淺談武漢1+8城市圈中小企業自主創新能力評價體系的構建

○宋銳林 楊 捷

（武漢科技大學城市學院 湖北 武漢 430077）

進入21世紀，隨著人類文明的進步和經濟社會的不斷發展，傳統的以大量消耗自然資源且犧牲生態環境為代價的發展模式難以為繼，能源的短缺、環境的惡化以及原材料價格的不斷攀升等問題日益暴露并成為人類發展的攔路石。科技創新日益成為國家和地區發展的新動力，世界各國都試圖依靠科技進步和創新來突破經濟發展瓶頸的約束，從而贏得未來發展的主動權。

武漢城市圈“兩型社會”建設是繼上海浦東新區、天津濱海新區和成渝統籌城鄉綜合配套改革試驗區之后，國家從改革發展全局和戰略高度作出的又一重大決策。武漢工業化進程正處于重化工業時期，產業結構偏重型化，經濟增長方式仍比較粗放，能耗較高，排污壓力較大，節能減排的任務很重。但是武漢擁有雄厚的科技教育資源和創新人才資源，是我國重要的教育科研基地、科技資源聚集地，以上這些因素決定了創新能力應成為武漢城市圈發展的重心。

一、中小企業自主創新的含義

中小企業自主創新能力的關鍵在于要求體現出“自主”二字，偏重于創新活動的自主性，即中小企業依靠自己的力量獨立完成創新工作，自主創新過程中，從技術構思、研究、開發、工程建設、生產制造和市場銷售等的每個環節，都需要中小企業通過自身的努力，結合內外部各種資源、知識和能力的支持來實現。自主創新具有技術突破的內生性、技術與市場開發的率先性、知識資本的集成性三個特點：第一，技術突破的內生性，中小企業自主創新并不是指企業在研究開發上對每一個技術環節都面面俱到，但企業必須擁有其中核心技術的自主知識產權，核心技術或主導技術必須由企業依靠自身力量獨立研究開發獲得；第二，市場開發的率先性，即領導本行業或相關行業的標準和技術規范，對跟進者形成技術鎖定，從而能夠穩固其在行業中的核心地位；第三，知識資本的集成性，即通過整合內部和外部各種創新所需的資源，為企業自主創新提供知識和能力上的內外部支持力量，這是自主創新成功的基礎和必要條件。

二、建立中小企業自主創新能力評價指標的目標和原則

建立科學有效的中小企業自主創新能力評價指標體系的目標是為了客觀準確地評價中小企業的自主創新能力，對中小企業自主創新工作進行規范化，從而對中小企業自主創新工作起到導向和監控作用。

武漢城市圈中小企業自主創新能力評價指標體系的構建要充分考慮到綜合評價的共性，同時還要考慮到武漢城市圈中小企業自身的特性。企業自主創新能力的結構和影響因素是多層次的，且結構復雜，要使評價指標體系不僅全面、科學、系統地反映中小企業自主創新能力水平，而且具有較強的可操作性。因此，在構建中小企業自主創新能力評價指標體系時，需要遵循以下原則。

1、科學性原則

中小企業自主創新能力評價指標體系要能夠準確反映中小企業自主創新能力的內涵與本質特征，這樣才能保證評價結果的真實性、客觀性和準確性。因此，納入企業自主創新能力評價體系的每一個指標都要有明確的內涵和科學的解釋，指標在表達上也應精確明了、科學規范，能客觀揭示中小企業自主創新的本質特征。

2、系統性原則

中小企業自主創新能力評價指標的設計要從總目標層出發，進行要素分解，逐層建立完整的評價指標體系，注意評價指標的整體性；同時還要保證各項指標之間的層次結構清晰；以據此設計出系統完整的評價指標體系，全面客觀地反映科技型中小企業自主創新能力的水平。

3、可操作性原則

指標體系設計既要能夠較為準確地反映科技型中小企業的自主創新能力的狀況，又要保證指標數據易于收集和獲取，以便于進一步的實際操作，最終保證評價結果是真實有效的。因此，評價指標體系的建立應保證：一是數據資料的可獲得性，數據資料盡可能通過查閱全國性和區域統計年鑒和各種專業年鑒獲得，或者在現有資料上通過簡單加工整理獲得，或者通過對研究對象進行問卷調查和現場訪談獲得；二是數據資料可量化，定量指標數據要保證其真實、可靠和有效，而定性指標和經驗指標應盡量少用，或盡量選取那些能通過專家間接賦值或測算予以轉化定量數據的定性指標（如等級）；三是評價指標不能過多，應盡可能簡化。

