“海恩法則”與企業案件管理

◎ 文 《法人》特約撰稿 李宜坤

企業如果出了一個重大的案件，那只是冰山一角，它的背后可能存在諸多類似的隱患，表明公司相應的業務或管理上存在漏洞和問題

對于企業法務或者律師而言，案件應該是最擅長的看家本事，從某種意義上說，法務和律師最傳統最基礎最核心的工作就是打官司、辦案子。一個值得思考的問題是：我們現在是在做案件的處理，還是管理？辦案子是事后的補救，是“滅火”的行動，案子結束了，“火”滅了，工作也結束了嗎？從企業需求和法務發展趨勢來看，答案是否定的。現代法務要求案件工作要案件處理走向案件管理，從事后補救走向事前防范，通過案件管理提升法務價值。

“海恩法則”的啟示

“海恩法則”告訴人們：每一起嚴重事故的背后，必然有29次輕微事故和300起未遂先兆以及1000次事故隱患。這是飛機渦輪機的發明者德國人帕布斯·海恩提出的飛行安全法則，這個法則后來被普遍地運用于企業經營管理當中。法則強調兩點：第一，事故的發生是量的積累的結果。它提示我們，企業如果出了一個重大的案件，那只是冰山一角，它的背后可能存在諸多類似的隱患，可能反映出公司相應的業務或管理上存在一些漏洞和問題。作為企業的法務，不僅要解決案件本身，先把“火”滅了，還要通過這個案件反映出的問題，找出火源，找出導火索，排查隱患，提出整改建議，幫助業務提升和管理進步，實現從“滅火”向“防火”的轉變。

“海恩法則”強調的第二點是再好的技術，再完美的規章，在實際操作層面也無法取代人自身的素質和責任心。這一點提示我們，盡管技能和制度很重要，但是單純依靠這些也無法杜絕事故，因為事故的發生還是往往取決于一線承辦人員的素質和責任心。雖然我們的技能很出色，制度很完善，流程很嚴密，但還是會出事兒，因此，持續地培訓宣貫和監督檢查，不斷地培養并加強全員的合規意識和責任心尤為重要。

把“海恩法則”運用到企業的案件管理中，通過一個案件，完善一項制度，規范一套流程，解決一批隱患，幫助企業防患于未然。在“海恩法則”的啟示下，我帶領法務團隊幫助企業建立了案件追責制度和合規稽核機制。

所謂案件追責是指法務統籌主導案件辦理的全過程，各部門根據法務的要求提供必要配合和支持，如果在處理案件當中，發現業務部門或有關責任部門不能提供出對公司有利的證據，證明他們業務沒做好，工作不到位。根據公司的重大風險考核扣分機制，法務有30分權限，如果業務部門因為工作失誤導致了重大案件或者群體糾紛的，法務有權依據嚴重程度提出扣除相應的績效分數，績效分數與獎金掛鉤。

案件追責機制傳達出了一個理念，就是要安全地為公司賺錢，安全地實現業績。訴訟不只是法律的事，更是每個人的事，因為訴訟的爆發往往反映了公司在業務上或者管理上存在的問題，比如銷售的問題、工程的問題、招投標的問題、合同的問題、財務的問題等等都可能經過一定量的積累和一定程度的醞釀而演化成法律訴訟。只有每個部門，每個崗位都恪盡職守，遵守制度流程，妥善履行契約，才能有效地防范訴訟風險。

李宜坤21世紀不動產中國總部高級法務總監。15年法律工作經驗，擅長公司投融資與并購，民商訟裁，房地產和金融領域的法律實務和企業法律風險管理。

有了案件追責制度保障還不足夠，根據“海恩法則”，再完美的制度和流程都無法取代人自身的責任心，因此我們還建立了合規稽核機制，開展定期的合規稽核，針對處理案件處置糾紛過程中反映出來的問題，提出整改要求，并進行專項稽核。我們還開設了系列培訓課程“訴訟的智慧——典型案例分析”，通過持續的培訓和宣講，舉案說法，授人以漁，培養全員的法律意識與合規理念，促進整個企業業務的提升和管理的進步。

“無訟”要求事前防范

越來越多的人開始認同，訴訟風險防范追求的最高境界是“無訟”，要做到“無訟”，應該建立事前防范的法律風險管理機制，從事后的“滅火”向事前的“防火”轉化。

那么，如何更好地進行事前防范呢？以我所服務的企業的法律風險防范機制為例，我們把法律工作分為三個層面：戰略層面、管控層面和運營層面。戰略層面包括投融資法務和系統風險管理，管控層面包括公司治理與合規管理，運營層面包括合同管理和案件管理，因為每個企業的組織架構和法務職責有差異，不同企業三個層面所涵蓋的具體內容會有所區別。

