知識產權管理和保障的政府職能研究

王宇紅　冶剛　徐品

摘 要： 產業技術創新戰略聯盟的良性發展，有賴于規范高效的知識產權管理和保障機制。從一定意義上講，以政策立法為依據的政府知識產權激勵、保障、服務和監督規范四大職能構成了聯盟知識產權外部管理和保障機制的核心要素。健全產業技術創新戰略聯盟政府知識產權管理保障職能，應建立更為完整細致的知識產權規范體系，改進知識產權激勵職能，優化知識產權服務職能，健全知識產權保障職能，明確知識產權監督規范職能。

關鍵詞： 產業技術創新戰略聯盟； 知識產權管理和保障； 政府職能

中圖分類號： D923.4 文獻標識碼： A DOI： 10.13411/j.cnki.sxsx.2015.01.012

產業技術創新戰略聯盟是實施國家技術創新工程的重要載體，黨的十八大提出實施創新驅動發展戰略，黨的十八屆三中全會提出深化科技體制改革，建立產學研協同創新機制。推動聯盟的構建和發展，是整合產業技術創新資源，促進產業技術集成創新，提高產業技術創新能力，加快建設創新型國家的有效途徑。完善的知識產權管理和保障機制是聯盟得以規范發展的基石，健全政府的知識產權激勵、服務、保障和規范職能，對于提升聯盟知識產權的創造、應用、管理和保護能力具有十分重要的意義。

一、產業技術創新戰略聯盟知識產權管理和保障的政府職能構成

政府作為社會經濟和科技發展戰略規劃制定和實施的核心力量，雖然不以成員身份直接參與聯盟事務，但仍扮演著引導者、推動者、協調者的角色，[1]通過一系列職能的發揮，協調聯盟各成員利益訴求，為聯盟知識產權的保護提供良好的政策法制環境。筆者將政府對聯盟知識產權事務行使的管理和保護職能具體界定為：在聯盟建立和運行期間，由國家各級行政機關依照相關法律和法規，通過政策引導和支持，對聯盟知識產權進行管理和保障時應承擔的職責和具有的功能，即以完善的政策立法為依據，行使激勵、保障、服務、規范等四大職能。

（一）政策立法依據

從中央到地方的各級國家機關為促進聯盟發展、規范聯盟知識產權創新與管理活動，制定各種不同效力層級的規范性文件和政策，構成政府行使知識產權職能的依據。具體包括：

1. 制定聯盟發展規劃和政策。為了推動產業技術創新戰略聯盟的發展，政府應充分考慮地方產業布局與優勢特色，制定本區域聯盟的長期發展規劃和扶持政策，發揮宏觀政策的引導功能，使聯盟的發展符合建設創新型城市和創新型國家的需要。2008年，國家相繼出臺了《國家科技計劃支持產業技術創新戰略聯盟暫行規定》、《關于推動產業技術創新戰略聯盟構建的指導意見》，隨后各省市也相繼跟進。2010年6月江西省出臺了《江西省推進產業技術創新戰略聯盟構建與發展的實施方案》，2011年9月北京市發布了《關于促進產業技術創新戰略聯盟加快發展的意見》，同年12月陜西省也頒行了《陜西省推動產業技術創新戰略聯盟構建與發展實施辦法》等。這些政策立法從聯盟構建原則與條件、聯盟的任務和要求、聯盟的認定和復核、計劃支持等方面作了詳細規定，為聯盟的規范發展和良好運行提供制度基礎。

