促進科技創新的重要因素，必將為京津冀協同創新發展寫下打造新經濟增長極、形成新發展方式的精彩一筆。知識產權交易服務體系的發展要充分利用京津冀三地的科技資源，秉承開放、互利，資源共享、優勢互補的觀念，充分發揮引導、協調、監管和服務的作用，為京津冀知識產權交易發展營造良好的工作環境。未來可根據京津冀三地下屬各地區的區域經濟發展特色，分別建立相應的產業知識產權交易服務平臺，作為知識產權交易平臺的分支機構。同時尋求三地政府支持，制定相關的支持政策，做到規劃整體化、服務規范化、監管法制化和政策統一化。并設立支持知識產權實施和產業化的專項資金，鼓勵企業自主創新和知識產權成果轉化，形成政府推動與市場化發展的互動機制。

知識產權交易平臺的建立、運作和發展，必將在京津冀政府的支持和領導下，以科學發展觀為指導，以市場需求為導向，著力推動知識產權交易的實施，形成一個與國民經濟和科技發展密切相關，在全國起示范作用的，公平、規范的知識產權交易平臺，為促進自主創新型國家建設與和諧社會的發展做出貢獻。■

［1］ 萊利(美)，施韋斯(美). 商業價值平復與知識產權分析手冊[M]. 李浩敏(譯). 北京：中國人民大學出版社，2006.

［2］ 袁曉東. 知識產權交易成本分析[J]. 電子知識產權，2006(11)：16-19.

［3］ 沙磊. 一站式服務平臺使知識產權從成本中心轉為利潤中心[EB/OL]. 中關村，http：//www.cs.com.cn/ qzk/01006/t20100609_2466065.htm.2010.

［4］ 楊建鋒，張磊. 知識產權交易市場發展的國際經驗及對我國的啟示[J]. 科技進步與對策，2013(19)：6-7.

［5］ 徐佳. 國外知識產權交易平臺建設經驗的啟示[J]. 現代經濟信息，2014(16)：368.

Construction of Intellectual Property Rights Trading Platform

DENG Zhiyun1，GUAN Huaiming1，WU Da2，GAO Xubo1，YAN Jing1
(1．Northern Technology Exchange Market，Tianjin 300192，China；2．Tianjin Science and Technology Statistics and Development Research Center，Tianjin 300051，China)

In the era of knowledge economy，intellectual property transaction，as one of the important components of the effective using of intellectual property and the smooth realization of scientific and technological achievements transformation，plays as an important role in promoting regional economic development and the industrial upgrading．This paper enumerates experiences of intellectual property rights trading platform construction both at home and abroad，points out problems of intellectual property rights trading platform construction in China and expounds thoughts and main contents of intellectual property rights trading platform construction．Combining the collaborative development strategy of the Beijing-Tianjin-Hebei region，it puts forward the development direction of intellectual property trading platform in the future.

intellectual property rights；transaction platform；platform construction；Beijing-Tianjin-Hebei coordinated development

G304

A

1006-8945(2015)09-0095-03

“十二五”國家科技支撐計劃項目——面向科技型中小企業的科技金融綜合服務平臺及應用示范(2012BAH31F00)子課題：知識產權交易平臺研發與應用(2012BAH31F05)。

2015-08-03