國際合著模式與論文被引相關性研究*

倪 萍 安新穎

(中國醫學科學院醫學信息研究所 北京 100020)

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國際合著模式與論文被引相關性研究*

倪 萍 安新穎

(中國醫學科學院醫學信息研究所 北京 100020)

通過文獻調研描述國際合著模式與論文被引的相關性研究現狀，包括現有研究在分析層面、分析主體及分析方法等方面的特征，結合研究現狀以及科研評價需要為該領域研究活動的開展提出建議。

國際合著；被引頻次；相關性；科研評價

1 引言

在知識經濟全球化的推動下，科技資源在全球范圍內的流動和配置加速進行，科學研究的規模越來越大，多學科大規模交叉、相互滲透，許多科技問題必須通過雙邊和多邊的科技合作才能解決；同時信息技術、互聯網、通信和交通領域的不斷進步，也為深化國際科技合作創造了技術條件。因此，加強國際科技合作成為各國政府和跨國企業的必然選擇，我國亦然。國際合著論文是國際科技合作最重要的成果與表現形式之一，近年來學科領域國際合著論文呈現快速增長的趨勢。2013年湯森路透[1]的統計結果顯示，自1981年以來英國研究人員發表論文增長了150%，其中國際合著論文以每年10萬篇的速度增長，而非國際合著論文與原來持平；Mêgnigbêto[2]對西非2001-2010年近10年的論文進行統計，結果顯示，僅有西非作者的論文由原來的10.5%下降到9.5%，而西非與其創見國家的合著論文則增長了30%；我國學者郭玉等[3]、史豪杰等[4]、朱文沓等[5]、劉婭[7]分別統計了中印、中法、中俄、中日近10年的合著論文，結果表明，我國與這幾個國家的合著論文隨時間發展均呈現快速增長趨勢。同時，大量研究表明國際合著會對論文被引產生影響，二者之間存在一定相關性。例如湯森路透[1]對英國的發文情況進行統計，結果表明英國與其他國家合作論文的引用率比僅有英國研究者的論文引用率高出50%；Sooryamoorthy[7]、Katz等[8]、Schmoch等[9]、劉小鵬等[10]，杜建等[11]、邱均平等[12]開展的相關研究也表明國際合著論文的被引頻次要高于非國際合著論文。

在此背景下，為進一步了解國際合著與論文被引的相關機制，比較不同國際合著模式對論文被引頻次的影響，本研究通過文獻調研的方式了解國際合著與被引頻次相關機制的研究現狀，描述現有研究的分析層面、分析主體以及分析方法等，并結合科研評價的需要為相關研究的開展提出建議。

2 研究現狀

2.1 研究特征

2.1.1 概述 科研合作即以科學研究為目的的合作，是指科研人員為實現共同目標而在一起工作、互相學習的活動[13]。論文是科研合作最主要的形式與成果之一，對國際合著模式的劃分可以從合作國家、機構、地區、學者以及基金項目等層面展開，不同層面下又可以包括多個角度，如國家層面包括合作國家數量、合作國家經濟發展水平、合作國家分布等；學者層面包括合著學者數量，學者的職稱、社會影響力等；除此之外，還包括機構、基金等層面，機構層面如合作機構數量、合作機構性質等，基金層面如基金資助類型、基金資助等級以及基金資助金額等。圍繞國際合著與論文質量相關性，國內外開展了大量研究，現有的研究具有以下3大方面的特征。

2.1.2 單一層次或單一角度的相關性分析 在現有的國際合著模式與論文被引指標的相關分析中，大部分研究從國家、機構或其他某一層面展開，且分析角度也比較單一，國家合著廣度、國家分布、機構合著廣度是最常探討的幾種合著模式。例如Basu等[14]以印度1990-1994年的國際合著論文為研究對象，比較不同合作國家組合對論文篇均被引頻次的影響，結果發現印度與歐美等國家合著論文的被引頻次并不顯著優于與南亞等小國家的合著論文；Glenzel等[15]以SCIE中生物醫學與化學科學近30國家的論文為研究對象，從國家層面展開比較不同合著廣度下被引頻次的差異；Sooryamoorthy[17]以南非近年的國際合著論文為研究對象，探討南非在不同論文主導地位情況下被引頻次的差異，比較科研院所、企業以及醫院等不同機構之間國際合著論文中南非作者不同貢獻程度下被引頻次的差異；我國鐘鎮[16]以WOS 數據庫中圖書情報學領域科研究型論文為研究對象，探討不同合作規模對被引頻次的影響；余新麗等[17]以 “985 工程”高校2003-2012年近10年的國際合作論文為研究對象，比較不同學校國際合著論文在被引頻次及相對影響力分布上的差異，結果表明不同高校間的國際合著論文影響力差異較大。從以上研究可以看出，國際合著論文中合著者國家分布、機構分布或基金資助情況等因素對論文被引的影響并非是孤立的，而是相互影響的，從合著論文國家分布、機構分布或其他單一層面展開的相關性分析，不能全面反映國際合著行為對被引情況的影響，同時也忽略了各個國際合著模式之間的協同作用，不能客觀反映國際合著對被引頻次的影響，因此具有一定局限性。