2. 出臺知識產權政策和立法。聯盟組建的核心宗旨是促進知識產權的創新與保護，政府結合國家和地方知識產權工作的實際，制定相應的知識產權政策和立法，為聯盟知識產權工作的推進提供支持。我國知識產權立法起步較晚，但發展很快，現已形成以《專利法》、《商標法》、《著作權法》為主體的較為完備的知識產權法律體系。2011年國家知識產權局、國家發展和改革委員會、科技部聯合其他十部委共同編制并發布了《國家知識產權事業發展“十二五”規劃》；北京市早在2009年就發布了《北京市人民政府關于實施首都知識產權戰略的意見》；陜西省也在2011年出臺了《陜西省知識產權（專利）工作“十二五”規劃》。這些法律和政策從指導思想和戰略目標、戰略重點、專項任務、戰略措施等方面指導國家和地方知識產權事業的發展，為聯盟的知識產權管理和保護提供了制度框架。結合聯盟的知識產權工作特點，將推進聯盟發展的政策與知識產權保護立法有機結合起來，促進創新型國家的建設，是政府進一步完善政策立法體系的重點。

（二）激勵職能

激勵職能是政府以科學的激勵措施，激發和引導聯盟進行知識產權創新和管理，有效保護聯盟及成員知識產權利益的系統活動，主要包括：

1. 科研項目立項資助。政府將聯盟知識產權創新和保護列入地方社會和經濟發展規劃中，設立聯盟產學研創新科研專項，資助聯盟產業鏈共性與關鍵技術的創新與轉移，引導和聚集成員及社會研發資金的投入。通過對政府資助項目的項目申請、立項論證、組織實施、檢查評估、驗收鑒定、成果申報、科技推廣、檔案入卷的全程管理，實現對聯盟承擔科研項目的制度化和科學化管理。

2. 知識產權專項補貼。專項補貼也是促進產業技術創新聯盟知識產權轉化的重要途徑。政府在年度財政預算中安排用于加強聯盟知識產權工作的專項資金，建立長效資助機制，通過對聯盟及其成員的知識產權申請、授權等不同階段的多次獎勵，以及對銀行等金融機構、知識產權中介服務機構的知識產權專項補貼，激勵聯盟知識產權的確權、轉化和維護，引導金融機構對聯盟知識產權創新開展信貸業務，鼓勵知識產權中介的專業服務，為聯盟建立多渠道、多元化的資助和服務體系。

3. 稅收與土地優惠政策。除了資金保障、稅收優惠和土地優惠政策也能為聯盟及其成員的知識產權保護提供便利。一方面，通過稅收優惠和管理費用減免，提高聯盟企業進行自主創新和知識產權保護的積極性；另一方面，建立聯盟土地使用的快速審批制度，為聯盟技術創新提供必要場所。

（三）服務職能

服務職能是指國家憑借其占有的公共資源向聯盟提供的，旨在滿足聯盟及成員合理知識產權需求，并對聯盟知識產權工作具有促進作用的物質和價值活動，主要包括：

1. 科技園區與技術交易市場建設。政府重點建設一批科技示范產業園區，吸引聯盟成員在基礎設施健全和公共服務完善的園區內進行技術創新，有利于形成聯盟集群創新效應；同時，健全技術交易市場管理體系，促進聯盟創新技術的交易、轉移、擴散和知識產權的保護。

2. 專業人才培養。人才是產業技術聯盟知識產權工作賴以發展的智力保障。政府一方面倡導技術、管理等生產要素參與分配，建立健全成員企業科技人才激勵機制；另一方面鼓勵聯盟與高校建立聯合人才培養機制，培養一批技術素質過硬的創新人才。同時，通過會議、講座等方式對聯盟成員單位和工作人員進行專業技術培訓和知識產權培訓，以提高聯盟單位成員及工作人員的綜合素質。

3. 扶持知識產權中介服務機構發展。知識產權中介機構在聯盟知識產權管理過程中發揮著關鍵作用。政府可設置專門基金或實施專門計劃，提供財政扶持或稅收減免，培育壯大知識產權中介服務的龍頭機構，促使中介服務機構產業化，并加強與各類服務機構之間的聯系與協調，提高中介服務機構服務能力，改進面向聯盟的知識產權服務效果。

4. 營造良好的文化氛圍。政府通過各類新聞媒介強化知識產權宣傳，廣泛開展知識產權普及教育；弘揚以改革創新為核心的時代精神，倡導以創新為榮、剽竊為恥的道德觀念，形成尊重崇尚知識產權文化的氛圍，提高全民科學素養和知識產權保護意識。

