電子圖書獲取模式及館藏發展研究*

王麗萍，黃 潔

0 引言

近些年來，電子圖書以方便閱讀、易于檢索、便于傳播、節省空間等優點逐漸受到青睞。調查顯示，2013 年44.4%的成年人進行過網絡在線閱讀，41.9%的成年人進行過手機閱讀，均較2012 年上升了10 余個百分點；5.8%的人在電子閱讀器上閱讀，較2012 年上升1.2 個百分點；2013 年我國成年人電子書閱讀率為19.2%，較2012 年上升2.2 個百分點[1]，可見用戶對電子圖書的認知度、接受度、需求度在不斷提高。電子書閱讀率不斷攀升的背后是蓬勃發展的電子圖書市場。作為人類文化傳承基地的圖書館逐漸將電子圖書視為重要的館藏資源，而電子圖書出版商、經銷商等為維護自身利益對電子圖書的銷售、使用等作出種種限制，使圖書館與出版商、經銷商等利益主體處于多方博弈中。美國圖書館協會(ALA)最早關注世界各大電子圖書出版商面向圖書館銷售電子書時的價格、新書準售時間、銷售模式等方面區別對待現象[2]，針對現存對圖書館不利的差異營銷行為，ALA 組織出版社、經銷商、圖書館及作者等多方利益主體進行會商。到2013 年底，盡管電子圖書獲取模式和價格等方面仍存在不少問題，但所有大出版社都回歸到圖書館電子書供應市場，在此過程中，選擇一種能夠滿足各方價值觀和利益的合理商業模式是關鍵所在。目前圖書館特別是學術圖書館，紙質圖書館藏建設基本遵循“以用為主，藏用結合”的方針。電子圖書因其無形性、虛擬性特征，缺乏收藏價值，只有利用價值，所以電子圖書“重在用，不在藏”，“重在獲取，不在擁有”，因此，電子圖書館藏發展較之于紙質圖書館藏發展策略有著較大的區別。從圖書館實踐看，電子圖書在館藏中占據的份額逐漸增加，正成為館藏的重要組成部分，因此電子圖書的獲取及館藏建設應引起足夠的重視。本文通過比較分析電子圖書獲取的一般模式和創新模式，結合圖書館電子圖書發展態勢，試圖探索電子圖書館藏發展的影響因素，為圖書館電子圖書館藏發展提供理論支持。

1 圖書館電子圖書獲取的一般模式

1.1 通過電子圖書集成商獲取

國外的電子圖書發展較早，初期是以各種電子圖書集成商的產品為主，如Ebrary、Myilibrary、EBL、Netlibrary 等電子圖書集成平臺。這些電子圖書平臺一般整合多家學術、專業、商業出版商的圖書，學科覆蓋面廣泛，包括新書和回溯圖書。不同集成商有不同的銷售策略，歸納起來主要有買斷永久訪問模式、年度訂閱模式、短期租借模式、用戶驅動采購模式(PDA)等。買斷模式方便靈活，圖書館可根據經費情況選擇需要的圖書種類，通常采用IP 地址控制訪問，不占用存儲空間，圖書館擁有永久訪問權及存檔權，可以積累館藏，是圖書館目前最常用的電子圖書獲取模式；年度訂閱模式和短期租借模式則均屬消費型購買，訂閱期滿/租借期滿即不能訪問，且不能增加館藏，因此這兩種模式不太受圖書館歡迎；用戶驅動采購模式(PDA)是一種創新模式，這種模式的特點在于完全根據用戶的閱讀情況決定采購與否，用戶首次在圖書館資源采購中占據了主導地位，采訪館員在這個過程中起管理和監督作用。PDA 模式的興起，受到圖書館界和用戶的高度評價，該模式被認為第一次真正詮釋了阮岡納贊“圖書館學五定律”所倡導的思想[3]。