2.1.3 以文獻計量、單因素為主的相關分析 在研究方法上，現有研究多通過文獻計量及單因素統計分析方法驗證國際合著與論文被引之間的相關性。例如Teodorescu等[18],通過文獻計量方式，統計不同經濟發展水平國家組合的論文在被引頻次上的差異；Terekhov[19]通過文獻計量方式描述不同合作廣度下俄羅斯國際合著論文在被引頻次上的差異；我國學者溫芳芳等[20]采用皮爾森相關分析，檢驗不同合作廣度下論文產出影響力的差異。在現有的相關分析中，文獻計量方法的應用主要側重于對數據或者現象的描述，不能用于檢驗二者的相關性；而在數據獲取的過程中，無論是以特定科研機構還是以科研領域為研究主體，都難以獲取對應的全部論文數據。例如以特定機構的合著論文為研究對象時，機構規范或者數據可獲得性等問題可能會使得獲取的數據不全；以特定領域合著論文為研究主體時，由于領域劃分不明確，再加上學科間交叉融合趨勢，難以保證所獲取的論文是特定領域的全部論文，大部分情況下所檢索到數據的往往是“樣本數據”，利用文獻計量方法對“樣本數據”進行描述具有一定的局限性，不能客觀揭示內在聯系，因此在檢驗相關性時需要采用統計檢驗方式驗證二者之間的相關性；在檢驗二者之間相關性時，現有研究主要采用卡方檢驗或者方差分析等單因素方式，驗證單一國際合著模式與論文質量的相關性，沒有考慮各層面國際合著行為對被引頻次的影響，因此也存在一定局限性。

2.1.4 面向特定國家、機構的相關分析 在研究主體上，現有研究主要面向特定國家或機構論文，沒有進行領域區分。如Miquel[21]以德國、美國丹麥3個國家的國際合著論文為研究主體，描述論文國際合著模式變化；鄭如青等[22]以北京大學化學與化工學院國際合著論文為分析對象，比較合著論文在被引上的差異；范愛紅等[23]則選擇14所國內外所研究型大學，比較國際合著論文在被引頻次分布上的差異。不同科研領域國際合著傾向以及引用特征上存在差異，因此在比較國際合著模式與被引頻次的相關性時，應該考慮各個機構在學科側重上的差異，即將各機構或者地區的發文的學科構成納入考慮范圍。

2.2 分析與討論

2.2.1 在評價主體的選擇上 不同學科領域的國際合著傾向以及論文被引特征存在較大差異，各學科領域內國際合著對論文被引的影響也存在區別，現有的研究主要面向特定的國家、地區或機構，沒有進行領域區分，忽略了學科分布對二者相關性的影響，不能客觀反映各學科領域內國際合著模式分布下論文被引的差異，以特定領域的國際合著論文為評價主體，在特定學科領域內探索國際合著模式與論文質量的相關性，才能使得分析的結果更加客觀、更具有針對性。

2.2.2 在分析層面上 對國際合著模式的劃分可以從合著者國家分布、機構分布、基金資助等多個角度展開，國家層面例如合著國家數量、國家經濟發展水平分布、第一作者國家分布等，機構層面如機構數量、機構性質等，基金層面如基金數量、基金類別或基金金額等。上述各因素從不同角度影響論文被引，同時各因素之間存在一定關聯，它們對論文被引產生的影響并非是孤立的，從單一層次或者角度展開分析二者的相關性時，忽略了其他因素的協同作用，不能客觀反映各因素與論文被引關聯。因此在探討二者的相關性時，應全面考慮合著者國家分布、機構分布以及基金資助等多方面的因素，開展綜合的多因素分析，對比單因素與多因素的分析結果，客觀評價國際合著的各個維度對論文被引的影響。