（四）保障職能

保障職能是指政府建立全面完善的機制，保護聯盟及其成員知識產權權利免受不法侵害并提供有效救濟，主要包括行政執法保障和司法保障。

1. 深化知識產權行政管理體制改革，加強行政執法體系建設，開展知識產權行政執法專項行動，進一步規范辦案程序，加大辦案力度，提升知識產權行政執法和維權援助工作水平。

2. 不斷健全知識產權司法保護組織，拓寬知識產權司法保護領域，改進知識產權司法保護實效。同時，暢通信息交流機制，建立聯席會議制度，加強知識產權行政執法與司法保護的銜接。

（五）監督規范職能

監督規范職能是指政府對聯盟技術創新和知識產權保護的各環節進行監督，適當介入聯盟知識產權利益分配關系，防止聯盟及聯盟成員實施壟斷或不正當競爭行為。促使聯盟建立內部監督機制，防止成員間的不正當競爭，并從外部建立反壟斷機制，防止聯盟利用優勢地位進行知識產權壟斷。就目前而言，政府在聯盟發展的政策導向上以支持鼓勵為主，而對聯盟的法律規制尚未引起重視。現行《合同法》、《反壟斷法》等法律雖然對妨礙技術進步的知識產權壟斷有一般性規制，但針對聯盟的知識產權壟斷規制仍屬立法空白。

二、產業技術創新戰略聯盟知識產權管理保障政府職能行使的實證分析——以陜西省為例

（一）地方政府知識產權管理和保障取得的成績

筆者先后奔赴陜西聯盟發展勢頭良好的西安高新技術產業開發區和寶雞高新技術產業開發區的知識產權管理部門，通過調查問卷、座談會等方式，對地方政府促進聯盟知識產權創新與保護的實踐及職能發揮進行了深入調研。

1. 西安高新區促進聯盟知識產權發展的工作成效

作為國內重要的研發基地和創新型服務業基地，西安高新區已形成通訊、光伏、軟件與服務外包等具有較強競爭力的產業集群，區內目前有產業聯盟30余家，高新區政府也出臺一系列政策措施推動聯盟創新發展。

（1）在政策立法方面，西安市和高新區政府相繼出臺了《關于推進產業技術創新戰略聯盟建設的實施意見》、《西安高新區管委會促進企業發展知識產權暫行辦法》等文件，為聯盟產業合作與發展、技術研發及市場推廣等發揮了重要的政策引領和支撐作用，而區內知識產權保護的推進完善了區域技術創新體系，強化了以企業為核心的創新主體地位，促進了企業創新能力和產業競爭力的提升。

（2）在激勵方面，隨著《西安高新區管委會促進企業發展知識產權暫行辦法》的出臺，高新區對知識產權的資助金額以每年30%的比例增長，2013年的資助金額已達5000萬元；從專利申請受理到專利授權全程補貼，2012年區內76家企業實現專利申請授權零的突破。由高新區政府牽線，金信商標協助，西安銀行為主體，對企業貸款貼息和銀行貸款獎勵，2012年已成功促成3家企業獲得知識產權質押貸款。同時，高新區政府聯合省知識產權局開展“高新杯”創新發明大賽，對獲獎發明給予不同額度的資助。[2]

（3）在服務方面，西安高新區成立了西安高新區知識產權服務聯盟，整合集聚知識產權中介服務資源，為區內聯盟企業搭建知識產權服務平臺，提供知識產權一站式服務，加強各聯盟之間的技術與信息溝通。同時，邀請國內外專家免費為區內企業開展每月1-2次知識產權培訓。針對聯盟和企業不同層次的法律需求開展知識產權糾紛法律援助，對法律援助機構的訴訟和非訴業務進行補貼。