1.2 直接向出版社購買

電子圖書市場發展至今，很多國外大型學術出版社逐漸改變最初參與集成電子書數據庫銷售的模式，轉而依靠自身力量直接面向圖書館銷售電子圖書。例如，Wiley、Elsevier 等出版社目前僅將部分回溯電子書整合到其他集成電子書平臺銷售，新書等主要產品均直接由出版社面向圖書館銷售。在這種情況下，出版社不受第三方集成商的約束，可以根據各個圖書館的具體需求定制銷售。目前圖書館直接向出版社購買電子書以買斷模式為主，存在多種買斷方式，如一次性付款買斷模式、訂閱累加買斷模式、分期付款買斷模式等。近兩年出現的美國DCL 買斷模式則頗具新意。

2011 年，面對美國六大出版社對圖書館購買電子書的限制和區別對待現象，美國道格拉斯縣圖書館(DCL)主動尋求同各類出版社合作的機會，提出“圖書館所有，圖書館管理”模式(Library- owned，Library- managed E- Book model)[4]，圖書館直接與出版社談判購買7000多冊電子書[5]。DCL 買斷模式在法律、技術和組織等方面進行了突破和創新。在法律方面，DCL向合作的出版商保證采用行業標準的Adobe DRM 手段來保護電子圖書版權，圖書館會根據用戶需求購買多個電子書復本以維護出版商的合法利益；在技術方面，DCL使用開源OPAC 版本VuFind+ 開發了自身的電子書托管系統和圖書館資源門戶；在組織方面，DCL 的成功探索吸引美國眾多圖書館加入該項目，并形成以DCL 為主的E- voke 委員會，協作處理出版社加入及談判等法律事宜[6]。該模式的特點在于圖書館可以主動尋求創新，參與到以往出版商和銷售商主導的電子書出版銷售市場中，掌握了一定的主動權。

在上述各種獲取模式中，由于出版社、銷售商的不同規定，圖書館對所獲取的電子圖書在永久訪問權、存檔權、并發用戶數、下載、復制、打印、存檔等方面均受到不同的限制。

2 圖書館電子圖書獲取的新模式

近年來，隨著技術的發展和理念的創新，涌現出眾多新興的出版模式和營銷模式，如電子圖書眾籌模式、電子圖書開放獲取模式、自出版模式及由這些新出版模式衍生出新的獲取模式等，圖書館需要充分了解并利用這些新興模式和市場，拓展電子圖書的獲取渠道。

2.1 從電子圖書眾籌市場獲取

眾籌(Crow d funding)即發起人設定截止時間和目標金額，以團購及預訂的形式向社會(網絡用戶)募集資金。若規定時間內達到或超過目標值則眾籌成功，參與眾籌者可以得到實物或服務等方式的回報；若籌資失敗，資金將全部退還籌資者。目前眾籌網站上的項目類別包括科技、公益、出版、農業、動漫游戲，圖書眾籌就是其中的一個方向。近一年來國內很多個人和機構都參與到圖書眾籌中。2014 年8 月京東圖書以眾籌模式出版的《周鴻祎自述：我的互聯網方法論》最終籌集到161 萬元，是國內目前出版眾籌的最高記錄[7]。京東圖書平臺的眾籌圖書是印刷版與電子版共存的模式。

國外比較著名的電子圖書眾籌平臺是Gluejar公司創建的Unglue.it。一旦眾籌成功，其電子圖書會以“Unglued”版本發布，該版本沒有DRM 限制，所有用戶均可以在“創作共有權許可協議”(Creative Commons license)下免費使用[8]。Unglue.it 在聲明中允許圖書館參與電子圖書眾籌，這些沒有DRM 限制的“Unglued”文件可以被圖書館保存在其服務器上，并集成到圖書館館藏目錄中，為圖書館所用。圖書館參與電子圖書眾籌時，Unglue.it 提供給圖書館一個免費的中轉平臺，圖書館可以將自己參與籌資的Unglue 電子圖書出借給讀者。