常規的合同管理和系統的風險管理是事前防范的兩個重要模塊。合同管理雖然是很常規很基礎的工作，但是很多企業管理層和經營層，甚至包括部分企業法務和律師在內，對于合同的理解并不夠深刻。在他們的潛意識里會覺得“合同不就是條款嘛，條款不就是法務的事嘛；合同不就是文本嘛，管理合同不就是管理合同書嘛”。

其實不然，首先，合同是企業的利潤之舟，因為公司賺的錢和花的錢都是通過合同實現的。其次，合同是交易的策劃，是業務的體現。合同體現的是交易，承載的是生意，業務是內容，合同是形式，內容決定形式，形式支持內容，所以，合同不僅是法律文件，更是商業文件。第三，合同是公司對外的承諾，是企業管理的工具。合同是當事人之間的憲法，現代社會已進入合同生存時代，管理層可以通過合同去管控企業行為，實現企業管理。作為一個管理者，如果他管理不好合同，也就管理不好業務，從而也管理不好企業。管理合同絕不僅僅是靜態的管理合同文本，而是動態的管理，貫穿從簽約到履約的全過程。

因此，合同管理貌似很平常，很不起眼，但是它如此重要，法務的職責就是通過每一單合同，來支持公司所有的業務，來幫助公司實現業績的。

系統風險管理是事前防范的另一個重要模塊，我們已經著手進行的有股權戰略、治理戰略、經營戰略、知識產權戰略和企業家保護戰略。企業的法務管理也是需要有戰略有規劃的，不是出事以后才去做才去想。

系統風險管理及其反面教材

系統風險管理中股權戰略尤為重要，是一個公司的主權問題，代表公司的產權歸屬、股權設置、實際控制權等最核心的權利分配問題，雷士照明的董事長吳長江被迫辭職事件就是他的股權架構出了問題。吳長江是企業的創始人股東，為了在香港上市，做了兩輪大規模融資，之后股權被稀釋。兩輪融資以后，他的股權比例雖然最多占19.53%，但是第二大股東賽富基金占18.48%，另一個策略投資方施耐德持股9.21%，吳長江雖然是最大股東，但是第二和第三股東聯手可以控制董事會，董事會通過決議認為吳長江不適合當董事長。后來是供應商和員工強烈要求老板回來。雷士照明的案例說明股權戰略的重要性。資本是個好東西，但是不要忘了它具有天然的嗜血性，用好了是蜜糖，用不好就是砒霜。

第二項系統風險管理是治理戰略，公司治理包括公司的管理架構，表現為股東會、董事會、監事會、高管層、工會、職代會的權限設置和相互關系。舉個例子：國美928股東大會，黃光裕想撤銷陳曉的董事長職務并重組董事會，但是他沒做到，這是一個生動的治理案例。黃光裕是公司創始人是老板，陳曉則是職業經理人，老板出事后，職業經理人通過引進外部投資者取得了公司的實際控制權。

第三項系統風險管理是經營戰略，是公司合規經營和管理的問題，涉及企業的供、產、銷、人、財、運各個方面。這樣的例子其實很多，像安然、世通、中航油爆出的驚天丑聞。GE前總裁杰克·韋爾奇說：“其實并不是GE的業務使我擔心，而是有什么人做了從法律上看非常愚蠢的事，而給公司的聲譽帶來污點并使公司毀于一旦。”我們看到CEO擔心的是法律風險，而不是業務。制度經濟學的常識告訴我們：合規運行是最低成本的管理。規則本身就是經過多次“試錯”與各方利益博弈與妥協的產物。凡事講規矩，對事不對人，循理不拘情，將使企業在運營過程中節省大量成本，防范多種風險。

接下來是知識產權戰略，涉及整個公司的品牌規劃和保護的問題，最典型的案例就是蘋果公司為iPAD商標向深圳唯冠支付了6000萬美金。

此外，還有企業家保護戰略。企業家是企業最核心的組織者、領導者、管理者，而企業家也是高風險群體。近十多年來，數以百計的企業家落馬，深陷囹圄，家破人亡。法務應該針對企業家作為法定代表人身份，作為股東身份，作為董監高身份，制訂相應的法律風險防范指引。