（4）在保障方面，西安高新區知識產權辦公室配合西安市知識產權局開展了多次聯合專利行政執法檢查，知識產權工作人員參加政府舉辦的專利行政執法培訓班，以提高業務能力和執法水平，建立司法保護與行政保護相結合的聯盟知識產權保障體系。

2. 寶雞高新區促進聯盟知識產權發展的工作成效

（1）在政策立法方面，先后制定實施了《寶雞市“十二五”知識產權（專利）發展規劃》、《關于進一步加強知識產權工作的實施意見》、《寶雞市鼓勵和促進科技創新的若干政策》等一系列政策文件，支持建立以企業為主體，以市場為導向，產學研相結合，政府、科研機構、企業和中介組織良性互動，創新能力不斷提高的科技創新體系，引導產業技術創新聯盟發展與產業發展、城市發展相一致。

（2）在激勵方面，寶雞高新區管委會設立知識產權辦公室，出臺《關于促進企業發展知識產權的暫行辦法》，詳細規定知識產權資助的基本條件、內容標準、申請材料及辦理程序。高新區管委會還積極協助聯盟內企業與銀行進行信貸合作，通過評估費用減免和貼息等方式幫助企業融資。

（3）在服務方面，高新區知識產權辦公室負責協調和處理與政府相關的聯盟知識產權事務，還為鈦業聯盟配備專門辦公場所和固定工作人員；成立專家顧問委員會，聘請國內外各領域權威專家為聯盟發展出謀劃策和技術攻關；建立聯盟信息共享平臺，定期召開產業技術聯盟知識產權合作峰會；開展聯盟知識產權培訓，提高聯盟從業人員的知識產權素質；扶持區內知識產權中介機構發展，引進專利代理機構協助聯盟企業進行專利申請，鼓勵中介服務機構提升服務水平與能力。

（4）在保障方面，管委會知識產權辦公室已取得知識產權行政執法資質，并逐步提高執法效率。同時，高新區聯合寶雞市政府開展專利行政執法專項檢查，打擊專利侵權行為。

（二）聯盟知識產權管理保障政府職能行使存在的問題

結合筆者調研的實際，目前各級政府在促進聯盟發展和知識產權保護方面已經取得了突出的成績，但不可否認，也存在一些問題需要反思和解決：

1. 在政策立法方面，針對聯盟運行的高位階法律和行政法規尚不健全，無法為聯盟及成員的法律地位、權利歸屬和利益分配提供更為穩定和強制性的保障；同時，關于聯盟知識產權管理保護的專項規范尚未出臺，聯盟知識產權許多特殊問題的解決沒有法律依據。

2. 在激勵方面，政府在聯盟科研項目立項、稅收和土地優惠政策、知識產權資助和補貼等方面做了許多有益工作，但也存在以下問題：（1）就政府科研項目管理而言，首先，政府以公共利益為由不當行使介入權可能侵犯到聯盟科研項目承擔者的知識產權權利；其次，項目承擔者在項目管理部門實施截留研發費用等侵權行為時，欠缺必要的救濟途徑；再次，政府項目管理部門對項目實施的監督管理仍欠缺科學性和規范性。（2）就知識產權資助和補貼而言，資助補貼標準側重知識產權數量和形式的考量，而忽視研發技術實用性和創新性的審查；在資助補貼環節方面，目前僅對知識產權的申請和授權進行補貼，而對知識產權的維持以及轉化應用帶來的效益缺乏后續性獎勵，不利于真正具有轉化價值和經濟效益的知識產權研發和應用，也從一定程度上阻礙了聯盟中高校與科研單位的技術研發優勢和企業技術轉化應用優勢的結合。

3. 在服務方面，知識產權中介服務機構的發展值得重點關注。近些年，國內的知識產權中介服務機構有了一定的發展，但就其發展水平而言，大多功能單一，機構不健全，不能提供及時準確的信息服務。由于政府扶持知識產權中介機構的力度有限，其在服務內容、服務方式、服務水平等方面都缺乏新穎之處，不能滿足聯盟及其成員不斷擴張的知識產權服務要求，亟須政府改進職能和工作方法，大力扶持中介機構的發展。同時，當前整個社會公眾的知識產權保護意識還不高，聯盟知識產權管理和保護缺乏良好的社會氛圍。