2.2 參與電子圖書開放存取運動

目前，學術期刊開放存取運動已經較為成熟，電子圖書的開放存取運動也在逐漸展開，并趨于規范化。慕課開放教學的快速發展將提升用戶對電子教材的接受程度，開放教育資源的使用會給教學活動帶來改變，增加教師在課程設計上同圖書館的合作程度以及學生對電子教材及電子教參的依賴程度。電子圖書開放存取，為圖書館參與慕課教學及開發傳統服務注入了新的活力，圖書館將成為電子圖書開放存取的受益者。

2.3 從電子圖書自出版市場獲取

電子圖書自出版是指作者在沒有第三方出版商介入的情況下，利用電子圖書平臺自主出版書籍或多媒體產品，也稱為“原生電子書”[9]。近年自出版平臺的發展為電子圖書的出版市場帶來了新的變化。國外最早的網絡自出版平臺是2008 年創立的Smashwords 和亞馬遜，2011年豆瓣網、起點中文網、京東商城網等先后開始了中國網絡自出版的實踐[10]。新興的“作者—電子圖書平臺—讀者”的出版格局為圖書館提供了新的電子圖書獲取渠道，國外已有圖書館向自出版平臺購買電子書的成功實踐，我國圖書館界應重視對這一新興市場的研究及利用。

3 圖書館電子圖書發展態勢分析

通過上述電子圖書獲取模式分析，有必要探究當前圖書館在電子圖書產業發展中所處態勢，重點考慮產業鏈因素、競爭者因素，以及電子圖書在館藏發展中的地位與作用。

3.1 圖書館處于電子圖書產業鏈中間環節，受限于上游出版社和經銷商

數字出版和電子書產業的發展使得出版社、經銷商與圖書館的界線變得模糊，三者的關系也變得更為復雜。但是圖書館作為群體消費者依然位于供應商和用戶之間，為最終用戶選書是圖書館的基本職責。數字出版形式變化了，但是圖書館在這個產業鏈中的地位并沒有變化，上游的出版社及經銷商依然控制著電子圖書的主動權和話語權。圖書館如何變被動為主動？值得深思。

3.2 圖書館競爭者對電子圖書用戶的爭奪

一個值得注意的現象是，一些企業正以各種方式侵蝕圖書館的傳統領地，意圖取而代之或者為其自身的營銷服務。亞馬遜向會員推出“Kindle 用戶的借閱圖書館”服務，凡擁有Kindle閱讀器的客戶在繳納一定數量年費后成為會員，可每月免費借閱亞馬遜提供的5000 余種電子圖書，其中包括《紐約時報》評選出的100 本暢銷書[11]。這種模式在一定程度上是電子圖書銷售商向傳統圖書館的挑戰。銷售商依托其平臺運營自己的圖書館，利用所提供的暢銷書等優質電子書資源吸引讀者，長此下去將造成傳統圖書館讀者的流失。雖然目前這種現象尚未凸顯，但電子圖書銷售商撇開傳統圖書館的意圖已現端倪。美國Simon &Schuster 公司要求圖書館在電子書頁面添加“購買”選項，試圖將圖書館作為其營銷廣告鏈中的一環，利用圖書館的影響力直接進行營銷。

3.3 電子圖書在館藏建設中地位重大

經過多年發展，絕大多數期刊完成了數字化進程，電子期刊也贏得了用戶的廣泛認可。可以預見在不久的將來，電子圖書將逐漸普及，電子圖書在館藏中的份量也會不斷增加，特別是PDA采購模式的興起，對圖書館館藏建設產生極為深遠的影響。總之，電子書產業的發展令圖書館藏結構、館藏資源的獲取方式、讀者利用館藏的方式等發生很大的變化，圖書館出現紙質圖書和電子圖書館藏并存的局面，并且隨著電子閱讀器和智能手機的普及應用，電子圖書將在館藏建設中占據越來越重要的地位。