4、代表性原則

在企業自主創新活動中，有一些要素對其自主創新能力的影響較大，而另一些要素的影響相對要小很多。因此，為了盡量簡化評價操作過程，要選取符合中小企業特點的，具有充分代表性的評價指標，以實現準確的綜合評價。

5、定性指標與定量指標相結合原則

中小企業自主創新能力評價比較復雜，設計反映武漢城市圈中小企業自主創新能力的指標時，要綜合運用定性指標和定量指標兩類，定量指標可以根據統計和測算得到實測值，而定性指標難以量化，只能通過專家判斷然后將判斷結果定量化處理。

三、武漢城市圈中小企業自主創新能力評價指標

本文從武漢城市圈中小企業自主創新能力的內涵與構成出發，結合武漢城市圈中小企業自主創新能力自身的特點，兼顧指標信息的易于獲取性與可靠真實性，構建出中小企業自主創新能力評價指標體系。該評價指標體系采用多層次目標評價體系結構，其中一級指標為武漢城市圈中小企業自主創新能力；二級指標主要從企業自主創新投入、外部環境支持和自主創新產出三方面評價中小企業自主創新能力；三級指標是將二級指標分解成15項具體指標。評價指標體系詳見表1。

表1 武漢城市圈中小企業自主創新能力評價指標體系

具體解釋如下：科技創新投資總額，包括企業內部開展技術活動經費支出、聯合研發經費支出和研發外包經費支出，其中內部技術活動經費支出按用途分為勞務費、原材料費、信息資源與信息系統建設支出、技術裝備購買與自制支出、用于技術活動的建筑物建設支出和其他支出等。科技創新投入占銷售收入的比重，指企業年度科技創新投資總額占企業銷售收入的比例。科技人員數量，指科技型中小企業中研發技術人員、生產技術人員、技術管理人員、技術服務人員等四類人員數量的總和。科技人員占總人數比重，指科技人員數量所占企業總人數的比例。實驗與試驗設備數量，指企業為研究開發、不斷追去技術創新所購置的各類機器設備、試驗測量儀器、運輸工具、工裝器具等的數量。實驗與試驗設備結構，指企業實驗與試驗設備總數中，10萬元以上的設備臺數所占的比例。企業創新文化氛圍，指領導的創新理念及企業創新文化氛圍對于企業技術創新水平的影響。企業對科技人員素質的培育，主要包括企業對科技人員的在職培訓、繼續教育等能加強科技人員素質的各項工作。政府政策對企業創新貢獻率，政府政策包括風險投資、融資擔保、貼息貸款、稅收減免、技術及市場信息服務、人才服務與培訓和國家、省、市、區項目經費的支持的創新基金、火炬計劃、863計劃、其他各類科技計劃等。該指標用政府政策為企業帶來的累計價值來描述。財政資金投入總額，指企業得到政府部門資助的資金總額，包括創新基金、技改資金、科研經費、產業化專項資金等。金融機構貸款總額，指企業得到的金融投資、風險投資或銀行貸款等總額。與外部科研單位的合作程度，指企業與外部科研單位聯合研發項目數量、質量以及對企業自出創新能力的影響。市場競爭程度，指一定武漢城市圈內市場競爭的激烈程度，對于企業技術創新水平的影響。創新成果種類數量，指創新成果中國家級、部省級、地市級三類的具體數量。創新成果為企業帶來的效益，指創新成果的銷售收入減去創新成果的成本支出的余額。

四、結論

現實已經告訴我們，沒有自主創新就沒有中國企業國際競爭力的提升。中小企業的發展關乎我國企業整體的發展，關乎我國經濟的持續健康發展。中小企業自主創新能力的全面提升也會最終帶來國家創新能力的全面提升。建立科學有效的中小企業自主創新能力評價指標體系，客觀準確地評價中小企業的自主創新能力，對中小企業自主創新工作進行規范化，對中小企業自主創新工作將起到導向和監控作用。隨著我國高新技術產業的發展，中小企業必然會出現一些新的情況，因此很有必要在對新情況作進一步研究的基礎上，對評價指標進行修改。同時，隨著自主創新理論和評價方法研究的深入，關于中小企業自主創新能力的評價體系的建立也會越來越重要。

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