4. 在保障方面，首先，知識產權行政執法多部門管理，執法體系分散；地方知識產權管理部門的法律地位不明確，行政執法手段嚴重弱化；知識產權行政隊伍的匱乏，不能有效實現知識產權侵權的行政制裁。其次，就現狀來看，知識產權司法保護領域過窄，審判體系不夠健全，審判隊伍的綜合素質偏低，阻礙知識產權司法保護功能的發揮。再次，知識產權的行政執法與司法保護不能有效銜接，也是必須解決的當務之急。

5. 就規范職能而言，我國尚未出臺專門規范以規制聯盟成員的不正當競爭和聯盟自身的知識產權壟斷，而過當的知識產權壟斷又會阻礙技術的進步。聯盟技術研發具有集群性特點，如果聯盟利用章程過度約束成員的外部轉化和實施行為，將嚴重侵害成員及社會公眾的利益；聯盟成員間的不正當競爭可能侵蝕聯盟合作的穩定性。為此，必須建立相應的規制機制以保護社會公眾和聯盟成員的正當權益。

三、產業技術創新戰略聯盟知識產權管理和保障政府職能的健全

（一）完善知識產權政策立法體系

應該針對聯盟建立更為完整細致的知識產權規范體系。首先，及時將一些成熟的政策上升到法律層面，適時制定《產業技術創新聯盟促進保護法》，其中可對聯盟的類型、組織管理架構、成員基本權利義務、法律責任等作出全面規定，以立法形式明確聯盟各方主體的利益關系。同時科技部可出臺《產業技術創新聯盟知識產權管理保護辦法》，形成一套完整的聯盟知識產權管理與保障的規則體系，切實保護聯盟及各成員的知識產權利益。其次，各省可根據本地聯盟的實際發展情況進行地方性立法，例如陜西省可出臺《陜西省促進產業技術創新戰略聯盟發展實施條例》和《陜西省產業技術創新戰略聯盟知識產權管理保護辦法》，明確政府在促進聯盟知識產權管理和保護方面的角色定位，就激勵、保障、服務、規范四大職能作出詳細規定，為聯盟知識產權保護體系的構建創造一個良好的政策立法環境。

（二）改進知識產權激勵職能

從政府科研項目立項資助管理角度來看，必須規范政府介入權的行使程序。所謂介入權有兩層含義：一是基于國家安全、國家利益和重大社會公共利益的需要，政府可以對合理期限內未實施的知識產權無償實施，也可以許可他人有償或者無償實施；二是政府可依法或依約定參與分配項目承擔者因實施上述知識產權所產生的利益。筆者認為，在成熟的市場經濟環境下，政府盡量少介入或不介入，同時避免基于公共利益介入聯盟知識產權轉化時的地方保護、限制競爭行為。《科技進步法》第67條和第72條對挪用、截留用于科學研究的財政資金以及項目管理機關侵犯科研項目承擔者知識產權利益的其他瀆職行為規定了追回資金、對直接責任人員給予行政處分等法律責任，但沒有明確權利人的救濟途徑。針對此情形應建立行政復議、行政訴訟的多元救濟機制。同時，加強政府資助項目的制度化和科學化管理，具體而言就是通過對政府資助項目的項目申請、立項論證、組織實施、檢查評估、驗收鑒定、成果申報、科技推廣、檔案入卷的全程管理，保證科研計劃目的的圓滿實現，防止項目承擔者的不當行為。