2.2.3 在分析方法的選擇上 相對于常用的文獻計量以及單因素統計分析，多元統計以及結構方程模型更適用于探討綜合國際合著模式與論文被引的相關性。

3 思考

3.1 概述

國際合著與論文被引是科研評價的兩個重要方面，國際合著論文比、論文總被引、篇均被引以及基于被引的期刊影響因子等是用于科研評價的重要指標，從不同方面反映科研競爭力，這些指標之間存在一定的相關性，判斷各指標相關性對于評價指標的選擇以及指標權重的確定具有重要意義。結和現有研究在分析主體、分析層次以及分析方法等方面的特征，研究提出探討醫學領域國際合著模式與論文被引的相關性，以醫學領域的國際合著論文為研究主體，從國家、機構、基金、地區等多個層面對國際合著模式進行劃分，調研反映論文被引的相關指標，利用多元統計分析及結構方程模型等方法判斷并驗證二者的相關性。

3.2 劃分國際合著模式并篩選出反映論文被引的指標

國際合著模式的劃分主要通過文獻調研及專家咨詢兩種方法。通過文獻調研了解現有研究分析層面及劃分角度，調研反映論文國際合作特征的指標，依據各指標各自特征及其所反映國際合作特征角度或層面不同，構建初步的二級或者多級國際合作指標體系，通過專家咨詢對指標及指標體系進行最后的補充、調整與完善。論文被引是機構科研競爭力的重要指標，結合評價對象，通過文獻調研及專家咨詢的方式篩選出反映論文被引的指標。

3.3 結構方程模型的構建及相關性分析

在構建論文被引、國際合著模式指標體系的基礎上，利用結構方程構建二者之間的相關模型，并對理論相關模型進行進一步擬合、驗證。根據結構方程的擬合結果構建國際合著模式與論文被引的相關方程，通過專家咨詢驗證方程的合理性，根據最終確定的相關方程，分別探討不同國際合作特征取值下論文被引的差異，了解不同國際合著模式對論文被引的影響。

3.4 實證分析及決策建議

通過計量分析，分別選取同一領域內不同時間段的數據以及同時間段不同細分領域的論文數據對上述相關性性進行驗證，通過比較相關性分析結果共性的部分，結合文獻調研及專家咨詢等方法，確定相關性分析的合理性，從而發現領域內高效的國際合著模式。根據實證分析結果，分別從合作國家、機構、基金等單一層面以及機構與國家、機構與基金或者機構-國家-基金等復合層面等對各學科領域國際合作活動的開展、科研管理活動的開展以及學科發展提供建議。

4 結論

本文通過文獻調研描述了國際合著模式與論文被引的相關研究現狀，并結合現有研究現狀提出了開展該領域研究的幾點思考。首先，在現狀調研部分，本文描述了現有的相關性研究在分析主體、分析層次以及分析方法3大方面的特征，現有研究主要面型特定國家或機構，多從國家層面展開，分析層次比較單一，在分析方法上偏向于文獻計量及單因素統計，不能反映各項國際合著特征對論文被引的協同影響；其次，結合現有研究的特征，本文提出在醫學領域展開多層次的國際合著模式與論文質量的相關性研究，提出以特定的醫學領域的國際合著論文為研究主體，從合著者國家分布、機構分布以及基金資助等多個層面展開，全面探討國際合著模式與論文被引的相關性。

1 中華人民共和國科技部. 英國：國際合作的論文質量更高[EB/OL].[2015-03-10]. http://www.most.gov.cn/gnwkjdt/201304/t20130428_105601.htm.

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3 郭玉,段黎萍,馬崢,等. 基于科學計量學的中印科技合作現狀分析[J]. 中國基礎學,2014,(5):36-42.

4 史豪杰,朱文沓,吳廣印. 從SCI合著論文角度看中法科技合作[J]. 情報科學,2008,25(6):876-881.

5 朱文沓,史豪杰,王弓,等. 從SCI合著論文看中俄兩國科技合作[J]. 中國科技論壇,2008,(2):139-144.

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Research on the Relevance between the International Co-author Mode and Paper Citation

NIPing,ANXin-ying,

InstituteofMedicalInformation,ChineseAcademyofMedicalSciences,Beijing100020,China

By literature investigation, the paper describes the current research status of the relevance between the international co-author mode and paper citation, including characteristics of current researches on the analysis level, subject and method, etc. In combination with the current research status and requirements of scientific research evaluation, it provides suggestions for the conduction of research activities in this field.

International co-authorship; Citation index; Correlation; Scientific research evaluation

2014-05-06

倪萍，在讀碩士研究生；通訊作者:安新穎，副研究員，碩士生導師。

國家自然科學基金項目(項目編號：71303259)；教育部人文社會科學研究青年基金項目(項目編號：1YJC870001)； 北京青年英才計劃“基于結構方程的醫學高等院校的科研競爭力評價研究”；北京協和醫學院青年基金“醫學領域國際合作模式與被引頻次的相關性研究”(項目編號：33320140152)。

R-058

A 〔DOI〕10.3969/j.issn.1673-6036.2015.09.014