4 電子圖書館藏發展影響因素分析

4.1 技術因素：多種格式并存

電子圖書出版商為了搶占市場，基于自身實力或核心技術優勢，會選用不同的電子圖書格式，現存的電子書格式達到100 多種。電子圖書的格式按其通用性可劃分為4 類：具有良好可拓展性和移植性的基礎格式，如XML；由國際標準組織認可的具有高普及率和高認知度的開放格式，如TXT、HTM、PDF、EPUB；以及半開放格式和私有格式。后兩種由專業機構開發，其核心技術由格式制定機構掌握，前者如方正CEBX，后者如亞馬遜AZW、超星PDG 等[12]。不同格式的電子圖書設置有不同的閱讀功能，需要使用不同的閱讀器或閱讀軟件。用戶會經常遭遇不同出版商、不同數據庫、不同訪問平臺上的電子圖書格式繁多的問題。而手持閱讀器的情況更為復雜，早期的手持閱讀器具有極強的排他性，不能兼容其他閱讀軟件。這種情況下，電子圖書閱讀、不同平臺電子書之間的切換、信息知識的存儲轉化等會變得繁雜，大大影響了電子圖書的使用效率和閱讀效果，而且這種狀態還將持續。多種格式并存的現象，也直接導致圖書館在電子圖書揭示、管理與服務方面存在一定的難度。

4.2 知識產權因素：數字版權保護阻礙知識的傳播與交流

出于版權保護原因，不同的電子書商會有不同的數字版權限制方案。從長遠來講，適當的知識產權保護措施能夠保證電子圖書市場健康發展，但目前呈現在用戶面前的是較為復雜的數字版權保護局面，不同的電子圖書在下載、復制、打印、借閱期限等方面的要求各不相同。以下載為例，從電子期刊時代走來的讀者們已比較習慣論文類數據庫可以下載閱讀的方式，一些出版商支持電子圖書的整本下載閱讀，但更多的出版商為了保護版權只支持部分章節下載，用戶在使用過程中只能適應這些差別。圖書館必須根據不同出版社電子圖書的個性化應用提供服務，服務存在很多不一致性，勢必影響用戶的使用體驗。

4.3 營銷因素：電子圖書獲取成本高

出版社及經銷商為維護自身的利益所設計的營銷策略，提高了圖書館獲取電子圖書的成本，表現在兩個層面：相對于個人用戶，圖書館用戶獲取電子圖書成本較高；相對于紙版圖書，電子圖書的獲取成本相對較高。圖書館在電子圖書產業鏈中的角色極為特殊，作為一種群體用戶，對電子圖書的使用會比個人用戶對出版社、經銷商的影響更為深刻。電子圖書出版商認為圖書館對電子書的使用會削弱其零售市場，因此很多出版商會對圖書館獲取電子圖書設置障礙，提高售價是其最常用的手段。此外，同紙本圖書相比，電子書定價通常較高，特別是那些沒有借閱冊次限制的電子書，售價往往是紙本圖書的數倍。這些做法都使圖書館在購買電子圖書時需要付出更高昂的價格，對于圖書館的經費是一個較大考驗。

4.4 用戶因素：用戶認知、需求、閱讀習慣差異大

用戶對電子圖書的態度存在很大差異，具體表現在認知度、需求、閱讀習慣等方面。首先用戶認知最為關鍵，用戶接受電子圖書，能夠適應屏幕閱讀，才會產生進一步的獲取需求；其次用戶對電子書的需求程度會影響其愿意為之付出成本的大小；最后，用戶的閱讀習慣會影響其獲取電子圖書的模式。有研究表明，不同年齡段的用戶對電子圖書的接受程度不同，年輕人比較接受電子圖書，年紀大的用戶則更傾向于閱讀紙質圖書；理工科用戶較青睞電子圖書，文科用戶則喜歡紙本圖書。因此圖書館在電子圖書館藏建設方面，要綜合考慮目標用戶的屬性及需求。