在專項資金補貼方面，首先，政府應對聯盟及成員企業的技術創新進行動態跟蹤，對聯盟技術的實用性和創新性進行科學鑒別，根據聯盟創新技術的難易及創新程度對聯盟企業進行資金補貼，向難度大且有實質性創新的技術研發給予傾斜的政策支持和創新補貼。[3] 其次，建立科學規范的資助標準，延伸資助環節，不僅資助知識產權申請與授權，也應對知識產權轉化效益高的項目進行后續性獎勵，增加對聯盟企業成員的轉化資助補貼。與此同時，要建立合理的使用監督機制，避免聯盟成員虛假套取資助。再次，加大對技術創新人員的激勵和補貼，設立專項資金獎勵對聯盟技術創新具有突出貢獻的技術人員，進一步激發聯盟成員的創新熱情。

（三）優化知識產權服務職能

就知識產權中介機構的發展而言，首先，政府要采取一系列稅費減免等優惠措施鼓勵和扶持知識產權中介機構壯大和發展，加強對知識產權中介服務從業人員的執業培訓，盡快培養一批熟練掌握國內知識產權法律法規和相關業務的人員，以期為聯盟提供可靠高效的中介服務。[4] 西安高新區和寶雞高新區對知識產權中介機構的優質服務給予相應獎勵的辦法值得進一步推廣。其次，要進一步轉變政府管理職能，加強對知識產權中介機構的法律規范建設。制定和完善知識產權代理、咨詢等中介服務機構的管理辦法，從中介服務機構的設立、停業、備案和撤銷、中介服務機構和人員的管理、法律責任等方面做出詳細規定，規范聯盟知識產權中介服務行為，提高其服務質量。再次，加強中介機構行業協會的建設，促進知識產權服務信息交流，組織共同維權。在加大資金扶持的同時，加強對行業協會知識產權工作的監督指導，帶動并促進中介機構的快速發展。在這方面，西安高新區成立了知識產權中介服務聯盟并制定了聯盟章程，為行業發展提供了良好的示范。

就知識產權保護社會氛圍的營造而言，應廣泛開展知識產權普及教育，形成尊重知識、崇尚創新、誠信守法的知識產權文化。同時，堅持把科技創新放在首位，實施全民科學素質行動計劃，大力弘揚以改革創新為核心的時代精神，以提升全民科學文化素質，增強民眾建設創新型國家的自信心。

（四）健全知識產權保障職能

在行政執法方面，首先，要完善聯盟知識產權執法體系，強化知識產權行政執法部門建設，整合現有資源，適時成立國家知識產權行政管理機構，指導全國知識產權行政執法，建立對外應對國際知識產權挑戰、對內理順各層級知識產權行政管理的體制機制，為我國建設創新型國家提供有力支撐。[5] 在地方，強化地方知識產權行政執法職能，擴大地方知識產權管理機關的行政執法權力，創新執法手段，改善執法條件。同時，加大對聯盟知識產權侵權案件的打擊力度，加強與公安、工商等部門的協作，形成知識產權保護合力，切實維護聯盟成員的知識產權權益。其次，加強知識產權行政執法隊伍建設，對執法人員開展聯盟知識產權執法培訓，提高其執法水平與執法素質。[6]最后，根據各園區聯盟發展和知識產權保護的運行情況，適時設立對應的區域知識產權執法機構，統一高效行使園區內的各項行政執法職能，便于聯盟的知識產權管理和保護。

在司法保護方面，首先，必須不斷擴大聯盟知識產權司法保護領域，從傳統專利權、商標權和著作權糾紛，延伸覆蓋至訴前臨時措施、馳名商標認定、集成電路布圖設計、不正當競爭、特許經營合同、反壟斷等領域，盡可能涵蓋更多的聯盟知識產權創新成果；積極貫徹知識產權侵權損害的全面賠償原則，依法加大判賠力度，不斷提高裁判確定的賠償數額，對于情節嚴重的侵權行為，依法給予民事制裁。其次，不斷深入開展知識產權審判體制改革，積極探索符合聯盟知識產權特點的審判組織模式，優化知識產權審判資源配置，進一步健全知識產權審判機構；[7]適時擴大管轄法院范圍，改進審判工作機制，根據工作需要批準基層法院審理部分知識產權民事案件，壯大審判力量。西安市中級人民法院在實行知識產權民事、刑事、行政審判一體化改革，即“西安模式”的基礎上，又推出了知識產權司法保護十項措施，具有借鑒推廣的價值。