5 對策研究

經過上述分析，圖書館在電子圖書產業鏈中處于弱勢地位，缺乏主動權和話語權，但是電子圖書在館藏建設中意義重大，圖書館應積極尋求對策，力圖掌握電子圖書發展及建設的主動權。

5.1 運用行業協會力量，尋求版權法支持

早在2006 年，網絡技術的發展曾推動了我國《信息網絡傳播權保護條例》的制定，其中關于圖書館等機構的合理使用規定是這樣表述的：“圖書館、檔案館、紀念館、博物館、美術館等可以不經著作權人許可，通過信息網絡向本館館舍內服務對象提供本館收藏的合法出版的數字作品和依法為陳列或者保存版本的需要以數字化形式復制的作品，不向其支付報酬，但不得直接或者間接獲得經濟利益。當事人另有約定的除外。”在圖書館目前的電子圖書服務中，這項合理使用規定的范圍顯然過小，影響了圖書館的正常服務工作，圖書館迫切需要法律賦予新的權利內容。在電子圖書借閱及利用的問題上，圖書館權利的法律支持非常重要，圖書館有必要動員全行業的力量去鞏固和強化圖書館在版權法中地位。美國圖書館學會(ALA)在這方面發揮了積極的作用，值得中國圖書館界學習。

5.2 創立以圖書館為主導的銷售模式，走合作共贏之路

目前，在法律保護還未成熟的條件下，圖書館不能一味接受出版社或經銷商的定價，應該努力探尋新的商業模式來保護自己的權益。長期以來，電子圖書的銷售一直以出版社和銷售商為主導，圖書館只能被動接受。圖書館可以借鑒企業營銷思維，創建以圖書館為主導的新營銷模式。美國道格拉斯縣圖書館的嘗試和創新之所以形成了一個廣受歡迎的營銷模式，就是因為它主動尋求創新，靠技術、法律和組織等手段開發出了一種以圖書館為主導、圖書館和出版社雙贏的營銷模式。中國圖書館應該根據中國的具體情況，利用CALIS 等機構的集團優勢，尋求創新，創立以圖書館為主導的電子圖書銷售模式和服務系統，同產業鏈的上下游建立良好的合作共贏關系，在平衡各方利益的前提下，維護自身的利益。

5.3 發揮圖書館教育職能，加強用戶版權教育

目前電子圖書出版商、經銷商之所以采取種種苛刻的營銷模式，一個重要原因是：在數字網絡環境下，盜版的風險遠大于紙本圖書時代。盜版書不僅侵犯了出版商的利益，也侵害了作者的權益，還可能給用戶帶來意想不到的麻煩。圖書館肩負人才培養的職能，可以在用戶信息素養教育過程中嵌入知識產權教育內容，強化版權意識，從用戶終端遏制盜版電子圖書的需求，從而使用戶自覺抵制盜版電子書，支持正版。

5.4 支持新興市場，拓寬獲取渠道

電子圖書的眾籌出版、開放存取出版和自出版等新興市場給圖書館的電子書采購帶來了新的契機，但這些新事物目前還不成熟，缺乏成熟的商業模式，業務流程尚不夠清晰，缺乏統一的獲取平臺，且這些新興出版物的內容質量等還有待考察。不管怎樣，圖書館界都應重視、關注、參與新興電子圖書市場的發展和完善，以拓寬電子圖書的獲取渠道。

6 結論

目前國內外電子圖書市場處于上升期，各出版商正在開拓市場、擴大銷售，因此圖書館在電子圖書館藏建設方面要積極創新，拓寬獲取渠道，積極參與電子圖書產業發展，并注重結構優化，教育引導讀者獲取和利用正版電子圖書，發揮圖書館知識保存、人才培養及社會服務的職能。

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[11] 亞馬遜推出圖書借閱服務[EB/OL]. [2014- 10- 22].http：//www.36kr.com/p/57939.html.

[12] 電子書格式問題的本質[EB/OL].[2014- 10- 22].http：//www.bkydw.cn/Html/Article/20120813/16403.html.