關于行政保護與司法保護的銜接問題，可通過建立聯席會議機制、案件通報及備案機制、信息共享機制、聯合辦案機制等實現行政保護與司法保護的有效銜接，保護聯盟成員的知識產權利益。[8]

（五）明確知識產權監督規范職能

法律賦予權利人享有獨占知識產權的同時，也對該權利施以必要的限制，從而達到權利制衡的狀態，否則會導致知識產權的濫用。就聯盟而言，一方面幫助聯盟建立內部合作監督機制，防止成員利用知識產權進行不正當競爭；另一方面，從外部建立反壟斷機制，防止聯盟濫用優勢地位實施知識產權壟斷。

1. 建立內部合作監督機制。聯盟內部可能出現的成員間不正當競爭行為有：擅自使用他人企業名稱或姓名，引人誤以為是他人商品的行為；侵犯商業秘密行為；捏造、散布虛假事實，損害競爭對手的商業信譽、商品聲譽的行為等。而在聯盟運行過程中，侵犯商業秘密的行為最易發生，如果不加以有效規制，將對其他成員的知識產權利益造成巨大損害。我國現行的《反不正當競爭法》中明確規定了商業秘密的定義以及侵犯商業秘密所應承擔的法律責任，我國《刑法》刑法第219條也規定了侵犯商業秘密罪。但也應看到，商業秘密的保護規范還是比較原則和分散的，有必要健全聯盟章程的相關自治性規范，針對聯盟成員侵犯商業秘密行為的認定和救濟措施應更加具體化，加大處罰力度，以有效遏制成員間的不正當競爭。

2. 從外部建立知識產權反壟斷機制。《合同法》第三百二十九條規定：非法壟斷技術妨礙技術進步或者侵害他人技術成果的技術合同無效。《反壟斷法》第五十五條規定：經營者濫用知識產權，排除、限制競爭的行為，適用本法。根據《專利法》第四十八條規定，專利權人行使專利權的行為被依法認定為壟斷行為，為消除或者減少該行為對競爭產生的不利影響的，國務院專利行政部門根據具備實施條件的單位或者個人的申請，可以給予實施發明專利或者實用新型專利的強制許可。可以說，我國知識產權的壟斷防治原則性立法初步建立。但針對聯盟知識產權壟斷行為尚無具體的規范。在這方面，美國、歐盟和日本已經有成熟立法。美國對知識產權領域壟斷行為的規制在其判例和成文法中均得到了體現，司法部和聯邦貿易委員會聯合發布了《知識產權許可的反托拉斯指南》；歐盟出臺了《技術轉讓規章》；日本公正交易委員會也發布了《關于專利、技術秘密的許可使用合同的禁止壟斷法上的指針》，對知識產權壟斷規制作了全面規定。我國應該借鑒上述國家和地區的成熟立法經驗，在反壟斷法、專利法及相關法律法規的配套實施性立法中增加規制知識產權壟斷的具體條款；根據聯盟知識產權共享和實施的實際，出臺防止聯盟知識產權壟斷的規章，對可能出現的壟斷情形進行規范，如：（1）聯盟不得不當設定不同的知識產權許可轉讓條件，如拒絕許可、轉讓費過高或限制知識產權使用范圍等；（2）聯盟不得限制被許可人的技術研發活動和技術改進；（3）聯盟不得設定不合理的回授條款等。同時，政府應加強與聯盟及其成員間的溝通與協調，掌控聯盟技術創新動態，及時防止和遏制聯盟技術壟斷；鼓勵聯盟及成員自主創新，在核心技術的研發與自主知識產權取得上有所突破。

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[責任編輯：任山慶；校對：黨 婷]